DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Investment adviser representatives
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Samuel G Abebe dual registrant | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Las Vegas, Nv | Apr 5, 2023 | 10 y | 0 | 2 |
| Caesar Alaa Abed dual registrant | UBS Financial Services Inc. wirehouse | Weehawken, Nj | Jan 16, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| Rezwana Abed | Shariaportfolio, Inc. asset manager | Lake Mary, Fl | Feb 18, 2021 | 10 y | 1 | 11 |
| J••••• A••• E• L•••• dual registrant | G•••••• S•••• W••••• S•••••••• L••• BD affiliated | Cohoes, Ny | Apr 22, 2021 | 13 y | 0 | 2 |
| D•••• A••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Westlake, Tx | Jun 2, 2026 | 11 y | 4 | 1 |
| S••••• A•••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Andover, Ma | Mar 1, 2023 | 12 y | 0 | 2 |
| R••• N•• A•••••• | S•••••••• I••••••••• A••••••• G••••• L•• independent RIA | Corona, Ca | May 18, 2020 | 21 y | 1 | 2 |
| H••••• A•••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Palm Desert, Ca | Jul 17, 2019 | 16 y | 0 | 2 |
| S••••• A••••• | F••••• I••••••••• independent RIA | Forest City, Ca | Mar 8, 2011 | 23 y | 0 | 2 |
| S•••• L•• A••• dual registrant | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Raleigh, Nc | Nov 30, 2015 | 39 y | 1 | 2 |
| S•••••••• D•••• A••• dual registrant | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Raleigh, Nc | Apr 15, 2016 | 14 y | 3 | 3 |
| A••••• D• A••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Encino, Ca | Mar 27, 2003 | 34 y | 0 | 2 |
| S•••• M•••••• A•••• Certified Financial Planner · dual registrant | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Apr 13, 2026 | 14 y | 2 | 2 |
| E••••• O• A•••••••• | M••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Sep 27, 2024 | 18 y | 1 | 2 |
| A••••• G•••••• A••• dual registrant | I•••••••• F•••••••• P••••••• independent RIA | Naperville, Il | May 18, 2026 | 13 y | 3 | 2 |
| B•••• S•••••• A••• dual registrant | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Hixson, Tn | Apr 1, 2019 | 13 y | 0 | 3 |
| B••• A••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | West Chester, Pa | Dec 16, 2013 | 13 y | 0 | 1 |
| D•••• T•••• A••• Certified Financial Planner · dual registrant | T•• A•••••••• I••• BD affiliated | Summit, Nj | Jul 30, 2024 | 18 y | 1 | 1 |
| E••• C•••••• A••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Saint Charles, Mo | Nov 6, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| J•••• T••••• A••• | U••••• A•••••• G•••• independent RIA | Cincinnati, Oh | Apr 22, 2024 | 10 y | 1 | 1 |
| R••••• C•••••• A••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Oklahoma City, Ok | Nov 27, 2006 | 25 y | 1 | 2 |
| R•••• T• A••• dual registrant | L•••••• • C•••••• independent RIA | Milwaukee, Wi | Oct 19, 2022 | 10 y | 1 | 1 |
| S•••• A••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Ft Worth, Tx | Nov 22, 2024 | 22 y | 0 | 1 |
| A•••• B•••• A••• dual registrant | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Middleton, Wi | Dec 12, 2008 | 18 y | 0 | 1 |
| A••••• T••••••• A••• dual registrant | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated | Piney Flats, Tn | Feb 12, 2004 | 28 y | 0 | 3 |
| A••••••• W•••••• A••• dual registrant | F•••• H•••••••• C••••••••• I••• BD affiliated | Powell, Oh | Nov 12, 2009 | 26 y | 1 | 6 |
| C••• A•••• A••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Saint Charles, Mo | Nov 8, 2024 | 30 y | 2 | 2 |
| C•••••• D••••• A••• Certified Financial Planner · dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Summerville, Sc | Sep 18, 2018 | 16 y | 0 | 2 |
| D••••• J••••• A••• dual registrant | B••• H•••••• E•••••• I••• independent RIA | Pittsford, Ny | May 28, 2026 | 23 y | 6 | 1 |
| E••• J• A••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Boston, Ma | Jul 20, 2015 | 12 y | 0 | 1 |
| F•••• B•••••• A••• | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Essex, Ct | Jan 18, 2012 | 26 y | 0 | 2 |
| J•••••• C•••••• A••• dual registrant | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Houston, Tx | Oct 26, 1998 | 27 y | 0 | 1 |
| L•• G•••••• A••• Certified Financial Planner · dual registrant | A••• H•••• L•• independent RIA | Baton Rouge, La | Jun 8, 2019 | 29 y | 2 | 2 |
| L•••• P••••••• A••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Los Angeles, Ca | Jan 1, 2026 | 34 y | 1 | 1 |
| O••••• A••• dual registrant | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | Greenwich, Ct | May 2, 2022 | 13 y | 1 | 1 |
| R•••••• R••••••• A••• Certified Financial Planner · dual registrant | S•••••••• B••••••••• L•• independent RIA | Farmington Hills, Mi | Feb 3, 2020 | 26 y | 1 | 1 |
| R••• A••• Certified Financial Planner, Personal Financial Specialist | A••• F•••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Eldersburg, Md | Jan 1, 2026 | 35 y | 0 | 1 |
| R••••• G••••• A••• dual registrant | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Williamstown, Ma | Oct 3, 2025 | 25 y | 1 | 2 |
| R•••• G••••• A••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | West Des Moines, Ia | Aug 10, 2018 | 24 y | 5 | 2 |
| S•••••• H•••• A••• dual registrant | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Houston, Tx | Oct 30, 2019 | 27 y | 2 | 1 |
| P••• W•••••• A•••• | C••••••••• I••••••••• A••••••• L•• state registered | Mountain Brook, Al | Oct 3, 2023 | 41 y | 19 | 1 |
| W••••• E••••• A•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••••• institutional | Greensboro, Nc | Aug 30, 2018 | 12 y | 2 | 1 |
| B••••• L••••• A•••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Lincoln, Ne | Jan 1, 2008 | 27 y | 1 | 2 |
| D•••• M•••••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Hagerstown, Md | Jul 24, 2001 | 25 y | 0 | 2 |
| J•••• N••••••• A••••• dual registrant | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Sarasota, Fl | Jan 23, 2015 | 24 y | 4 | 1 |
| W•••••• R••••• A••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Hagerstown, Md | May 8, 1992 | 41 y | 0 | 2 |
| C•••• S••••• A•••• | C•••• C••• W••••• P••••••• independent RIA | Bloomington, Mn | Sep 10, 2025 | 12 y | 1 | 1 |
| J••••• S•••• A•••• Certified Financial Planner | J•••••• • W•••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | York, Pa | May 24, 2021 | 10 y | 0 | 1 |
| B•••• T••••• A•••• dual registrant | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | St. Louis, Mo | Feb 13, 2023 | 12 y | 1 | 2 |
| G•••••• A•••• A•••• | U••••• C•••••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Fort Lauderdale, Fl | Apr 14, 2021 | 12 y | 0 | 1 |
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