DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

SEC-registered adviser

K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L••

Broker-dealer affiliated wealth managerAustin, TexasCRD 155193SEC 801-71936website IAPD

Latest filing Jul 20, 2026

First filing on the tape Nov 11, 2011 · 112 filings

SEC status approved since Nov 22, 2010

RAUM

$13B

reported, Item 5.F

Discretionary

100%

of RAUM

Private clients

97%

$13B individuals and HNW

Advisors

209

registered through the firm on IAPD

RAUM per advisor

$64.4M

derived; firm RAUM over IAPD count

Employees

211

211 advisory (5.B.1)

Offices

beyond the principal office

Private funds

reported on Schedule D

History

112 filings and snapshots on the tape

RAUM$13B as of Jul 20, 2026

Feb 14, 2012$224M then

HNW client RAUM$9.1B as of Jul 20, 2026

Mar 29, 2018$1.1B then

State-registered IARs (5.B.3)205 as of Jul 20, 2026

Feb 14, 20120 then

Employees (5.A)211 as of Jul 20, 2026

Mar 8, 201338 then

Private funds: no history

RAUM +32% over the last fiscal year+44% a year over threeIARs 187 to 205

Practice profile

derived from the filing of Jul 20, 2026; every figure names its basis

Archetypes, each a printed rule

Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)
HNW wealth manager · private-client share of RAUM at least 50 percent and HNW share of private-client RAUM 50 to 90 percent
Wrap program sponsor · sponsors a wrap fee program (5.I) with at least $100M of wrap assets

RAUM per advisor: $64.7MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
Clients per advisor: 96derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
Average HNW client: $1.7MderivedHNW RAUM over HNW clients
Average account: $403,571derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
Discretionary: 100%derivedof RAUM
Institutional: 0.5%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
Employees per advisor: 1.0derivedItem 5.A over advisors
Advisors per office: 4.8derived43 offices incl. principal (1.F.5)
RAUM growth, one year: +32%derivedbetween the last two annual amendments
Advisor growth, one year: +9.6%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
Client growth, one year: +29%derived
Compensation: percentage of assets, hourly, fixed feesreportedItem 5.E
Advisory activities: financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, pension consulting, selection of other advisersreportedItem 5.G
Wrap fee program: $5.0BreportedItem 5.I
Custody: $13B, 19,749 clientsreportedItem 9.A
Ownership: no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
Advisor book size: not public; not estimatedreported

Also answered yes on Form ADV

buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
has custody of client securities (9.A.1.b)
marketing includes testimonials (5.L.1.c)
marketing includes hypothetical performance (5.L.3)

Where the RAUM sits

Form ADV Item 5.D, latest filing

High-net-worth individuals$9.1B68%
Individuals$4.0B30%
Corporations and businesses$326M2.4%
Charitable organizations$38.9M0.3%
Pension and profit-sharing plans$15.5M0.1%
Insurance companies$13.3M0.1%

Individual clients: 14,677reported
HNW clients: 5,300reported
Pension plan clients: 15reported
Charitable clients: 23reported
Accounts: 33,333reported
Financial planning clients: 51-100reported
Wrap fee programs: $1.2B sponsored, $0 managedreported
Custody of client assets: $13B for 19,749 clientsreported
Compensation: % of AUM, fixed, hourlyreported
Class basis: private_client_share=0.97 fund_share=0.0 institutional_share=0.01 related_bd=true related_bank=false bd_reps=201.0derived

