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Advisor teams
Teams that left Wells Fargo AdvisorsWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,441 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Stifel, Nicolaus & Company, Incorporated national BD | Great Falls, Mt | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 3, 2020 over 2 d |
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Stifel, Nicolaus & Company, Incorporated national BD | Allentown, Pa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 3, 2020 |
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Next Financial Group, Inc. BD affiliated | San Antonio, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 2, 2020 over 14 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Corte Madera, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 29, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Atlanta, Ga | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 27, 2020 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Mount Laurel, Nj +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 21, 2020 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | P•••••• A•••••• G••••• L•• independent RIA | Springfield, Il | Wirehouse to independent RIA | May 18, 2020 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Garden City, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 12, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Austin, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 8, 2020 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Norfolk, Va | Wirehouse to independent RIA | May 7, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Colorado Springs, Co | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 5, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Farmington Hills, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 5, 2020 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Fond Du Lac, Wi +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 7, 2020 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Tryon, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 7, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | D••• D••••••• • C•• independent RIA | Carson City, Nv | Wirehouse to independent RIA | Apr 7, 2020 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | W••••••• D••••••••• C••••••• L•• no RAUM | Bakersfield, Ca +2 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Mar 24, 2020 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• BD affiliated | Jonesboro, Ar | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 11, 2020 over 9 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Doylestown, Pa | Wirehouse to wirehouse | Mar 11, 2020 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Minneapolis, Mn +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 10, 2020 over 1 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B•••• • M••••• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Washington, Dc | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Mar 9, 2020 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A•••• F•••••••• S••••••••• G••••• L•• no RAUM | New Albany, In | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Feb 28, 2020 over 4 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Feb 25, 2020 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | Tarpon Springs, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 20, 2020 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Columbia, Md | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 19, 2020 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Westport, Ct | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 19, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Jacksonville, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 19, 2020 over 14 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Troy, Mi | Wirehouse to independent RIA | Feb 19, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Sarasota, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 18, 2020 over 7 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Vancouver, Wa +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 10, 2020 over 8 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | Studio City, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 30, 2020 over 6 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Charleston, Wv | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 27, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Ebensburg, Pa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 24, 2020 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Charleston, Sc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 22, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Linwood, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 22, 2020 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Titusville, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 22, 2020 over 5 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Eustis, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 22, 2020 over 7 d |
| 8 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Oakland, Ca +7 | Wirehouse to wirehouse | Jan 15, 2020 over 21 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Beaver Dam, Wi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 15, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Indianapolis, In | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 13, 2020 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | K•••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Fort Wayne, In | Wirehouse to independent RIA | Dec 18, 2019 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Seal Beach, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 6, 2019 over 5 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | K•••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Myrtle Beach, Sc | Wirehouse to independent RIA | Dec 5, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | N•••••• A••••••• independent RIA | Arlington Heights, Il +1 | Wirehouse to independent RIA | Dec 5, 2019 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Westlake, Oh | Wirehouse to wirehouse | Nov 26, 2019 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | North Wilkesboro, Nc +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Nov 21, 2019 over 4 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Chicago, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 20, 2019 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•• BD affiliated | Denver, Co +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 19, 2019 over 3 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | W••••• A••••••• S••••••••• L•• independent RIA | Indianapolis, In | Wirehouse to independent RIA | Nov 18, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Ridgeland, Ms | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 18, 2019 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Salt Lake City, Ut | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 15, 2019 over 3 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Columbia, Md | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 15, 2019 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Lakewood Ranch, Fl +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 6, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Escondido, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 6, 2019 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Santa Rosa, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Nov 4, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Eugene, Or +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 4, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | K•••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Greensboro, Nc +1 | Wirehouse to independent RIA | Nov 4, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••• T••••• P•••••• W••••• independent RIA | Boise, Id | Wirehouse to independent RIA | Oct 30, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Charlotte, Nc | Wirehouse to wirehouse | Oct 29, 2019 over 3 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Bel Air, Md | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 24, 2019 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Pinehurst, Nc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 24, 2019 over 11 d |
derived from registration dates
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