DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Investment adviser representatives
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Meriam R Abbo dual registrant | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | San Diego, Ca | Aug 17, 2022 | 13 y | 0 | 1 |
| Brian Abbondandolo Certified Financial Planner | Abbondandolo Wealth Management Corp independent RIA | Glen Cove, Ny | Jan 23, 2015 | 16 y | 0 | 2 |
| Vito Abbondandolo Personal Financial Specialist | Abbondandolo Wealth Management Corp independent RIA | Glen Cove, Ny | Mar 4, 2014 | 37 y | 1 | 2 |
| M•••••• A•••••• A••••••••• | N•• E•••••• P•••••• W••••• A•••••••• L•• independent RIA | Wellesley, Ma | Sep 1, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| M••• D• A•••••••• dual registrant | O••••••••• • C•• I••• BD affiliated | New York, Ny | Jul 2, 2013 | 13 y | 0 | 4 |
| M•••••• S••••• A••••• | V•••••• W••••• M••••••••• independent RIA | North Kingstown, Ri | Jun 22, 2026 | 19 y | 2 | 2 |
| T••••• S••••• A••••• | V•••••• W••••• M••••••••• independent RIA | North Kingstown, Ri | Jun 22, 2026 | 12 y | 2 | 2 |
| J•••• S• A••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Jacksonville, Fl | Sep 17, 2010 | 16 y | 0 | 1 |
| K••• A•••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Shrewsbury, Nj | Dec 8, 2023 | 15 y | 3 | 1 |
| Z•••••• P••• A••••••• | E••••••••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Largo, Fl | Jan 5, 2021 | 10 y | 1 | 6 |
| A••• B•••• A••••• | T•• N••••• G•••• L•• independent RIA | Newport Beach, Ca | May 31, 2024 | 35 y | 4 | 2 |
| A••••• K•••• A••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | E••••• J•••• national BD | Andrews, Tx | Nov 26, 2012 | 14 y | 0 | 1 |
| B•••• A••••• | F••••• I••••••••• independent RIA | Tampa, Fl | Oct 16, 2025 | 12 y | 0 | 2 |
| C••••• E•••••••• A••••• dual registrant | N••••• A•••• M••••••••• L•• mixed wealth | Chicago, Il | Jul 20, 2022 | 12 y | 2 | 1 |
| C••••• A••••• | O•••••• C••••••• I•• independent RIA | Milwaukee, Wi | May 8, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| C•••••• M•••••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | A••••••• F••••••••• L••• BD affiliated | Folsom, Ca | Dec 11, 2024 | 15 y | 4 | 1 |
| D••••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | E••••• J•••• national BD | Sequim, Wa | Nov 27, 2017 | 31 y | 3 | 2 |
| D••••• A••••• | H••••• W••••• independent RIA | Dubai | May 30, 2023 | 13 y | 0 | 1 |
| E••• A••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Cumming, Ga | Mar 24, 2023 | 11 y | 0 | 3 |
| G•••• W••••• A••••• | F••••• I••••••••• independent RIA | Camas, Wa | Apr 13, 2026 | 11 y | 0 | 3 |
| J••••• L••••• A••••• dual registrant | S••• W••••• L•• BD affiliated | San Francisco, Ca | Dec 16, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
| J••• H••••••• A••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Nov 30, 2017 | 20 y | 0 | 5 |
| J••• A••••• dual registrant | P•••• A•••••••• I••• asset manager | Boca Raton, Fl | Nov 13, 2023 | 11 y | 2 | 1 |
| J••••• A••••• | H•••••••• P••••••• P••••••• independent RIA | Troy, Mi | Apr 26, 2025 | 13 y | 0 | 1 |
| K•••••••• A••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Wayne, Pa | Jan 14, 2025 | 13 y | 2 | 1 |
| K••••• R••••••• A••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Rock Springs, Wy | Jul 15, 2025 | 10 y | 1 | 2 |
| K••••• A••••• Certified Financial Planner | P•••••••• L•• independent RIA | Saint Louis, Mo | Mar 7, 2023 | 13 y | 0 | 1 |
| L•••• L•• A••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Matthews, Nc | Aug 14, 2024 | 10 y | 2 | 1 |
| M••••• M••••••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | E••••• J•••• national BD | Dubuque, Ia | Jan 17, 2007 | 22 y | 0 | 2 |
| M•••• A•••••• K•••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | E••••• J•••• national BD | Honolulu, Hi | Mar 2, 2021 | 14 y | 0 | 1 |
| M•••• A• A••••• | T••••••••• F•••••••• P••••••• state registered | University Heights, Oh | Jan 1, 2025 | 10 y | 1 | 2 |
| M•••••• J••••• A••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Gastonia, Nc | Feb 24, 2014 | 13 y | 0 | 1 |
| M•••••• C•••••• A••••• | B••••• G••••• A•••••• N••••••• L•• independent RIA | Atlanta, Ga | Dec 2, 2020 | 20 y | 0 | 1 |
| N••••• A••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Grand Rapids, Mi | Aug 23, 2023 | 11 y | 1 | 2 |
| N••••••• P••• A••••• dual registrant | M•••••• F•••••••• G••••• L•• independent RIA | Las Vegas, Nv | Jan 19, 2021 | 18 y | 3 | 2 |
| P•••• J•••••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | E••••• J•••• national BD | Sarasota, Fl | Dec 8, 2011 | 14 y | 0 | 2 |
| R••••• C••••••••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | E••••• J•••• national BD | Charlottesville, Va | Jan 26, 2007 | 27 y | 0 | 2 |
| R••• H••••• A••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Simsbury, Ct | Jul 17, 2017 | 26 y | 1 | 1 |
| S••••• R••••• A••••• dual registrant | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | New York, Ny | Sep 9, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| T••••• J• A••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Sarasota, Fl | Jan 9, 2025 | 14 y | 0 | 2 |
| A••••• C•••••••• A••••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Kimberly, Wi | Jun 14, 2024 | 18 y | 1 | 2 |
| A••••• G••••• A••••• dual registrant | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Atlanta, Ga | Sep 6, 2016 | 19 y | 1 | 1 |
| B•••• T••••• A••••• | C••••••••• W•••••• L•• independent RIA | Overland Park, Ks | Oct 9, 2025 | 27 y | 4 | 2 |
| B•••• E••• A••••• | S••• V•••• P•••••••• L••• other | San Antonio, Tx | Jul 3, 2017 | 31 y | 2 | 1 |
| C•••••••• L•• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Mar 29, 2012 | 19 y | 0 | 3 |
| C••••••••• S•••• A••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Richmond, Va | Oct 23, 2009 | 41 y | 1 | 2 |
| C••••••••• M•••••• A••••• Chartered Financial Analyst | 1••• C•••••• M••••••••• L•• state registered | Marthasville, Mo | Jan 21, 2020 | 15 y | 1 | 2 |
| C••••••••• C••••••••• A••••• dual registrant | P••••••• A••••••• state registered | Manchester, Ma | Aug 31, 2021 | 42 y | 0 | 1 |
| C•••• S•••••• A••••• dual registrant | M•••••• • N••••• A•••••••• L•• mixed wealth | Victor, Ny | May 3, 1999 | 28 y | 0 | 2 |
| D••• C••••••••• A••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Bonita Springs, Fl | Nov 2, 2010 | 17 y | 2 | 3 |
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