Advisors registered through the firm

208 on IAPD today, longest tenure first

Name	Branch	Here since	In industry	Prior firms
R•••••• M••• M••••••••	Clinton, Mt	Apr 27, 2012	42 y	2
J•••••• S•••• M•••••	Suite 300, Ca	Apr 27, 2012	26 y	3
D•••• Y•••••• Y••	Calabasas, Ca	Apr 27, 2012	32 y	2
K•••• R• B•••••Certified Financial Planner	Austin, Tx	Nov 13, 2012	43 y	2
B••••• M• P•••	San Diego, Ca	Dec 12, 2012	19 y	1
M••••• N••••• S•••••	Austin, Tx	Mar 4, 2014	40 y	1
N•••• J••• T•••••••	San Diego, Ca	Jul 2, 2014	25 y	6
C•••• L•••• M•••••••	Austin, Tx	Aug 11, 2014	28 y	1
A•• V••••••• B•••••	Austin, Tx	Aug 11, 2014	20 y	1
N•••• A••••• D••••••••	Austin, Tx	Sep 23, 2014	31 y	3
E•••• C••••• B•••••	Salt Lake City, Ut	Nov 17, 2014	32 y	1
J••• C•••••• W•••	Brea, Ca	Feb 18, 2015	39 y	3
S•••• B•••••• S•••	S•••••, Fl	May 15, 2015	43 y	2
J••••••• T•••• W••••	C••••••Ton, Sc	May 21, 2015	38 y	3
J••• G••• Z•••	S•••••, Fl	Sep 17, 2015	23 y	3
C•••••••• E•••••••• H•••••••••	Austin, Tx	Apr 6, 2017	11 y	1
K•••• W• F••••	San Diego, Ca	Jun 27, 2017	24 y	4
D•••• K•• J•••••••	Austin, Tx	Aug 14, 2017	45 y	4
K•••• C••••••••• J•••••••	American Fork, Ut	Aug 14, 2017	12 y	1
E•••••••• A••• S••••••Certified Financial Planner	Toledo, Oh	Mar 7, 2018	24 y	2
B•••• C• D••••••	Toledo, Oh	Mar 7, 2018	39 y	1
R••••• L••• Y••••••	Austin, Tx	Apr 27, 2018	33 y	2
S••••• A•••••• B•••••	Red Bank, Nj	Apr 27, 2018	28 y	1
K••••••• M• W••••• P•••••	Austin, Tx	May 9, 2018	18 y	1
G••• J•••• B••••	Chesterfield, Mo	May 9, 2018	27 y	3
K••••••• M• R•••••••••Certified Financial Planner	Austin, Tx	May 9, 2018	20 y	2
K•••• C• A••••••	Cranston, Ri	May 23, 2018	20 y	1
T••••• E••••• D••••	Austin, Tx	May 23, 2018	43 y	2
D•••••• R•••• S••••••	Austin, Tx	May 25, 2018	45 y	2
J•••••• M•••••• B•••••••	Cranston, Ri	Jun 4, 2018	28 y	3
G•••••• M•••••• B•••••	Salt Lake City, Ut	Jun 19, 2018	40 y	2
A•••••• J••••• L••••	Cranston, Ri	Jun 22, 2018	29 y	3
J••••• D•• W•••	Salt Lake City, Ut	Apr 11, 2019	14 y	1
S••••••• V••••	Melbourne, Fl	May 3, 2019	11 y	2
E••••• B•••••• M•••••••	Melbourne, Fl	May 7, 2019	28 y	4
D••••• W•••••• L•••••••	Melbourne, Fl	May 7, 2019	42 y	4
B•••• W•••••• L•••••••Certified Financial Planner	Austin, Tx	May 7, 2019	31 y	4
J••••• B•••• M•••••	Carlsbad, Ca	Jun 25, 2019	13 y	2
J•••••• J• S••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant	Austin, Tx	Jan 30, 2020	19 y	2
D•••• J•• B•••••Certified Financial Planner	Austin, Tx	Feb 12, 2020	27 y	2

All 208 advisors at K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L••

Advisor movement

9 left, 13 joined in 12 months

net +4 in 12 months4 left in 90 days3 joined in 90 daysdeparture rate 4.3% of current headcount15 left over 36 months

