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RIA Intelligence

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SEC-registered adviser

C•••••••• L••

Independent wealth managerNorth Palm Beach, FloridaCRD 129505SEC 801-62580website IAPD

Latest filing Apr 30, 2026

First filing on the tape Mar 28, 2012 · 61 filings

SEC status approved since Jan 2, 2004

RAUM

$3.3B

reported, Item 5.F

Discretionary

68%

of RAUM

Private clients

73%

$2.4B individuals and HNW

Advisors

registered through the firm on IAPD

RAUM per advisor

$144M

derived; firm RAUM over IAPD count

Employees

15 advisory (5.B.1)

Offices

beyond the principal office

Private funds

reported on Schedule D

History

61 filings and snapshots on the tape

RAUM$3.3B as of Apr 30, 2026

Mar 28, 2012$552M then

HNW client RAUM$2.4B as of Apr 30, 2026

Mar 29, 2018$1.9B then

State-registered IARs (5.B.3)21 as of Apr 30, 2026

Mar 28, 20120 then

Employees (5.A)35 as of Apr 30, 2026

Apr 1, 20134 then

Private funds27 as of Apr 30, 2026

Apr 1, 20131 then

RAUM +6.5% over the last fiscal year-3.2% a year over threeIARs 18 to 21offices 9 to 11

Practice profile

derived from the filing of Apr 30, 2026; every figure names its basis

Archetypes, each a printed rule

Retirement plan adviser · pension consulting activity (Item 5.G.6) and pension plans at least 25 percent of RAUM or at least 25 pension-plan clients
RIA with heavy alternatives · a wealth manager whose private fund gross assets are at least 25 percent of RAUM, or five or more private funds
ria with p•••••• funds · a wealth manager (private-client share at least 50 percent) that reports at least one private fund on Schedule D 7.B.(1)

RAUM per advisor: $144MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
Clients per advisor: 20derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
Average HNW client: $5.8MderivedHNW RAUM over HNW clients
Average account: $1.8MderivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
Discretionary: 68%derivedof RAUM
Institutional: 0.8%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
Employees per advisor: 1.5derivedItem 5.A over advisors
Advisors per office: 1.9derived12 offices incl. principal (1.F.5)
RAUM growth, one year: +6.5%derivedbetween the last two annual amendments
Advisor growth, one year: +17%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
Client growth, one year: +2.0%derived
Compensation: percentage of assets, fixed fees, performance-basedreportedItem 5.E
Advisory activities: financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for pooled vehicles, pension consulting, selection of other advisersreportedItem 5.G
Custody: $1.0B, 189 clientsreportedItem 9.A
Ownership: no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
Advisor book size: not public; not estimatedreported

Also answered yes on Form ADV

buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
has custody of client securities (9.A.1.b)
a related person has custody of client cash (9.B.1.a)
a related person has custody of client securities (9.B.1.b)
an independent public accountant performs a surprise examination (9.C.1)
marketing includes hypothetical performance (5.L.3)

Where the RAUM sits

Form ADV Item 5.D, latest filing

High-net-worth individuals$2.4B72%
Pooled investment vehicles$781M24%
Corporations and businesses$73.8M2.2%
Individuals$32.9M1.0%
Pension and profit-sharing plans$24.9M0.8%

Individual clients: 51reported
HNW clients: 413reported
Pension plan clients: 30reported
Charitable clients: n/areported
Accounts: 1,828reported
Financial planning clients: 101-250reported
Wrap fee programs: noreported
Custody of client assets: $1.0B for 189 clientsreported
Compensation: % of AUM, fixed, performancereported
Class basis: private_client_share=0.73 fund_share=0.24 institutional_share=0.01 related_bd=false related_bank=false bd_reps=0.0derived

