DFX Intelligence
Advisor teams
Teams that left Wells Fargo AdvisorsWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,441 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated | Carlsbad, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 10, 2018 |
| 3 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated | Asheville, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 10, 2018 |
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Janney Montgomery Scott LLC BD affiliated | Brentwood, Tn | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 9, 2018 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | I••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Miami, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 6, 2018 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 3, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Lawton, Ok | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 3, 2018 over 6 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Irvine, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 27, 2018 over 9 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Jose, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 27, 2018 over 13 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Irvine, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 26, 2018 over 14 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• C•••••• A••••••• L•• BD affiliated | San Antonio, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 25, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Charlotte, Nc | Wirehouse to wirehouse | Jun 25, 2018 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Highlands Ranch, Co +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 19, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | New Orleans, La +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 19, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Gastonia, Nc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 18, 2018 over 8 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• mixed wealth | Newport Beach, Ca +1 | Wirehouse to independent RIA | Jun 6, 2018 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Santa Rosa, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 5, 2018 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Burlington, Wi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 4, 2018 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Boca Raton, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 22, 2018 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Charleston, Sc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 22, 2018 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Ann Arbor, Mi +1 | Wirehouse to independent RIA | May 21, 2018 over 2 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Redding, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 18, 2018 over 12 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Garden City, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | May 18, 2018 over 7 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Temecula, Ca +1 | Wirehouse to independent RIA | May 15, 2018 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• independent RIA | Frontenac, Mo | Wirehouse to independent RIA | May 14, 2018 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Omaha, Ne | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 10, 2018 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Denver, Co +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 10, 2018 over 14 d |
| 8 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Bay City, Mi +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 9, 2018 over 8 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Tucson, Az | Wirehouse to independent RIA | May 9, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Lakewood Ranch, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 9, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L••••• W••••• A•••••••• I••• independent RIA | San Diego, Ca | Wirehouse to independent RIA | May 9, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | G•••• V••••• A•••••• G••••• L•• independent RIA | Greenacres, Fl +1 | Wirehouse to independent RIA | May 2, 2018 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | May 1, 2018 over 14 d |
| 6 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Portsmouth, Nh +1 | Wirehouse to independent RIA | Apr 30, 2018 over 8 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Victoria, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 30, 2018 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Radnor, Pa | Wirehouse to wirehouse | Apr 30, 2018 over 1 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S••••••• BD affiliated | Germantown, Tn | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 30, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Spokane, Wa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 30, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Modesto, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 30, 2018 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Alpharetta, Ga | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 27, 2018 over 3 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• independent RIA | Paramus, Nj +1 | Wirehouse to independent RIA | Apr 27, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Pittsford, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 27, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Melville, Ny | Wirehouse to independent RIA | Apr 23, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Greeley, Co +1 | Wirehouse to independent RIA | Apr 23, 2018 over 8 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Birmingham, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 19, 2018 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Glastonbury, Ct | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 19, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Clearwater, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 19, 2018 over 1 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Racine, Wi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 12, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Oxford, Ms | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 11, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Purchase, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 10, 2018 over 1 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Paramus, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 9, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Naples, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 5, 2018 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | San Antonio, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 3, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 3, 2018 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••• P••••••••• A•••••••• I•• other | Albany, Ny | Other | Mar 21, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Orlando, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 21, 2018 over 13 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Bedminster, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 20, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Mar 13, 2018 over 14 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Rhinebeck, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 12, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• other | Boston, Ma | Other | Mar 6, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Denver, Co | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 6, 2018 |
derived from registration dates
The firm and advisor names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.