Left, latest

H••••• K•••• P•••• to I••••••••• W••••• C••••••• L••
Sep 16, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
J•• V••••••• to L•• F•••••••• L••
Jul 20, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
K•••• W•••• to S••••• F••••••••
Jul 17, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
M••• K•••••• V•••• to L•• F•••••••• L••
Jun 30, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
P••••••• C•••• H••••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••
May 13, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
B•••• R• T••••• to I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L••
May 1, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
B•• Q••• N••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
Apr 23, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
M••••••• F• T•••••• to M•• W••••• M•••••••••
Dec 31, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
M•••••• D•••• R•••• to I••••••••• R••••••• C•••
Nov 18, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
M••••• R••••• to P••••••• F•••••••• S•••••••• I•••
Jan 15, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••••••••• L•••• to R•• C•••••• M••••••• L••
Nov 1, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
C•••••• P•••••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••
Apr 4, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
K•••• A••• O••••• to A••••••• A•••• M••••••••• I•••
Mar 27, 2024 · Other
W•••••• V•••• S•••• to T••••••••• W••••• M••••••••• I•••
Feb 22, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
A••• A• D••••••• to B•• W••••• A•••••••• L••
Oct 12, 2023 · Other

Joined, latest

R•••• L•••••• R•••• from E••••• J••••
Aug 12, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
K•••••• M•••••• from H•••••••• A•••••••• L••
Jul 6, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
K•••• W•••• from H•••••••• A•••••••• L••
Jul 6, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
D•••• G•••••• S••••••• from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
Jun 15, 2026 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
M•••••• J•••• F••••••• from E••••• J••••
Jun 11, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M•••••• T•••••••• from K•••• W••••• M••••••••• L••
Jun 9, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
E••• D• L••••••••• from G•••••• S•••• W••••• S•••••••• L•••
Feb 25, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J•••• F• K•••••• from E••••• J••••
Feb 16, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••••• L•••• C••••••• from E••••• J••••
Feb 12, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••••• E••••• N•••• from G•••••• S•••• W••••• S•••••••• L•••
Dec 5, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
A••••• T• A•••• from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
Oct 16, 2025 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
D•••• S• B•••••• from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
Oct 16, 2025 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
C•••• W••••• from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
Oct 16, 2025 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
N••••••• B••••• from C•••••• G•••• P•••••• C••••• S•••••••• I•••
Sep 3, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
T•••••• J••• S•••• from G•••••• S•••• W••••• S•••••••• L•••
Aug 29, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another

Every departure Every arrival

Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state

2 left for C•••••• L••
Jan 5, 2015 · Austin, Tx

2 joined from H•••••••• A•••••••• L••
Jul 9, 2026 · Downers Grove, Il
2 joined from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
Oct 17, 2025 · Cave Creek, Az
2 joined from W•••• F•••• A•••••••
Jun 17, 2025 · S••••Sdale, Az
2 joined from R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••
Apr 7, 2025 · Moultrie, Ga
2 joined from U•• F•••••••• S••••••• I•••
Apr 7, 2025 · Columbus, Oh
2 joined from E••••• J••••
Mar 12, 2025 · Griffin, Ga
2 joined from U•• F•••••••• S••••••• I•••
Jan 14, 2025 · Memphis, Tn
2 joined from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
Dec 13, 2024 · W•••••••••, Dc

Teams out Teams in

Private funds

No private fund reported.

Owners and control persons

Schedule A and B, latest filing

A••••• J•••• V•••••• · Presidentcontrol
since 04/2025 · owns less than 5%
B••••••••• R•••••• M•••• · Chief Executive Officercontrol
since 05/2012 · owns less than 5%
C••••••• K••••••• L•••••• · Vice Presidentcontrol
since 02/2019 · owns less than 5%
K•••• V•••• · Evp, Chief Digital Technology Officercontrol
since 08/2024 · owns less than 5%
L•••••••• S••••••• R•••••• · Presidentcontrol
since 03/2021 · owns less than 5%
P•••••• M••••••• R••• · Evp, Chief Compliance Officercontrol
since 03/2018 · owns less than 5%
S••••••••• M•••• P••• · Evp, A•••••• Engagementcontrol
since 07/2017 · owns less than 5%
X•••••• A•••••• D•••• · Evp, C••••• Experience Officercontrol
since 09/2025 · owns less than 5%
Z•••••• S••••• M•••••• · Chief Financial Officercontrol
since 12/2024 · owns less than 5%
D•••••• J••••••• · Head Of Cybersecurity And Technology Risk
since 07/2023 · owns less than 5%
N••••••• R•••••• B•••• · Vice President, Secretary
since 06/2016 · owns less than 5%
Y••• Y•• · Assistant Secretary
since 06/2016 · owns less than 5%

