DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Investment adviser representatives
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Daniel Tyler Abbott dual registrant | Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated | Chattanooga, Tn | Jan 22, 2021 | 22 y | 2 | 2 |
| David Wayne Abbott Certified Financial Planner · dual registrant | Strategic Advisers LLC national BD | Virginia Beach, Va | Mar 31, 2025 | 11 y | 2 | 3 |
| Eric Robert Abbott dual registrant | Morgan Stanley wirehouse | Venice, Fl | Oct 4, 2019 | 25 y | 6 | 2 |
| F••• J• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Westerville, Oh | Oct 7, 2020 | 32 y | 5 | 2 |
| G•••••• V•••• A••••• dual registrant | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Peoria Heights, Il | Oct 28, 1997 | 43 y | 0 | 4 |
| H••••• W•••••• A••••• | F••••••• F•••••••• P•••••••• L•• state registered | Richmond, Va | Mar 3, 2010 | 16 y | 0 | 1 |
| H•••• B•••• A••••• dual registrant | W••••••••• S••••••••• C••••••••• state registered | Chevy Chase, Md | Jan 6, 2025 | 42 y | 1 | 1 |
| J•••• A••••• | E•••••• S•••••• P•••••• W••••• independent RIA | Minneapolis, Mn | Nov 17, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| J•••• C••• A••••• dual registrant | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Mcallen, Tx | Jan 30, 2020 | 27 y | 1 | 1 |
| J•••• W•••••• A••••• | C•••• A••••••• I••• independent RIA | Boston, Ma | Oct 16, 2017 | 13 y | 1 | 1 |
| J•••• L•• A••••• dual registrant | H•••••• T••••••• • K•••• L•• independent RIA | Rochester, Ny | Feb 3, 2025 | 12 y | 1 | 1 |
| J•• M••• A••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | West Bastrop, Tx | Dec 9, 2022 | 24 y | 4 | 2 |
| J••• M•••••• A••••• dual registrant | P•••••••• A••••••• national BD | Centerville, Oh | Oct 28, 2011 | 30 y | 0 | 2 |
| J••• W••• A••••• dual registrant | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Dallas, Tx | Aug 25, 2020 | 22 y | 3 | 1 |
| J••••• A• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Phoenix, Az | Dec 16, 2021 | 11 y | 1 | 2 |
| L••• C•••••• A••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Huntsville, Al | Mar 19, 2014 | 24 y | 1 | 1 |
| M••• T••••• A••••• dual registrant | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | St. Petersburg, Fl | Feb 7, 2006 | 23 y | 0 | 1 |
| M•••••• J• A••••• | A••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Syracuse, Ny | Aug 28, 2021 | 17 y | 0 | 1 |
| M•••••• A••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Charlotte, Nc | Aug 8, 2023 | 12 y | 0 | 1 |
| M•••• B•••••• A••••• | F••••• I••••••••• independent RIA | Camas, Wa | Oct 7, 2019 | 15 y | 0 | 1 |
| M•••••• R•••••• A••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Highlands Ranch, Co | Dec 15, 2025 | 32 y | 2 | 3 |
| M•••••• L•••• A••••• Certified Financial Planner | T••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Clearwater, Fl | Feb 13, 2026 | 10 y | 4 | 1 |
| N•••••• E••••••••• A••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Alpharetta, Ga | May 24, 2018 | 20 y | 1 | 1 |
| N••••• K••••••• A••••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Cambridge, Ma | Apr 10, 2025 | 10 y | 0 | 2 |
| N•••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Nashua, Nh | Mar 31, 2025 | 21 y | 2 | 3 |
| P••• J• A••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Boca Raton, Fl | Feb 7, 2024 | 14 y | 4 | 1 |
| P•••• J•• A••••• Certified Financial Planner | J•••••• A••••••• G••••• L•• independent RIA | Covington, Ky | Sep 27, 2024 | 21 y | 4 | 1 |
| R•••••• T• A••••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Nashua, Nh | Mar 31, 2025 | 21 y | 2 | 2 |
| R••••• A••••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Westwood, Ma | Mar 31, 2025 | 33 y | 6 | 2 |
| R••••• C•••• A••••• | A••••• C•••••• M••••••••• C•••• state registered | Cassel, Ca | Aug 10, 2005 | 28 y | 0 | 3 |
| S••••• A•••• A••••• dual registrant | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Malvern, Pa | Jan 13, 2026 | 12 y | 0 | 2 |
| S•••••• A••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Hauppauge, Ny | Jul 29, 2026 | 33 y | 3 | 1 |
| S•••••• T••••• A••••• dual registrant | D•••••••• • C•••••• L•• BD affiliated | Richmond, Va | Jul 16, 2018 | 11 y | 1 | 1 |
| W•••••• D•••• A••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Pittsford, Ny | Jul 10, 2025 | 30 y | 1 | 1 |
| W•••••• C•••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Raleigh, Nc | Mar 26, 2021 | 10 y | 1 | 2 |
| W•••••• K•••••• A••••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Hilton Head Island, Sc | Feb 21, 2025 | 12 y | 0 | 2 |
| L•••• J••• A••••• D•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | T•••••••• A••••••• G••••• I••• BD affiliated | Monroeville, Pa | Sep 27, 2002 | 40 y | 1 | 1 |
| D•••• A••••••••• dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Iselin, Nj | Sep 23, 2024 | 15 y | 4 | 2 |
| P••• B• A•••• Certified Financial Planner, Personal Financial Specialist · dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Alexandria, Va | Sep 5, 2025 | 23 y | 2 | 2 |
| C•••••••• E• A••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Florham Park, Nj | Jun 10, 2008 | 18 y | 0 | 3 |
| J••••• S•••• A••••• | R•••••• C•••••• L•• state registered | Atlanta, Ga | Feb 25, 2022 | 13 y | 0 | 2 |
| M•••••• A••••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Omaha, Ne | May 20, 2025 | 10 y | 0 | 2 |
| O••••• A••••• dual registrant | P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | Morgantown, Wv | Jul 30, 2025 | 12 y | 0 | 10 |
| S••• E••••• A••••• dual registrant | W•••• E••••• G••••• I••• BD affiliated | Schaumburg, Il | Feb 2, 2026 | 19 y | 0 | 2 |
| C•••••• J••••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | G•••••••• F•••••••• A•••••••• L•• institutional | Baton Rouge, La | Dec 15, 2023 | 31 y | 4 | 2 |
| G••••• H••• A••••• dual registrant | P•• A••••••• S•••••••• L•• independent RIA | Houston, Tx | Oct 7, 2014 | 16 y | 1 | 16 |
| I•••••• I••• A••••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Luis Obispo, Ca | Jan 3, 2011 | 18 y | 1 | 2 |
| S••• A••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Dallas, Tx | Jun 30, 2004 | 27 y | 0 | 1 |
| S••••• S••••••••• A••••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Austin, Tx | Feb 20, 2015 | 17 y | 0 | 1 |
| T••••• M•••••• A••••• | A••••• F•••••••• P•••••••• I••• state registered | Castle Rock, Co | Jan 1, 2026 | 21 y | 4 | 2 |
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