Advisors registered through the firm

23 on IAPD today, longest tenure first

Name	Branch	Here since	In industry	Prior firms
M••• H••••• U•••	Manhattan Beach, Ca	May 9, 2019	20 y	0
M••••••• L••• C•••••	Manhattan Beach, Ca	Apr 13, 2020	12 y	1
C•••••• V••••• D•••Certified Financial Planner	Manhattan Beach, Ca	Sep 4, 2020	13 y	0
C•••• H•••• S••••••Certified Financial Planner	North Palm Beach, Fl	Jun 1, 2022	12 y	0
M•••••• D••• N•••••••Certified Financial Planner	North Palm Beach, Fl	May 1, 2023	13 y	1
A••• Y•	San Francisco, Ca	May 19, 2023	11 y	1
M••••• E••••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst	North Palm Beach, Fl	Jun 5, 2023	18 y	3
M••••• C••••	North Palm Beach, Fl	Jun 4, 2024	10 y	0
H••••••• M•••••• P•••	North Palm Beach, Fl	Jun 7, 2024	10 y	0
R••• A••• B••••	North Palm Beach, Fl	Jun 24, 2024	12 y	0
S•••• D•••• W••••	Potomac, Md	Nov 15, 2024	26 y	2
G•••••• M•••••	North Palm Beach, Fl	Dec 5, 2024	10 y	0
A••••• K••••••• C•••••••	North Palm Beach, Fl	Jan 1, 2025	17 y	0
C••••••••• S•••••• H•••••••••	North Palm Beach, Fl	Jan 1, 2025	17 y	1
J••••• J•••• B••••Certified Financial Planner	Franklin, Tn	Jan 1, 2025	18 y	4
M••• P••••••	North Palm Beach, Fl	Jan 1, 2025	13 y	0
H•••• M•••• W••••••	North Palm Beach, Fl	Feb 21, 2025	10 y	0
C••••••• L••••	North Palm Beach, Fl	Nov 14, 2025	10 y	0
G•••••• M••••••• A••••Chartered Financial Consultant	Atlanta, Ga	Dec 16, 2025	32 y	9
B•••• E• O•••••Certified Financial Planner	North Palm Beach, Fl	Jan 5, 2026	21 y	3
G••••• M••••••• B••••	North Palm Beach, Fl	Jun 8, 2026	13 y	2
G••••••• A•••••• C••••	New York, Ny	Aug 4, 2026	19 y	2
P••• D••••• B••••Chartered Financial Analyst	North Palm Beach, Fl	Aug 26, 2026	20 y	1

Advisor movement

0 left, 5 joined in 12 months

net +5 in 12 months0 left in 90 days2 joined in 90 daysdeparture rate 0.0% of current headcount11 left over 36 months

Left, latest

G••••• K• M•••• to S•••••• W••••• A•••••••• L••
Dec 20, 2024 · RIA to RIA
C••••••••• J• B••••••• to F••• P•••• C•••••• P••••••• L••
Dec 9, 2024 · RIA to RIA
A••••• B•••• B•••••• to F••• P•••• C•••••• P••••••• L••
Sep 10, 2024 · RIA to RIA
K••• S•• B••••••• to S•••••• W••••• A•••••••• L••
Aug 12, 2024 · RIA to a newly registered adviser
D•••• G•••••• to S•••••• W••••• A•••••••• L••
Aug 12, 2024 · RIA to a newly registered adviser
L•••• E•••••••• L•••••• to S•••••• W••••• A•••••••• L••
Aug 12, 2024 · RIA to a newly registered adviser
R•••••• K••••••• S••• to S•••••• W••••• A•••••••• L••
Aug 12, 2024 · RIA to a newly registered adviser
D•••• E••• K••••• to I•• C••••••• L••
Jun 25, 2024 · RIA to RIA
S••••• E••••• B•••••• to I•• C••••••• L••
Jun 11, 2024 · RIA to RIA
D••••• J•• L•• to I•• C••••••• L••
Jun 11, 2024 · RIA to RIA
J•••• L••••• to M•••• F•••••••• A•••••••
Nov 14, 2023 · RIA to RIA
E••••• T•••• M•••••••• to V•••••• C•••••• L••
Jun 10, 2022 · RIA to a newly registered adviser
M•••••• L•• S••••• to V•••••• C•••••• L••
May 26, 2022 · RIA to RIA
J••• M•••••• K••••••• to V•••••• C•••••• L••
May 26, 2022 · RIA to RIA
K•••• G••••• H••••••••• to V•••••• C•••••• L••
May 26, 2022 · RIA to a newly registered adviser

Joined, latest

P••• D••••• B•••• from G•• A••••••• S•••••••• L••
Aug 26, 2026 · Other
G••••••• A•••••• C•••• from C•••••••• G••••• M•••••• I•••
Aug 4, 2026 · Other
G••••• M••••••• B•••• from S•••••••• A••••••• L••
Jun 8, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
B•••• E• O••••• from J••••••• W••••• M•••••••••
Jan 5, 2026 · Other
G•••••• M••••••• A•••• from P••••••••• P••••••• • C••• L••
Dec 16, 2025 · RIA to RIA
J••••• J•••• B•••• from T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••
Jan 1, 2025 · Other
C••••••••• S•••••• H••••••••• from A••••••••• L•••
Jan 1, 2025 · Other
S•••• D•••• W•••• from F••••••••• L••
Nov 15, 2024 · Other
M••••• E•••••• from U•• F•••••••• S••••••• I•••
Jun 5, 2023 · Wirehouse to independent RIA
G••••• K• M•••• from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
Jun 2, 2023 · Wirehouse to independent RIA
S••••• E••••• B•••••• from J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L••
May 31, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
A••• Y• from J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L••
May 19, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
D••••• J•• L•• from J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L••
May 4, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
M•••••• D••• N••••••• from U•• F•••••••• S••••••• I•••
May 1, 2023 · Wirehouse to independent RIA
D•••• E••• K••••• from C•••••• A•••• M••••••••• L••
Sep 12, 2022 · RIA to RIA