Entity owners

K••••• F••••••••• I••• · Managing Member Officer
direct · owns 75% or more
K••••• A•••••• S••••••• H••••••• A• I•• · Owner
indirect · owns 75% or more of K••••• A•••••• S••••••• H••••••• B• I••
K••••• A•••••• S••••••• H••••••• B• I•• · Owner
indirect · owns 75% or more of K••••• A•••••• S••••••• H••••••• C• I•••
K••••• A•••••• S••••••• H••••••• C• I••• · Owner
indirect · owns 75% or more of K••••• F••••••••• I•••
K••••••••• H•••••• A• I••• · Owner
indirect · owns 75% or more of K••••••••• H•••••• B• I•••
K••••••••• H•••••• B• I••• · Owner
indirect · owns 75% or more of K••••• A•••••• S••••••• H••••••• A• I••
K••••••••• H•••••• G•• L•• · General Partner
indirect · owns F of K••••••••• H••••••• L•••
K••••••••• H••••••• L••• · Owner
indirect · owns 75% or more of K••••••••• H•••••• A• I•••
O•• H••• C•••••• P••••••• V• ••••••••• L••• · Owner
indirect · owns 25% to 50% of O••• V• E••• A••••••••• L•••
O•• H••• C•••••• P••••••• V• •• 8•••• L••• · Owner
indirect · owns 25% to 50% of O••• V• E••• A••••••••• L•••
O••• V• E••• A••••••••• L••• · Owner
indirect · owns 25% to 50% of K••••••••• H••••••• L•••
W•••••• P••••• F•••••••• S•••••• L••• · Limited Partner
indirect · owns 25% to 50% of K••••••••• H••••••• L•••

Related persons

Schedule D 7.A

A••••••• F•••••••• S••••••••• I•••
real estaten
A•••• T•••• C••••••
n
B••••• F•••••••• G••••
investment adviserreal estatenRAUM $1.3B
B••••• F•••••• I••••••••• C••••••••• L•••
investment advisernRAUM $872M
B•••••• R• W•••• • A••••••••• I•••
real estaten
C•••••• P••••••• A••••••• L••
investment advisernRAUM $1.5B
C•••••• C•••••• M••••••••• L••
investment adviserreal estaten
C••••••••• B•••••••• S•••••••• L••
real estaten
G•••••••• A•••••••• L••
investment advisernRAUM $1.1B
H•••••• W••••• L••
investment advisernRAUM $595M
H•••••• A•••• M••••••••• I•••
investment advisernRAUM $249M
H••••• F•••••••• S•••••••• L••
investment advisernRAUM $760M
K••••• A••••••• S•••••••• L••
investment advisernRAUM $80B
K••••• I••••••••• S•••••••• L••
investment advisern
K••••• I•••••••• S•••••••• L••
real estaten
K••••• I••••••••• M••••••••• L•••
investment advisernRAUM $4.3B
N•• A•••••• S•••••••• L••
broker-dealerreal estatenRAUM $12B
O••••••• F•••••••• C•••••• I•••
real estaten
P•••••• M••••••••• G••••• L••
investment adviserreal estatenRAUM $2.0B
R••••• D•••••• F•••••••• A••••••• L••
investment advisernRAUM $936M
R•••••• • A•••••••••
investment advisernRAUM $1.6B
Bluespring Wealth Management, LLC
investment advisernRAUM $5.4B
J•••• F••••••••
investment advisernRAUM $277M
V••••• I•••••••• S•••••••• L••
real estaten

Advisers that list K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• as a related person

