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Advisor teams

Teams that left Invest Financial Corporation

A team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why. When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out. Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.

Advisors	From	To	Branch	Type	Left
3	Invest Financial Corporation no RAUM	Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated	Appleton, Wi	Other	Apr 24, 2018
2	Invest Financial Corporation no RAUM	Raymond James & Associates, Inc. national BD	Appleton, Wi	Other	Apr 24, 2018
2	Invest Financial Corporation no RAUM	LPL Financial LLC independent RIA	Appleton, Wi	Other	Apr 24, 2018
2	I••••• F•••••••• C••••••••• no RAUM	M••••• S•••••• wirehouse	Appleton, Wi	Other	Apr 24, 2018
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	J• W• C••• A•••••••• I••• other	Appleton, Wi	Other	Mar 19, 2018
3	I••••• F•••••••• C••••••••• other	P•••••• A•••••• G••••• L•• other	Appleton, Wi	Other	Feb 20, 2018
3	I••••• F•••••••• C••••••••• other	A••••••• F•••••••• no RAUM	Appleton, Wi	Other	Feb 16, 2018 over 4 d
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	C••••••••• W••••• other	Appleton, Wi	Other	Feb 15, 2018
8	I••••• F•••••••• C••••••••• other	F••••• G•••• A••••••• L•• no RAUM	Appleton, Wi	Other	Feb 14, 2018 over 6 d
4	I••••• F•••••••• C••••••••• other	B•••• T•• W••••• M••••••••• independent RIA	Appleton, Wi	Other	Feb 14, 2018 over 7 d
3	I••••• F•••••••• C••••••••• other	C• A••••••• S••••••• other	Appleton, Wi	Other	Feb 14, 2018 over 6 d
3	I••••• F•••••••• C••••••••• other	R•• W••••• A••••••• independent RIA	Lantana, Tx +1	Other	Feb 14, 2018
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	P•••••••• W••••• S••••••••• L•• no RAUM	Appleton, Wi	Other	Feb 14, 2018 over 6 d
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	J••••••••• L• P••••• • A••••••••• I••• unclassified	Appleton, Wi	Other	Feb 14, 2018 over 6 d
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	E•••••••• W••••• M••••••••• L•• other	Williamston, Mi +1	Other	Feb 14, 2018
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	B••• W•••• A•••• M••••••••• other	Appleton, Wi	Other	Feb 14, 2018 over 6 d
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	T•• P•••••• C••••• A••••••• G••••• L•• no RAUM	Appleton, Wi	Other	Feb 14, 2018 over 2 d
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	A••••••• F•••••••• no RAUM	Wyomissing, Pa +1	Other	Feb 14, 2018
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	M•••• C••••••• A••••••• S•••••• other	Miami, Fl	Other	Feb 13, 2018
6	I••••• F•••••••• C••••••••• other	C••••• I••••••••• A••••••• L•• other	Hickory Hills, Il +4	Other	Jan 8, 2018
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	N•••••• I••••••••• I••• unclassified	Naperville, Il +1	Other	Jan 8, 2018
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	Hazleton, Pa +1	Other	Jan 8, 2018
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	C••••• I••••••••• A••••••• L•• other	Wichita, Ks	Other	Dec 31, 2017
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	C••••• I••••••••• A••••••• L•• other	Windsor, Mo +1	Other	Dec 31, 2017 over 10 d
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	O•••• I••••••••• I••• other	Atchison, Ks +1	Other	Dec 31, 2017
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	O•••• I••••••••• I••• other	Appleton, Wi	Other	Dec 31, 2017
5	I••••• F•••••••• C••••••••• other	S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• other	Worthington, Oh	Other	Dec 18, 2017 over 1 d
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	L•••••• S•• I••••••••• A•••••••• L••••• other	Corbin, Ky +1	Other	Dec 15, 2017
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	S••••••• P•••••• F••••••••• L•• BD affiliated	Des Moines, Ia	Other	Dec 15, 2017