Every departure Every arrival

Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state

4 left for S•••••• W••••• A•••••••• L••
Aug 12, 2024 · Santa Monica, Ca
3 left for I•• C••••••• L••
Jun 11, 2024 · North Palm Beach, Fl
3 left for V•••••• C•••••• L••
May 26, 2022 · El Segundo, Ca
2 left for M••••• P•••••• C•••••• G••••
Aug 9, 2017 · North Palm Beach, Fl

3 joined from J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L••
May 18, 2023 · Palo Alto, Ca

Teams out Teams in

Private funds

35 reported on Schedule D 7.B.(1)

Fund	Type	Gross assets	Owners	First reported
A••• P••• F•••• L••	P•••••• Equity Fund	$138M	178	Mar 28, 2024
C••••• S••••• F•••••••• L••••• F•••• L••	Hedge Fund	$85.1M	128	Mar 31, 2022
C••••• C••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• I••no longer reported	P•••••• Equity Fund	$67.9M	141	Mar 31, 2022
C••••• R••• E••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• I•	P•••••• Equity Fund	$64.9M	90	Mar 28, 2019
C••••• C••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• V••	P•••••• Equity Fund	$56.3M	126	Mar 31, 2022
C••••• S••• O••••••••• F•••• L••no longer reported	Hedge Fund	$55.2M	67	Mar 31, 2022
C••••• R••• E••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• V•	P•••••• Equity Fund	$48.2M	80	Mar 31, 2022
C••••• R••• E••••• L••••• F•••• L•• • S••••• I•	P•••••• Equity Fund	$42.4M	69	Mar 28, 2019
C••••• P•••••• C•••••• L••••• F•••• L•• • S••••• I••	P•••••• Equity Fund	$36.4M	49	Mar 31, 2022
C••••• P•••••• C•••••• L••••• F•••• L•• • S••••• I•	P•••••• Equity Fund	$35.5M	124	Mar 29, 2021
C••••• C••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• I•	P•••••• Equity Fund	$30.7M	93	Mar 26, 2020
C••••• I••••••••• R••• E••••• F•••• L•• • S••••• I•	P•••••• Equity Fund	$29.8M	59	Mar 26, 2020
C••••• P•••••• C•••••• L••••• F•••• L•• • S••••• I•	P•••••• Equity Fund	$29.2M	27	Mar 28, 2019
C••••• M•••••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• V••	P•••••• Equity Fund	$25.8M	57	Mar 30, 2023
C••••• C••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• V•	P•••••• Equity Fund	$22.2M	79	Mar 31, 2022
C••••• M•••••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• I••	P•••••• Equity Fund	$19.1M	78	Mar 30, 2017
C••••• S•••••• O••••••••• F•••• L••	P•••••• Equity Fund	$16.6M	100	Mar 29, 2021
C••••• I••••••••• E••••• F•••• L••	Hedge Fund	$16.3M	58	Mar 26, 2020
C••••• M•••••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• V•	P•••••• Equity Fund	$13.1M	125	Mar 31, 2022
C••••• R••• E••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• I•	P•••••• Equity Fund	$12.5M	68	Mar 31, 2015
C••••• M•••••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• V•	P•••••• Equity Fund	$12.3M	117	Mar 26, 2020
C••••• E••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• I•no longer reported	P•••••• Equity Fund	$9.6M	70	Mar 29, 2018
C••••• C••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• I•	P•••••• Equity Fund	$9.1M	142	Mar 31, 2022
C••••••• P•••••• E••••• C••••••••• F•••• L••		$8.3M	42	Apr 30, 2026
C••••• M•••••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• I•no longer reported	P•••••• Equity Fund	$7.6M	45	Mar 31, 2015
C••••• M•••••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• I•	P•••••• Equity Fund	$6.8M	31	Mar 31, 2014
C••••• M•••••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• I•	P•••••• Equity Fund	$6.5M	67	Mar 29, 2018
C••••• C••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• V•••	P•••••• Equity Fund	$5.6M	126	Mar 31, 2022
C••••• C••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• V•	P•••••• Equity Fund	$5.6M	77	Mar 31, 2022
C••••• V•••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• I•	P•••••• Equity Fund	$4.2M	33	Mar 30, 2017
C••••• E••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• I•no longer reported	P•••••• Equity Fund	$3.2M	55	Mar 30, 2017
C••••• C••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• I•no longer reported	P•••••• Equity Fund	$247,248	68	Mar 29, 2018
C••••• R••• E••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• I•no longer reported	P•••••• Equity Fund	$0	0	Apr 1, 2013
C••••• E••••• O••••••••• F••• L••••••••• T••••		$0	55	Apr 30, 2026
C••••• R••• E••••• O••••••••• F•••• L•• • S••••• I••no longer reported	P•••••• Equity Fund	$0	71	Mar 30, 2017

