DFX Intelligence
Advisor teams
Teams that left Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith IncorporatedWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
2,179 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Wells Fargo Advisors wirehouse | Riverside, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 6, 2016 |
| 2 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | J.P. Morgan Securities LLC wirehouse | Pennington, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 6, 2016 over 10 d |
| 6 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | Boca Raton, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Sep 2, 2016 over 24 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Tampa, Fl +1 | Other | Sep 1, 2016 over 7 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | P•• W••••• M••••••••• other | Mount Laurel, Nj +1 | Other | Aug 23, 2016 over 14 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Santa Ana, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 19, 2016 over 12 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Chandler, Az +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 15, 2016 over 2 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Atlanta, Ga | Wirehouse to wirehouse | Aug 15, 2016 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Rome, Ga +1 | Other | Aug 11, 2016 |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• other | San Francisco, Ca +2 | Other | Aug 8, 2016 over 21 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Aug 8, 2016 over 9 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 8, 2016 over 4 d |
| 12 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Diego, Ca +6 | Wirehouse to wirehouse | Aug 2, 2016 over 37 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | T••••• A••••••• S•••••••• I••• no RAUM | Towson, Md +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Aug 2, 2016 over 10 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• other | New York, Ny | Other | Aug 1, 2016 over 18 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Roseville, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 1, 2016 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Pennington, Nj | Wirehouse to wirehouse | Aug 1, 2016 over 10 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | San Francisco, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Jul 28, 2016 over 18 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 23, 2016 over 2 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jul 19, 2016 over 10 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jul 14, 2016 over 8 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Reston, Va | Wirehouse to wirehouse | Jul 11, 2016 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Pittsford, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 8, 2016 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Danville, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 7, 2016 over 1 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Winston Salem, Nc +2 | Wirehouse to wirehouse | Jul 1, 2016 over 10 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Mcallen, Tx +2 | Wirehouse to wirehouse | Jul 1, 2016 over 24 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Newport Beach, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 28, 2016 over 2 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Tacoma, Wa +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 27, 2016 over 14 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Roseville, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 21, 2016 over 6 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Toledo, Oh | Wirehouse to wirehouse | Jun 9, 2016 over 4 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | H•••••••• A•••••••• L•• other | New York, Ny | Other | Jun 7, 2016 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Peachtree City, Ga | Wirehouse to wirehouse | Jun 6, 2016 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Riverside, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 6, 2016 |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Baton Rouge, La | Wirehouse to wirehouse | Jun 3, 2016 over 14 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Pennington, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 1, 2016 over 5 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Sacramento, Ca +4 | Wirehouse to wirehouse | May 31, 2016 over 23 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | B••••• G••••• A•••• M••••••••• other | Coral Gables, Fl +1 | Other | May 31, 2016 over 21 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Hingham, Ma | Wirehouse to wirehouse | May 31, 2016 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Leawood, Ks | Wirehouse to wirehouse | May 31, 2016 |
| 8 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +4 | Wirehouse to wirehouse | May 23, 2016 over 35 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Coral Gables, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | May 23, 2016 over 14 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Fort Lauderdale, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | May 17, 2016 over 14 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Franklin, Tn | Other | May 16, 2016 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Annapolis, Md | Wirehouse to wirehouse | May 16, 2016 |
| 9 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Miami, Fl +4 | Wirehouse to wirehouse | May 12, 2016 over 39 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Chicago, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | May 11, 2016 over 14 d |
| 9 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Newport Beach, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | May 10, 2016 over 30 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | H•••••••• A•••••••• L•• other | Minneapolis, Mn | Other | May 10, 2016 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• other | Great Neck, Ny +1 | Other | May 5, 2016 over 4 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Melville, Ny | Wirehouse to wirehouse | May 4, 2016 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Indianapolis, In | Wirehouse to wirehouse | May 2, 2016 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Austin, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 28, 2016 over 4 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Apr 28, 2016 over 5 d |
| 8 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Jose, Ca +5 | Wirehouse to wirehouse | Apr 26, 2016 over 51 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Houston, Tx +3 | Wirehouse to wirehouse | Apr 22, 2016 over 24 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Columbia, Md +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 19, 2016 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Jacksonville, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 18, 2016 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Woodhaven, Mi +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 13, 2016 over 13 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Paramus, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 13, 2016 over 12 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Miami, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 12, 2016 over 13 d |
derived from registration dates
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