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Advisor teams
Teams that left Morgan StanleyWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,176 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Morgan Stanley wirehouse | J.P. Morgan Securities LLC wirehouse | Dallas, Tx | Wirehouse to wirehouse | Nov 19, 2020 over 6 d |
| 4 | Morgan Stanley wirehouse | UBS Financial Services Inc. wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Oct 30, 2020 |
| 3 | Morgan Stanley wirehouse | J.P. Morgan Securities LLC wirehouse | Philadelphia, Pa | Wirehouse to wirehouse | Oct 29, 2020 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | I•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Purchase, Ny | Wirehouse to independent RIA | Oct 15, 2020 over 5 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Duluth, Mn | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 12, 2020 over 3 d |
| 8 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Lawrenceville, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 7, 2020 over 8 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | P••••••• F•••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Reno, Nv | Wirehouse to independent RIA | Oct 7, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Birmingham, Al | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 2, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Middleton, Ma | Wirehouse to wirehouse | Sep 21, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Plano, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 18, 2020 over 14 d |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Chicago, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 16, 2020 |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Columbia, Tn +1 | Wirehouse to independent RIA | Sep 9, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Coral Springs, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 9, 2020 over 1 d |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Scottsdale, Az | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 26, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Birmingham, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 18, 2020 |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Chesterfield, Mo | Wirehouse to wirehouse | Aug 11, 2020 |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Beverly Hills, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 11, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Upper St Clair, Pa | Wirehouse to independent RIA | Aug 11, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 11, 2020 over 10 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Boca Raton, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 6, 2020 over 5 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | S••••••••• W••••• P•••••••• L•• no RAUM | Red Bank, Nj | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Jul 23, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Palm Harbor, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 23, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Austin, Tx | Wirehouse to wirehouse | Jul 23, 2020 |
| 6 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Chapel Hill, Nc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 17, 2020 over 6 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Sacramento, Ca | Wirehouse to wirehouse | Jul 16, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | The Woodlands, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 16, 2020 over 11 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Lawrence, Ks | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 8, 2020 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | I••••••• A••••••• S•••••••• L•• mixed wealth | Los Angeles, Ca | Wirehouse to independent RIA | Jul 2, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Boca Raton, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 2, 2020 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Newport Beach, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 30, 2020 over 6 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Fort Lauderdale, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 30, 2020 over 7 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Charleston, Sc +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 29, 2020 over 14 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | St Louis, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 26, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Atlanta, Ga | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 23, 2020 |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Oakland, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Jun 18, 2020 over 11 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New Haven, Ct | Wirehouse to wirehouse | Jun 18, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Scottsdale, Az +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 18, 2020 over 5 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Ponte Vedra Beach, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Jun 10, 2020 over 19 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Abilene, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 10, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | San Francisco, Ca | Wirehouse to wirehouse | Jun 8, 2020 over 10 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Bloomington, Mn +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 27, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | C•••••• C••••••• L•• independent RIA | Nashville, Tn +1 | Wirehouse to independent RIA | May 27, 2020 |
| 7 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 26, 2020 over 2 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 15, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Dallas, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 11, 2020 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | May 7, 2020 over 6 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Raleigh, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 4, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Scottsdale, Az | Wirehouse to wirehouse | May 4, 2020 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Tampa, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 24, 2020 over 10 d |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Beverly Hills, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Apr 17, 2020 over 40 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Boulder, Co | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 17, 2020 |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | San Diego, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Apr 2, 2020 over 20 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Houston, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 19, 2020 |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Destin, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 10, 2020 over 9 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Indianapolis, In | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 2, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Morristown, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 25, 2020 over 6 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• independent RIA | New York, Ny | Wirehouse to independent RIA | Feb 24, 2020 over 2 d |
| 6 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• independent RIA | Atlanta, Ga | Wirehouse to independent RIA | Feb 18, 2020 over 1 d |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Cupertino, Ca +4 | Wirehouse to wirehouse | Feb 18, 2020 over 20 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Chicago, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 7, 2020 over 11 d |
derived from registration dates
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