Teams that joined Fidelity Personal And Workplace Advisors

A team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why. When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out. Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.

438 teams

Advisors	From	To	Branch	Type	Left
2	J.P. Morgan Securities LLC wirehouse	Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated	Prospect Heights, Il +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 3, 2021 over 9 d
2	Morgan Stanley wirehouse	Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated	Gilbert, Az	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Aug 24, 2021
2	Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse	Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated	Memphis, Tn +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Aug 20, 2021 over 14 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	New York, Ny	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Aug 12, 2021 over 11 d
5	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Orlando, Fl +3	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Aug 11, 2021 over 15 d
3	E•••••••• A•••••••• L•• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	New York, Ny +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Aug 10, 2021 over 15 d
13	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	San Jose, Ca +10	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Aug 9, 2021 over 63 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Chicago, Il	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Aug 6, 2021 over 12 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Riverside, Ri	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Aug 6, 2021 over 11 d
2	V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Malvern, Pa	Affiliated broker-dealer or bank to another	Aug 5, 2021 over 6 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Salt Lake City, Ut	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Aug 5, 2021 over 5 d
2	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Sarasota, Fl +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jul 27, 2021 over 10 d
2	V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Durham, Nc +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jul 23, 2021 over 14 d
2	A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Minneapolis, Mn	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jul 22, 2021 over 13 d
4	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Sacramento, Ca +3	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jul 20, 2021 over 36 d
2	T• R••• P•••• A••••••• S•••••••• I••• independent RIA	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Owings Mills, Md	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Jul 19, 2021
6	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Pennington, Nj +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jul 16, 2021 over 31 d
5	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Katy, Tx +4	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jul 15, 2021 over 15 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Boca Raton, Fl +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jul 15, 2021 over 5 d
2	U••• I••••••••• S••••••• C•••••• no RAUM	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	San Antonio, Tx	Other	Jul 14, 2021 over 13 d
2	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Bronx, Ny +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jul 14, 2021
8	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Jacksonville, Fl +3	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jul 13, 2021 over 44 d
2	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Greensboro, Nc +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jul 12, 2021
2	P•••• S••••••••• L•• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Roseville, Ca	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jul 9, 2021 over 12 d
2	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Lake Worth, Fl +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jul 8, 2021 over 12 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Cincinnati, Oh	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jun 29, 2021 over 13 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Atlanta, Ga	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jun 28, 2021 over 1 d
7	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	New York, Ny +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jun 25, 2021 over 33 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	South Jordan, Ut	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jun 23, 2021 over 5 d
2	V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Houston, Tx	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jun 18, 2021
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Jacksonville, Fl +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jun 17, 2021 over 6 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Chandler, Az +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jun 1, 2021 over 16 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Melville, Ny +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jun 1, 2021 over 14 d
3	M••••• S•••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Tampa, Fl +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	May 28, 2021 over 6 d
2	P•• W••••• M••••••••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Orlando, Fl +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	May 28, 2021 over 14 d
3	E••••• J•••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Paso Robles, Ca +2	Affiliated broker-dealer or bank to another	May 27, 2021 over 11 d
2	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Baldwin, Ny +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	May 26, 2021 over 7 d
6	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Pennington, Nj +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	May 20, 2021 over 18 d
4	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Burbank, Ca +3	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	May 20, 2021 over 19 d
2	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Lone Tree, Co	Affiliated broker-dealer or bank to another	May 20, 2021 over 8 d
4	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Anaheim, Ca +3	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	May 17, 2021 over 35 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Jacksonville, Fl	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	May 14, 2021 over 18 d
2	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Los Altos, Ca +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	May 13, 2021 over 1 d
5	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Palmdale, Ca +4	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	May 11, 2021 over 31 d
2	M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Charlotte, Nc +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	May 10, 2021 over 3 d
2	A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Charlotte, Nc	Affiliated broker-dealer or bank to another	May 7, 2021 over 12 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Fort Lauderdale, Fl +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	May 4, 2021 over 9 d
2	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Glen Allen, Va +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Apr 30, 2021 over 11 d
3	A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Las Vegas, Nv	Affiliated broker-dealer or bank to another	Apr 29, 2021 over 18 d
2	M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	New York, Ny +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Apr 27, 2021 over 14 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Pennington, Nj +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 23, 2021 over 5 d
2	M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Shelton, Ct	Affiliated broker-dealer or bank to another	Apr 23, 2021 over 4 d
2	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Austin, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Apr 23, 2021
6	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	New York, Ny	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 22, 2021 over 32 d
3	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Richmond, Va +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 22, 2021 over 7 d
2	T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• independent RIA	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Southlake, Tx	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Apr 20, 2021
2	P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Irving, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Apr 20, 2021 over 10 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Charlotte, Nc	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 19, 2021 over 8 d
5	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Houston, Tx +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 15, 2021 over 32 d
2	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Ponte Vedra, Fl +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 14, 2021 over 1 d

derived from registration dates

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