7	I••••• F•••••••• C••••••••• other	C••••• I••••••••• A••••••• L•• other	Long Branch, Nj +6	Other	Dec 6, 2017
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• other	Federal Way, Wa +1	Other	Dec 5, 2017
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other	Myrtle Beach, Sc +1	Other	Dec 5, 2017
8	I••••• F•••••••• C••••••••• other	S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• other	Rochester, Ny +4	Other	Dec 4, 2017 over 2 d
4	I••••• F•••••••• C••••••••• other	S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• other	E Lansing, Mi +1	Other	Dec 4, 2017 over 1 d
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• other	Appleton, Wi	Other	Dec 4, 2017
3	I••••• F•••••••• C••••••••• other	I• A••••••• S•••••••• I••• other	Amherst, Ny	Other	Nov 28, 2017 over 8 d
4	I••••• F•••••••• C••••••••• other	C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other	Winchester, Va +2	Other	Nov 21, 2017 over 24 d
3	I••••• F•••••••• C••••••••• other	C••••• I••••••••• A••••••• L•• other	Puyallup, Wa +2	Other	Nov 21, 2017 over 1 d
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	O•••• W•••••• I••• BD affiliated	Shreveport, La	Other	Nov 21, 2017 over 1 d
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• other	Plymouth, Ma +1	Other	Nov 20, 2017 over 1 d
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	U•• F•••••••• S••••••••• L•• other	Sun City West, Az	Other	Nov 17, 2017 over 4 d
11	I••••• F•••••••• C••••••••• other	L•• F•••••••• L•• independent RIA	Winter Park, Fl +6	Other	Nov 16, 2017
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• other	Prosper, Tx +1	Other	Nov 2, 2017 over 4 d
7	I••••• F•••••••• C••••••••• other	C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other	Ivanhoe, Mn +5	Other	Nov 1, 2017
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• other	Monroe, Ny	Other	Oct 27, 2017
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	C•••• S••••• A•••••••• L•• independent RIA	East Petersburg, Pa +1	Other	Oct 23, 2017
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	L•• F•••••••• L•• other	Oak Ridge, Tn +1	Other	Oct 18, 2017
10	I••••• F•••••••• C••••••••• other	C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other	Cincinnati, Oh +2	Other	Oct 17, 2017 over 17 d
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD	Appleton, Wi	Other	Oct 16, 2017 over 3 d
5	I••••• F•••••••• C••••••••• other	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Albuquerque, Nm	Other	Aug 2, 2017 over 1 d
7	I••••• F•••••••• C••••••••• other	E•••••••• W••••• M••••••••• L•• other	Brighton, Mi +4	Other	Jun 2, 2017 over 18 d
3	I••••• F•••••••• C••••••••• other	O•••• F•• I••• other	New Britain, Ct	Other	May 26, 2017 over 4 d
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other	Cleveland, Tn	Other	Feb 23, 2017 over 5 d
3	I••••• F•••••••• C••••••••• other	R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other	Lewiston, Me +1	Other	Feb 16, 2017 over 5 d
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	A•••••• A•••••••• L•• independent RIA	Jackson, Ms +1	Other	Dec 6, 2016 over 1 d
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	F•••• F•••••••• other	Belle Plaine, Mn +1	Other	Nov 17, 2016
3	I••••• F•••••••• C••••••••• other	B••• S••••••••• L•• other	Powder Springs, Ga +2	Other	Sep 2, 2016
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	E•••••••• W••••• M••••••••• L•• other	Bloomfield Hills, Mi	Other	Aug 24, 2016
2	I••••• F•••••••• C••••••••• other	J• W• C••• A•••••••• I••• other	Burlington, Ia	Other	Apr 26, 2016 over 3 d
3	I••••• F•••••••• C••••••••• other	F••••••• F•••••••• A•••••••• L•• other	Wilmington, Nc	Other	Mar 1, 2016 over 1 d

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72 teams match.derived from registration dates

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