DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Investment adviser representatives
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Robert Abendroth Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | Winthrop Wealth independent RIA | Boston, Ma | Apr 10, 2026 | 12 y | 1 | 1 |
| John Paul Kilaton Abenoja Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | Eagle Strategies LLC BD affiliated | Honolulu, Hi | Jan 1, 2025 | 15 y | 0 | 1 |
| Amy K. Abens Certified Financial Planner · dual registrant | Strategic Advisers LLC national BD | Cypress, Tx | Mar 31, 2025 | 14 y | 1 | 1 |
| A••••• D••• A•••• | A•••• F•••••••• S••••••• I•• independent RIA | Edina, Mn | Dec 4, 2013 | 40 y | 1 | 2 |
| T•••• C•••••••• A•••• | A•••• F•••••••• S••••••• I•• independent RIA | Edina, Mn | Jan 15, 2014 | 23 y | 0 | 2 |
| T•• A•••••••• dual registrant | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Morristown, Nj | Nov 12, 2024 | 39 y | 1 | 1 |
| B•••••• C•••••• A••• | C••••••• institutional | Raleigh, Nc | Apr 15, 2015 | 13 y | 1 | 1 |
| D•••••• A••• dual registrant | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | East Meadow, Ny | Nov 3, 2017 | 31 y | 1 | 3 |
| M•••••• S• A••• dual registrant | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | New York, Ny | Jul 16, 2026 | 11 y | 1 | 1 |
| C•••••• A••• dual registrant | P•••••••• A••••••• national BD | Lisle, Il | Mar 20, 2012 | 28 y | 0 | 1 |
| J••• M•••• A••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Punta Gorda, Fl | Oct 23, 2009 | 32 y | 1 | 3 |
| N•••• L•• A••• Chartered Financial Analyst | A••• I••••••••• state registered | Boca Raton, Fl | Mar 20, 2007 | 25 y | 0 | 2 |
| S•••• M• A••• dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | New City, Ny | May 21, 2021 | 28 y | 0 | 1 |
| S••••• A•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Philadelphia, Pa | Sep 5, 2025 | 34 y | 1 | 1 |
| B••••• M••••• A••••••••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Birmingham, Al | Mar 25, 2026 | 12 y | 0 | 2 |
| C•••••• S•••••• A••••••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Ruston, La | Aug 21, 2024 | 13 y | 0 | 2 |
| J•••• L• A••••••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Danville, Va | Jan 26, 2007 | 30 y | 0 | 2 |
| J•••• T• A••••••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Plano, Tx | Jan 3, 2007 | 24 y | 1 | 1 |
| J••••• L• A••••••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Statesboro, Ga | Dec 4, 2025 | 11 y | 0 | 2 |
| T••••• H••••• A••••••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Live Oak, Fl | Oct 20, 2022 | 16 y | 0 | 2 |
| J••••• L•••• A••••••••• dual registrant | C••••• F••••••••• I••••••••• A••••••• mixed wealth | New York, Ny | Jul 14, 2023 | 22 y | 0 | 1 |
| N••••• A••••••••• | L••••• R•••• C•••••• M••••••••• L•• state registered | Westiminster, Co | Mar 12, 2021 | 14 y | 0 | 1 |
| R••••• B•••••• A••••••••• Certified Financial Planner | A••••••••• I••••••••• state registered | The Woodlands, Tx | Jun 3, 2022 | 30 y | 0 | 1 |
| S•••••• S•••• A••••••••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Concord, Nc | Mar 31, 2025 | 21 y | 2 | 2 |
| W•••••• R••• A••••••••• dual registrant | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Chattanooga, Tn | Jun 23, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| N••••••• L•• A•••••• dual registrant | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | Martinsburg, Wv | Nov 15, 2007 | 19 y | 0 | 2 |
| A••••• A•••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Fort Worth, Tx | Jan 14, 2020 | 10 y | 0 | 1 |
| B•••• J•••• A••••• Certified Financial Planner | A••••• I••••••••• M••••••••• L•• state registered | Eagle, Co | Feb 23, 2017 | 30 y | 2 | 5 |
| S••••• R••••• A•••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | F•••• Z••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Garden City, Ny | Mar 1, 2021 | 32 y | 0 | 1 |
| A••••• W••• A•••••••• dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Germantown, Tn | Nov 4, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| C•••••• A•••••••• dual registrant | I•••••• A•••••••• I••• asset manager | Atlanta, Ga | Jan 16, 2025 | 14 y | 1 | 1 |
| C••••• B•••• A•••••••• | B••••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Rye Brook, Ny | Jul 15, 2024 | 12 y | 1 | 1 |
| D•••• W•••• A•••••••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Dallas, Tx | Oct 1, 2012 | 18 y | 2 | 1 |
| D••• C•••••• A•••••••• Certified Financial Planner | C••• P••••••• independent RIA | Florissant, Mo | Jun 29, 2026 | 11 y | 4 | 1 |
| I••• B•••• A•••••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | St. Louis, Mo | Feb 5, 2009 | 17 y | 0 | 1 |
| K••••• F••••• A•••••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Maryland Heights, Mo | Dec 17, 2010 | 17 y | 0 | 1 |
| S••••• J•••• A•••••••• dual registrant | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Franklin, Tn | Feb 26, 2020 | 10 y | 0 | 2 |
| S••••• A•••••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Poteau, Ok | Jun 28, 2023 | 14 y | 0 | 2 |
| S•••• L••• A•••••••• Chartered Financial Analyst | E•••••••• R••••••••• S••••••••• L•• institutional | Berwyn, Pa | Aug 4, 2023 | 17 y | 0 | 2 |
| S••• P•••••• A•••••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | St. Louis, Mo | Sep 29, 2008 | 28 y | 0 | 1 |
| S•••• R••• A•••••••• dual registrant | M••••••• I••••••••• N•••••• I••• BD affiliated | Dallas, Tx | Jan 11, 2019 | 32 y | 2 | 3 |
| T•••• D• A•••••••• dual registrant | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Paducah, Ky | Feb 5, 2024 | 19 y | 0 | 1 |
| G•••• A•••••••• A•••••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Austin, Tx | Sep 18, 2008 | 33 y | 3 | 2 |
| H•••• P•••••• A•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Grapevine, Tx | Sep 1, 2023 | 29 y | 2 | 1 |
| K•••••••• T• A•••••••• dual registrant | W••••• P•• A•••••••• I••• independent RIA | Sarasota, Fl | Mar 19, 2020 | 13 y | 1 | 1 |
| R•• M••••• A•••••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Atlanta, Ga | Jun 1, 2009 | 38 y | 2 | 2 |
| R•••••• J••••• A•••••••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Troy, Mi | Aug 5, 2024 | 27 y | 4 | 1 |
| S••••• H••• A•••••••• | A•••••••• G•••• I• L•• independent RIA | New York, Ny | May 30, 2021 | 42 y | 1 | 2 |
| T•••••• A•••• A•••••••• | I•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Meridian, Id | Jan 7, 2026 | 14 y | 1 | 1 |
| C••••• P•••• A•••••••• dual registrant | G•••••• S•••• W••••• S•••••••• L••• BD affiliated | Newport Beach, Ca | Jul 2, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
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