Owners and control persons

Schedule A and B, latest filing

B•••••• R••••••• P••• · Presid•••, Partnercontrol
since 10/2012 · owns less than 5%
M•••••• L•••••••• C••••• · Chief Operating Officercontrol
since 06/2022 · owns less than 5%
U•••• M•••• H••••• · Partner
since 02/2010 · owns less than 5%

Entity owners

C••••••• H•••••••• L•• · Sole Member Officer & Counsel
direct · owns 75% or more
1••• C••••••• L•• · Member
indirect · owns 25% to 50% of C••••••• H•••••••• L••

Related persons

Schedule D 7.A

No related person reported.

Office movement

IAPD branch city; joins and departures in 12 months

Office	Advisors	Joined
North Palm Beach, Fl · principal	18	6
Manhattan Beach, Ca	4	1
New York, Ny	1	1
El Segundo, Ca	0	0
Los Angeles, Ca	0	0
Santa Monica, Ca	0	0

Offices

Schedule D 1.F, the 25 largest

Manhattan Beach, CA4 employees
New York, NY2 employees
Miami, FL1 employees
, 1 employees

ADV anomalies

1 against comparable advisers; where to look, not conclusions

control person changedChange between filings · filing Apr 30, 2026
B•••••• R••••••• P••• (PRESID•••, PARTNER) left Schedule A between the filings of 2023-02-09 and 2026-04-30
peers: WEALTH_INDEPEND•••, $1B to $5B (1,362)

How anomalies are measured

What changed

consecutive filings, newest first

Accounts · 1,889 to 1,828
Jan 2, 2026 to Mar 28, 2026
Advisory employees · 10 to 15
Jan 2, 2026 to Mar 28, 2026
HNW clients · 395 to 413
Jan 2, 2026 to Mar 28, 2026
Individual clients · 60 to 51
Jan 2, 2026 to Mar 28, 2026
Pension plan clients · 7 to 30
Jan 2, 2026 to Mar 28, 2026
Pooled vehicle clients · 27 to 26
Jan 2, 2026 to Mar 28, 2026
Assets in custody · $1.0B to $1.0B
Jan 2, 2026 to Mar 28, 2026
Employees · 30 to 35
Jan 2, 2026 to Mar 28, 2026
Financial planning clients · 51-100 to 101-250
Jan 2, 2026 to Mar 28, 2026
State-registered IARs · 18 to 21
Jan 2, 2026 to Mar 28, 2026
Discretionary RAUM · $2.1B to $2.2B
Jan 2, 2026 to Mar 28, 2026
HNW RAUM · $2.2B to $2.4B
Jan 2, 2026 to Mar 28, 2026
Individual RAUM · $37.8M to $32.9M
Jan 2, 2026 to Mar 28, 2026
Non-discretionary RAUM · $1.0B to $1.1B
Jan 2, 2026 to Mar 28, 2026
Pension RAUM · $19.1M to $24.9M
Jan 2, 2026 to Mar 28, 2026
Pooled vehicle RAUM · $815M to $781M
Jan 2, 2026 to Mar 28, 2026
RAUM · $3.1B to $3.3B
Jan 2, 2026 to Mar 28, 2026
Other offices · 10 to 11
Dec 12, 2025 to Jan 2, 2026
Other offices · 9 to 10
Jul 7, 2025 to Dec 12, 2025
Financial planning clients · 51-100 to 51-100
Mar 30, 2025 to Jul 7, 2025
Accounts · 3,286 to 1,889
Sep 30, 2024 to Mar 30, 2025
Advisory employees · 16 to 10
Sep 30, 2024 to Mar 30, 2025
HNW clients · 473 to 395
Sep 30, 2024 to Mar 30, 2025
Individual clients · 69 to 60
Sep 30, 2024 to Mar 30, 2025
Assets in custody · $1.3B to $1.0B
Sep 30, 2024 to Mar 30, 2025
Employees · 41 to 30
Sep 30, 2024 to Mar 30, 2025
State-registered IARs · 24 to 18
Sep 30, 2024 to Mar 30, 2025
Other offices · 8 to 9
Sep 30, 2024 to Mar 30, 2025
Discretionary RAUM · $2.8B to $2.1B
Sep 30, 2024 to Mar 30, 2025
HNW RAUM · $3.1B to $2.2B
Sep 30, 2024 to Mar 30, 2025
Individual RAUM · $57.4M to $37.8M
Sep 30, 2024 to Mar 30, 2025
Non-discretionary RAUM · $1.1B to $1.0B
Sep 30, 2024 to Mar 30, 2025
Pension RAUM · $12.5M to $19.1M
Sep 30, 2024 to Mar 30, 2025
Pooled vehicle RAUM · $835M to $815M
Sep 30, 2024 to Mar 30, 2025
RAUM · $4.0B to $3.1B
Sep 30, 2024 to Mar 30, 2025
Other offices · 9 to 8
Jul 9, 2024 to Aug 2, 2024
Other offices · 10 to 9
Jun 17, 2024 to Jul 9, 2024
Other offices · 11 to 10
May 17, 2024 to Jun 17, 2024
Other offices · 12 to 11
Mar 28, 2024 to May 17, 2024
Accounts · 3,774 to 3,286
Dec 11, 2023 to Mar 28, 2024

