DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Investment adviser representatives
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Salahuddin Abbasi | The Ambrus Group LLC asset manager | Oak Brook, Il | Jan 1, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| Sapida Abbasi | Fisher Investments independent RIA | Plano, Tx | Mar 26, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| Ashkan Abbassi | Fisher Investments independent RIA | Plano, Tx | Jan 10, 2018 | 13 y | 2 | 1 |
| M•••••• D•••• A••••••••• dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Lombard, Il | Dec 1, 2008 | 34 y | 0 | 2 |
| T••••• J• A••••••••• dual registrant | P•••• C•••••• M••••••••• L•• asset manager | Geneva, Il | Dec 18, 2020 | 21 y | 1 | 1 |
| R•••••• J••• A••••••••• dual registrant | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | North Kingstown, Ri | Jan 13, 2000 | 26 y | 0 | 2 |
| D•••• A• A••••••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Sandy, Ut | Oct 10, 2025 | 11 y | 0 | 2 |
| A••••• R••• A••••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Vero Beach, Fl | Mar 31, 2025 | 12 y | 3 | 2 |
| A•••••• J••• A••••• Chartered Financial Analyst | G•••••• V•••• C••••••• L•• independent RIA | Hanover, Nh | Apr 22, 2009 | 26 y | 2 | 1 |
| C••••••••• M• A••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Providence, Ri | Dec 18, 2013 | 13 y | 0 | 2 |
| D•••••• M••• A••••• dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Huntington Station, Ny | Jul 21, 2025 | 22 y | 1 | 1 |
| J••••• A•••••• A••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Providence, Ri | Oct 13, 2020 | 41 y | 1 | 2 |
| J•••• G•••• A••••• dual registrant | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Malvern, Pa | Jan 3, 2024 | 12 y | 0 | 2 |
| M•••••••• R••••• A••••• | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Roanoke, Va | Aug 20, 2024 | 13 y | 1 | 1 |
| M•••••• J•• A••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | D•••••• L•••••••• P••••••• G•••• state registered | Aurora, Co | May 4, 2026 | 20 y | 4 | 5 |
| N••••••• W•••••• A••••• dual registrant | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | Roanoke, Va | Aug 20, 2024 | 11 y | 1 | 1 |
| P•••• A••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Winter Park, Fl | Jun 24, 2025 | 14 y | 9 | 1 |
| R•••••• J••• A••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Red Bank, Nj | Sep 24, 2012 | 46 y | 2 | 2 |
| R•••••• A••••• A••••••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | May 14, 2020 | 33 y | 0 | 2 |
| A•••••••• W• A••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Westbury, Ny | Mar 31, 2021 | 19 y | 1 | 1 |
| V•••••• A•••••• A••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jul 11, 2023 | 11 y | 1 | 1 |
| A••••• A••••••••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | White Plains, Ny | Mar 31, 2025 | 13 y | 1 | 2 |
| S••••• H•••• A•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | San Francisco, Ca | Oct 21, 2022 | 15 y | 1 | 3 |
| L••• S•••• A•••••• dual registrant | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Weeki Wachee, Fl | May 13, 2025 | 32 y | 0 | 1 |
| E••• P••• A••• dual registrant | U••• B•••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Chatsworth, Ca | Jul 16, 2014 | 21 y | 1 | 2 |
| S•••••• T••••• A••• | O•••••• A••••••• independent RIA | Cazenovia, Ny | Jul 1, 2022 | 30 y | 0 | 1 |
| B•••••• J•• A••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Bohemia, Ny | Jul 8, 2015 | 29 y | 2 | 3 |
| C•••• G•••••• A••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Jun 5, 2021 | 41 y | 0 | 2 |
| H••••• R•••••• A••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | San Diego, Ca | Oct 4, 2021 | 10 y | 1 | 1 |
| J•••• E••••• A••• Certified Financial Planner | D•••• A•••••••• L•• independent RIA | Richmond, Va | Aug 19, 2022 | 38 y | 0 | 1 |
| N••••• A••• dual registrant | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Philadelphia, Pa | Feb 20, 2024 | 13 y | 0 | 1 |
| R•••••• D•••• A••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | San Diego, Ca | Oct 5, 2021 | 40 y | 2 | 1 |
| E•••••••• A• A•••• dual registrant | M•• F•••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Rock Island, Il | Dec 17, 2025 | 19 y | 2 | 2 |
| A••• R• A•••••••• dual registrant | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | Port Orange, Fl | Jul 21, 2016 | 11 y | 0 | 2 |
| M•••••• T••••• A•••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Miami Beach, Fl | Jul 8, 2013 | 23 y | 3 | 4 |
| J••••••• R•• A••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Rockville, Md | Aug 10, 2023 | 38 y | 1 | 2 |
| F•••••• C••••••••• A•••• Certified Financial Planner · dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Covington, La | Apr 15, 2020 | 11 y | 1 | 2 |
| L•• A••• A•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Apex, Nc | Aug 26, 2022 | 10 y | 0 | 4 |
| S••• A•••• Chartered Financial Analyst | V••• V••••• A•••• M••••••••• L•• state registered | Jupiter, Fl | Aug 27, 2021 | 12 y | 0 | 2 |
| C•••••••• M•••• A•••• dual registrant | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Fort Collins, Co | Apr 6, 2018 | 17 y | 1 | 2 |
| E••••• F••••••• A•••• dual registrant | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Lima, Oh | Aug 29, 2019 | 43 y | 2 | 3 |
| M••••• E• A•••• | C••••••• institutional | Brentwood, Tn | Mar 10, 2026 | 11 y | 2 | 1 |
| S••••• L••• A•••• dual registrant | X•• F•••••••• G•••• independent RIA | Bethesda, Md | Jan 6, 2020 | 23 y | 1 | 2 |
| D••••• J•••• A•••• dual registrant | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | Grand Rapids, Mi | Aug 6, 2021 | 12 y | 0 | 1 |
| L••••••• A••••• A•••••• dual registrant | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Portland, Me | Aug 14, 2025 | 11 y | 1 | 1 |
| A••••• J•••• A•••••• | S•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Boston, Ma | Feb 17, 2017 | 29 y | 0 | 1 |
| M••••••• A•••••••• dual registrant | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Pittsburgh, Pa | Oct 21, 2022 | 39 y | 1 | 1 |
| M•••••• J••••• A•••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Miamisburg, Oh | Nov 4, 2016 | 27 y | 3 | 2 |
| J•••• W•••• A••••• dual registrant | P•••••••• A••••••• national BD | Scottsdale, Az | Aug 10, 2011 | 20 y | 0 | 1 |
| D•••••• M•••• A••• dual registrant | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | New York, Ny | Aug 4, 2026 | 19 y | 0 | 1 |
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