DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Investment adviser representatives
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Justin Duane Abell dual registrant | LPL Enterprise, LLC BD affiliated | Lake Oswego, Or | Jul 1, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| Marc Alan Abell | Fisher Investments independent RIA | Plano, Tx | Feb 21, 2007 | 25 y | 0 | 1 |
| Marley Jason Abell dual registrant | LPL Financial LLC BD affiliated | Sallisaw, Ok | Feb 20, 2008 | 25 y | 1 | 3 |
| R•••••• A••• A•••• dual registrant | N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM | Sacramento, Ca | Sep 9, 2025 | 30 y | 0 | 1 |
| S•••• D•••• A•••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Buffalo, Ny | Sep 22, 2006 | 42 y | 0 | 3 |
| S•• E••••• A•••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Princeton, Nj | Mar 31, 2025 | 10 y | 2 | 1 |
| S•••• L•••••• A•••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Haymarket, Va | Jun 18, 2021 | 21 y | 3 | 2 |
| W••••• T•••• A•••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Basehor, Ks | Nov 29, 2017 | 30 y | 1 | 1 |
| J••• K••• A••••• dual registrant | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Malvern, Pa | Oct 11, 2018 | 10 y | 0 | 2 |
| L••• A• A••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | New Milford, Ct | Jan 11, 2007 | 30 y | 0 | 2 |
| F•••••• L•• A••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Napa, Ca | Mar 29, 2018 | 34 y | 4 | 2 |
| F•••• J•••• A••••• | I••••••••• P••••••• A•••• M••••••••• independent RIA | Metuchen, Nj | Jul 19, 2002 | 35 y | 0 | 1 |
| F•••• J•••• A••••• | I••••••••• P••••••• A•••• M••••••••• independent RIA | Painter, Va | Jul 18, 2002 | 28 y | 0 | 2 |
| G•••• T••••• A••••• | I••••••••• P••••••• A•••• M••••••••• independent RIA | Metuchen, Nj | Jul 18, 2002 | 27 y | 0 | 4 |
| A••••• M• A•••••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Boston, Ma | Mar 23, 2023 | 13 y | 3 | 1 |
| G•••••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | E••••• J•••• national BD | St. Louis, Mo | Jan 3, 2022 | 12 y | 4 | 2 |
| J•••••• T••••• A••••• dual registrant | V•••••• C•••••• M••••••••• I••• asset manager | Capistrano Beach, Ca | Aug 13, 2025 | 20 y | 3 | 1 |
| M••• P• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Austin, Tx | Nov 3, 2023 | 20 y | 2 | 1 |
| G••••• E• A••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Aventura, Fl | Apr 15, 2013 | 18 y | 1 | 2 |
| K•• S•••••• A••••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Lighthouse Point, Fl | Jun 25, 2025 | 18 y | 0 | 3 |
| R•••••• M•••• A•••••• dual registrant | H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliated | Miami, Fl | Mar 12, 2025 | 13 y | 0 | 22 |
| J•••• B• A•••••• dual registrant | A•••• F••••••••• I••• independent RIA | St. Petersburg, Fl | Mar 16, 2018 | 19 y | 0 | 1 |
| N••• L•••• A•••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Bellevue, Wa | May 1, 1991 | 40 y | 0 | 2 |
| B•••••• B•••• A•••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Mcminnville, Or | Jan 2, 2015 | 12 y | 0 | 2 |
| E••• M• A•••• dual registrant | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Austin, Tx | Apr 28, 2026 | 10 y | 1 | 1 |
| K••• T••••• A•••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Mcminnville, Or | Sep 4, 2012 | 14 y | 0 | 2 |
| M••••• M•••• D••••• A•••• Certified Financial Planner | K•••••• independent RIA | St. Louis, Mo | Jun 25, 2021 | 15 y | 1 | 2 |
| P••• J• A•••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Berwyn, Pa | Sep 12, 2014 | 14 y | 1 | 1 |
| P•••••• C••••••• A••••• | C••••••• P••••••• independent RIA | Overland Park, Ks | Apr 29, 2026 | 26 y | 1 | 1 |
| N••••••• A••• A••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | South Lake Tahoe, Ca | Jan 28, 2015 | 22 y | 5 | 2 |
| S•••••• A•••• dual registrant | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Omaha, Ne | Jan 4, 2023 | 28 y | 0 | 2 |
| D••••• A•••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Forest City, Ia | Dec 3, 2021 | 11 y | 2 | 2 |
| J••••• L•• A•••• dual registrant | O••••••••• • C•• I••• BD affiliated | Olivette, Mo | Jan 3, 2003 | 32 y | 1 | 2 |
| J•••• N••••• A•••• dual registrant | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Anderson, In | Mar 25, 2017 | 23 y | 2 | 1 |
| J••• L••• A•••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Boston, Ma | Mar 31, 2025 | 22 y | 2 | 3 |
| J••• P•••••• A•••• dual registrant | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Frontenac, Mo | Jun 24, 2005 | 44 y | 1 | 2 |
| L•••• G•••• A•••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | White Plains, Ny | Jul 3, 2013 | 17 y | 1 | 3 |
| M•••••• J••• A•••• Certified Financial Planner | F••••• G••••• I••• independent RIA | West Des Moines, Ia | Aug 13, 2013 | 24 y | 1 | 2 |
| S••••• P••• A•••• dual registrant | T•• F•••••••• L••••• G•••• independent RIA | Charlotte, Nc | May 22, 2017 | 26 y | 2 | 2 |
| T•••• J•••• A•••• dual registrant | P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Des Moines, Ia | Nov 5, 2015 | 12 y | 0 | 1 |
| A••• S••••• A•••••• | H•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Chicago, Il | Mar 15, 2021 | 28 y | 0 | 1 |
| H••••••• B••••••• A•••••• | H•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Chicago, Il | Mar 15, 2021 | 59 y | 1 | 1 |
| A••• M•••••• A•••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Palm Harbor, Fl | Dec 2, 2015 | 11 y | 0 | 2 |
| M•••••• J••• A•••••• dual registrant | A••••••••• I••• BD affiliated | Concord, Ca | Sep 15, 2008 | 30 y | 0 | 1 |
| J••••• H•••••• A•••• dual registrant | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | Wellesley, Ma | Mar 13, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| G••• S•••••• A•••• Certified Financial Planner | C•••••••• A••••••• C••• independent RIA | Altamonte Springs, Fl | Aug 12, 2013 | 36 y | 0 | 2 |
| R••• A•••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Norwalk, Ct | Mar 31, 2025 | 10 y | 2 | 2 |
| B•••• P••• A•••••••• dual registrant | T•• I••••••••• M••••••••• C•••••• L•• asset manager | Los Angeles, Ca | Oct 7, 2024 | 12 y | 2 | 52 |
| J••• D•••• A•••••••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | N•••••••• B••••• B• L•• no RAUM | Wilmette, Il | Sep 10, 2012 | 34 y | 0 | 2 |
| P••• M••••• A•••••••• | V•••••• V•••••••• P••••••• L•• independent RIA | Sylvania, Oh | Oct 12, 2020 | 35 y | 5 | 2 |
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