Office movement

IAPD branch city; joins and departures in 12 months

Office	Advisors	Joined	Left
Austin, Tx · principal	195	17	5
San Diego, Ca	13	2	0
Sewickley, Pa	9	2	0
Salt Lake City, Ut	8	0	0
Huntersville, Nc	7	0	0
Greenville, Sc	7	0	0
Zanesville, Oh	6	0	0
Plano, Tx	6	0	0
Sandusky, Oh	6	0	0
Brea, Ca	6	0	1
Melbourne, Fl	6	0	0
Auburn H•••S, Mi	5	0	0
Boca Raton, Fl	5	1	0
Memphis, Tn	5	0	0
Middletown, Ny	5	1	0
S••••Sdale, Az	5	3	0
Roswell, Ga	4	1	0
C••••••Field, Mo	4	0	0
Ogden, Ut	4	1	0
Cranston, Ri	4	0	0

Offices

Schedule D 1.F, the 25 largest

Waycr•••, GA9 employees
San Diego, CA9 employees
Huntersville, NC6 employees
Greenville, SC6 employees
Boca Raton, FL6 employees
Sewickley, PA6 employees
Melbourne, FL5 employees
Roswell, GA5 employees
Auburn H•••S, MI5 employees
Plano, TX4 employees
Calabasas, CA4 employees
Sandusky, OH4 employees
C••••••Field, MO4 employees
Cranston, RI4 employees
New York, NY4 employees
Brea, CA4 employees
Salt Lake City, UT4 employees
Ogden, UT3 employees
Montclair, NJ3 employees
Toledo, OH3 employees
Ame•••An Fork, UT3 employees
Bloomfield H•••S, MN3 employees
Paramus, NJ3 employees
Burlington, MA3 employees
V••••••• Beach, VA3 employees

ADV anomalies

6 against comparable advisers; where to look, not conclusions

control person changedChange between filings · filing Jul 20, 2026
Z•••••• S••••• M•••••• (CHIEF FINANCIAL OFFICER) appeared on Schedule A between the filings of 2024-09-26 and 2026-07-20
peers: affiliated wealth managers, $5B to $20B (53)
control person changedChange between filings · filing Jul 20, 2026
A••••• J•••• V•••••• (PRESIDENT) appeared on Schedule A between the filings of 2024-09-26 and 2026-07-20
peers: affiliated wealth managers, $5B to $20B (53)
control person changedChange between filings · filing Jul 20, 2026
X•••••• A•••••• D•••• (EVP, C••••• EXPERIENCE OFFICER) appeared on Schedule A between the filings of 2024-09-26 and 2026-07-20
peers: affiliated wealth managers, $5B to $20B (53)
control person changedChange between filings · filing Jul 20, 2026
L•••••••• S••••••• R•••••• (PRESIDENT) left Schedule A between the filings of 2024-09-26 and 2026-07-20
peers: affiliated wealth managers, $5B to $20B (53)
control person changedChange between filings · filing Jul 20, 2026
P•••••• M••••••• R••• (EVP, CHIEF COMPLIANCE OFFICER) left Schedule A between the filings of 2024-09-26 and 2026-07-20
peers: affiliated wealth managers, $5B to $20B (53)
control person changedChange between filings · filing Jul 20, 2026
C••••••• K••••••• L•••••• (VICE PRESIDENT) left Schedule A between the filings of 2024-09-26 and 2026-07-20
peers: affiliated wealth managers, $5B to $20B (53)

