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Advisor teams
Teams that left Wells Fargo AdvisorsWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,441 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Partnervest Advisory Services LLC independent RIA | Montecito, Ca +1 | Wirehouse to independent RIA | Oct 25, 2018 |
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | UBS Financial Services Inc. wirehouse | Irvine, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 22, 2018 over 14 d |
| 5 | Wells Fargo Advisors wirehouse | RBC Capital Markets, LLC national BD | Birmingham, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 19, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Coeur Dalene, Id | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 19, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Tucson, Az | Wirehouse to independent RIA | Oct 19, 2018 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Seattle, Wa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 17, 2018 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Allentown, Pa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 17, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Washington, Dc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 17, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Bethesda, Md +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 17, 2018 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Wayzata, Mn | Wirehouse to wirehouse | Oct 16, 2018 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Chesterbrook, Pa +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 11, 2018 over 14 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Dallas, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 10, 2018 over 1 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Winchester, Va +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 10, 2018 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Williamsville, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 10, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Addison, Tx | Wirehouse to wirehouse | Oct 10, 2018 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Mclean, Va | Wirehouse to independent RIA | Oct 9, 2018 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Boca Raton, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 9, 2018 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Mountain Home, Ar | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 5, 2018 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Melville, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 2, 2018 over 20 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | W•••••• B•••• • C•••••• L••••• BD affiliated | San Francisco, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 2, 2018 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | D••• D••••••• • C•• independent RIA | Bend, Or | Wirehouse to independent RIA | Oct 2, 2018 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C•••••• C•••••• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Frontenac, Mo | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Oct 2, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Myrtle Beach, Sc +1 | Wirehouse to independent RIA | Oct 2, 2018 over 1 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 1, 2018 over 3 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Nashville, Tn | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 1, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Seattle, Wa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 1, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Portland, Me | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 1, 2018 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Hickory, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 25, 2018 over 1 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Roseville, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Sep 25, 2018 over 16 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | V•••••• P•••••• W••••• independent RIA | Edmond, Ok | Wirehouse to independent RIA | Sep 25, 2018 over 1 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• BD affiliated | Geneva, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 18, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Davenport, Ia | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 18, 2018 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Westfield, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 11, 2018 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Oklahoma City, Ok | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 11, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Modesto, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 11, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Wakefield, Ma | Wirehouse to independent RIA | Sep 11, 2018 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | La Jolla, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 5, 2018 over 1 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | G••••• L•••• L•••••• no RAUM | Harrisonburg, Va +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Sep 5, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Brentwood, Tn | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 5, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Houston, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 5, 2018 over 1 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• BD affiliated | Merrillville, In | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 30, 2018 over 14 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 30, 2018 over 12 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Port Huron, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 28, 2018 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Wayzata, Mn +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 27, 2018 over 15 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• C•••••• A••••••• L•• BD affiliated | San Antonio, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 27, 2018 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• BD affiliated | Shreveport, La | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 22, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Morristown, Nj | Wirehouse to independent RIA | Aug 13, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Naples, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 9, 2018 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Charlotte, Nc | Wirehouse to independent RIA | Aug 9, 2018 |
| 6 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• I••••••••• G•••• independent RIA | Washington, Dc | Wirehouse to independent RIA | Aug 7, 2018 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Boise, Id +1 | Wirehouse to independent RIA | Aug 7, 2018 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 2, 2018 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Houston, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 31, 2018 over 9 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Merritt Island, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 30, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Colorado Springs, Co | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 30, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Modesto, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 30, 2018 over 14 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Temecula, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 25, 2018 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Paramus, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 25, 2018 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Richmond, Va +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 24, 2018 over 21 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | San Antonio, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 12, 2018 |
derived from registration dates
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