How anomalies are measured

What changed

consecutive filings, newest first

Accounts · 27,816 to 33,333
Jan 29, 2026 to Mar 31, 2026
Advisory employees · 198 to 211
Jan 29, 2026 to Mar 31, 2026
BD registered reps · 193 to 201
Jan 29, 2026 to Mar 31, 2026
Corporate clients · 158 to 210
Jan 29, 2026 to Mar 31, 2026
HNW clients · 4,122 to 5,300
Jan 29, 2026 to Mar 31, 2026
Individual clients · 11,307 to 14,677
Jan 29, 2026 to Mar 31, 2026
Pension plan clients · 16 to 15
Jan 29, 2026 to Mar 31, 2026
Assets in custody · $10.0B to $13B
Jan 29, 2026 to Mar 31, 2026
Employees · 198 to 211
Jan 29, 2026 to Mar 31, 2026
State-registered IARs · 187 to 205
Jan 29, 2026 to Mar 31, 2026
Discretionary RAUM · $10B to $13B
Jan 29, 2026 to Mar 31, 2026
HNW RAUM · $6.4B to $9.1B
Jan 29, 2026 to Mar 31, 2026
Individual RAUM · $3.6B to $4.0B
Jan 29, 2026 to Mar 31, 2026
Non-discretionary RAUM · $88.7M to $18.3M
Jan 29, 2026 to Mar 31, 2026
Pension RAUM · $11.2M to $15.5M
Jan 29, 2026 to Mar 31, 2026
RAUM · $10B to $13B
Jan 29, 2026 to Mar 31, 2026
Wrap assets (sponsor) · $683M to $1.2B
Jan 29, 2026 to Mar 31, 2026
Accounts · 21,652 to 27,816
Feb 24, 2025 to Apr 14, 2025
Advisory employees · 158 to 198
Feb 24, 2025 to Apr 14, 2025
BD registered reps · 150 to 193
Feb 24, 2025 to Apr 14, 2025
Corporate clients · 135 to 158
Feb 24, 2025 to Apr 14, 2025
HNW clients · 2,539 to 4,122
Feb 24, 2025 to Apr 14, 2025
Individual clients · 10,740 to 11,307
Feb 24, 2025 to Apr 14, 2025
Pension plan clients · 19 to 16
Feb 24, 2025 to Apr 14, 2025
Assets in custody · $4.3B to $10.0B
Feb 24, 2025 to Apr 14, 2025
Employees · 158 to 198
Feb 24, 2025 to Apr 14, 2025
Financial planning clients · 51-100 to 51-100
Feb 24, 2025 to Apr 14, 2025
State-registered IARs · 147 to 187
Feb 24, 2025 to Apr 14, 2025
Discretionary RAUM · $7.3B to $10B
Feb 24, 2025 to Apr 14, 2025
HNW RAUM · $4.4B to $6.4B
Feb 24, 2025 to Apr 14, 2025
Individual RAUM · $2.7B to $3.6B
Feb 24, 2025 to Apr 14, 2025
Non-discretionary RAUM · $11.6M to $88.7M
Feb 24, 2025 to Apr 14, 2025
Pension RAUM · $11.1M to $11.2M
Feb 24, 2025 to Apr 14, 2025
RAUM · $7.3B to $10B
Feb 24, 2025 to Apr 14, 2025
Wrap assets (sponsor) · $456M to $683M
Feb 24, 2025 to Apr 14, 2025
Accounts · 14,374 to 21,652
Feb 14, 2024 to Mar 28, 2024
Advisory employees · 119 to 158
Feb 14, 2024 to Mar 28, 2024
BD registered reps · 117 to 150
Feb 14, 2024 to Mar 28, 2024
Charity clients · 15 to 23
Feb 14, 2024 to Mar 28, 2024
Corporate clients · 69 to 135
Feb 14, 2024 to Mar 28, 2024

Signals

60 dated events

H••••• K•••• P•••• left K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• for I••••••••• W••••• C••••••• L•• (registered 2026-09-16)
Sep 16, 2026 · a•••••• firm change · fact
J•• V••••••• left K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2026-07-20)
Jul 20, 2026 · a•••••• firm change · fact
K•••• W•••• left K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• for S••••• F•••••••• (registered 2026-08-31)
Jul 17, 2026 · a•••••• firm change · fact
2 advisors left H•••••••• A•••••••• L•• (Chicago, IL) for K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• on the same day
Jul 9, 2026 · Team lift-out · derived
M••• K•••••• V•••• left K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2026-06-29)
Jun 30, 2026 · a•••••• firm change · fact
P••••••• C•••• H••••• left K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• for M•• I•••••••• S•••••••• L•• (registered 2026-07-01)
May 13, 2026 · a•••••• firm change · fact
B•••• R• T••••• left K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• for I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2026-04-21)
May 1, 2026 · a•••••• firm change · fact
B•• Q••• N••••• left K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2026-05-05)
Apr 23, 2026 · a•••••• firm change · fact
K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• reported RAUM $13.5B, up 32% from $10.2B (2026-01-29 to 2026-03-31)
Mar 31, 2026 · RAUM change · derived
M••••••• F• T•••••• left K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• for M•• W••••• M••••••••• (registered 2026-01-02)
Dec 31, 2025 · a•••••• firm change · fact
M•••••• D•••• R•••• left K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• for I••••••••• R••••••• C••• (registered 2025-11-17)
Nov 18, 2025 · a•••••• firm change · fact
3 advisors left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (S••••sdale, AZ) for K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• within 3 days
Oct 17, 2025 · Team lift-out · derived
2 advisors left W•••• F•••• A••••••• (S••••sdale, AZ) for K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• on the same day
Jun 17, 2025 · Team lift-out · derived
K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• reported RAUM $10.2B, up 40% from $7.3B (2025-02-24 to 2025-04-14)
Apr 14, 2025 · RAUM change · derived
K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• reported 187 state-registered advisory representatives, up from 147 (2025-02-24 to 2025-04-14)
Apr 14, 2025 · ria a•••••• headcount change · derived
2 advisors left R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (Moulteir, GA) for K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• on the same day
Apr 7, 2025 · Team lift-out · derived
2 advisors left U•• F•••••••• S••••••• I••• (Columbus, OH) for K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• within 8 days
Apr 7, 2025 · Team lift-out · derived
2 advisors left E••••• J•••• (G••••••, GA) for K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• within 6 days
Mar 12, 2025 · Team lift-out · derived
M••••• R••••• left K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• for P••••••• F•••••••• S•••••••• I••• (registered 2025-10-29)
Jan 15, 2025 · a•••••• firm change · fact
2 advisors left U•• F•••••••• S••••••• I••• (Memphis, TN) for K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• a day apart
Jan 14, 2025 · Team lift-out · derived
2 advisors left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (Washington, DC) for K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• within 7 days
Dec 13, 2024 · Team lift-out · derived
2 advisors left U•• F•••••••• S••••••• I••• (Olive Branch, MS) for K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• on the same day
Dec 6, 2024 · Team lift-out · derived
J••••••••• L•••• left K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• for R•• C•••••• M••••••• L•• (registered 2024-10-31)
Nov 1, 2024 · a•••••• firm change · fact
V•••• K••• (Evp, Chief Digital Technology Officer) appeared on Schedule A of K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L••
Sep 26, 2024 · Control person joined · fact
3 advisors left W•••• F•••• A••••••• (Mobile, AL) for K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• on the same day
Jul 22, 2024 · Team lift-out · derived
2 advisors left E••••• J•••• (Oregon, OH) for K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• within 4 days
Jun 21, 2024 · Team lift-out · derived
5 advisors left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (Zanesville, OH) for K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• on the same day
May 10, 2024 · Team lift-out · derived
2 advisors left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (New York, NY) for K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• on the same day
May 10, 2024 · Team lift-out · derived
C•••••• P•••••• left K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• for A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• (registered 2024-07-10)
Apr 4, 2024 · a•••••• firm change · fact
K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• reported RAUM $7.3B, up 63% from $4.5B (2024-02-14 to 2024-03-28)
Mar 28, 2024 · RAUM change · derived

Across DFX

shared identifiers only, never a name match

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How to reach

public business contact points only, each with its source

Website: K•••••FINANCIAL.COMreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
Principal office phone: 844-553-7872reportedpublic record, Form ADV, Jul 20, 2026

Provenance

Form ADV: SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
Advisors: IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
Class: Broker-dealer affiliated wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
RAUM per advisor: $64.4Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
Loaded: Sep 14, 2026