Signals

38 dated events

G••••• K• M•••• left C•••••••• L•• for S•••••• W••••• A•••••••• L•• (registered 2024-12-04)
Dec 20, 2024 · Advisor changed firm · fact
C••••••••• J• B••••••• left C•••••••• L•• for F••• P•••• C•••••• P••••••• L•• (registered 2024-11-18)
Dec 9, 2024 · Advisor changed firm · fact
A••••• B•••• B•••••• left C•••••••• L•• for F••• P•••• C•••••• P••••••• L•• (registered 2024-08-26)
Sep 10, 2024 · Advisor changed firm · fact
D•••• G•••••• left C•••••••• L•• for S•••••• W••••• A•••••••• L•• (registered 2024-07-15)
Aug 12, 2024 · Advisor changed firm · fact
L•••• E•••••••• L•••••• left C•••••••• L•• for S•••••• W••••• A•••••••• L•• (registered 2024-07-15)
Aug 12, 2024 · Advisor changed firm · fact
K••• S•• B••••••• left C•••••••• L•• for S•••••• W••••• A•••••••• L•• (registered 2024-07-15)
Aug 12, 2024 · Advisor changed firm · fact
R•••••• K••••••• S••• left C•••••••• L•• for S•••••• W••••• A•••••••• L•• (registered 2024-07-15)
Aug 12, 2024 · Advisor changed firm · fact
4 advisors left C•••••••• L•• (Santa Monica, CA) for S•••••• W••••• A•••••••• L•• on the same day
Aug 12, 2024 · Team lift-out · derived
Sue Kara Boccella (Partner) no longer on Schedule A of C•••••••• L•• (listed 2024-07-09, absent 2024-08-02)
Aug 2, 2024 · Control person left · inference
D•••• E••• K••••• left C•••••••• L•• for I•• C••••••• L•• (registered 2024-06-21)
Jun 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
S••••• E••••• B•••••• left C•••••••• L•• for I•• C••••••• L•• (registered 2024-06-16)
Jun 11, 2024 · Advisor changed firm · fact
D••••• J•• L•• left C•••••••• L•• for I•• C••••••• L•• (registered 2024-06-16)
Jun 11, 2024 · Advisor changed firm · fact
2 advisors left C•••••••• L•• (North Palm Beach, FL) for I•• C••••••• L•• on the same day
Jun 11, 2024 · Team lift-out · derived
C•••••••• L•• reported 12 offices beyond its principal office, up from 6 (2023-12-11 to 2024-03-28)
Mar 28, 2024 · Office count change · derived
J•••• L••••• left C•••••••• L•• for M•••• F•••••••• A••••••• (registered 2023-12-04)
Nov 14, 2023 · Advisor changed firm · fact
David Scott Welch (Board Member) no longer on Schedule A of C•••••••• L•• (listed 2023-08-15, absent 2023-09-21)
Sep 21, 2023 · Control person left · inference
A••• R••• B•••• (Chairman Of The Board) no longer on Schedule A of C•••••••• L•• (listed 2023-08-15, absent 2023-09-21)
Sep 21, 2023 · Control person left · inference
Roper John P•••••• (Board Member) no longer on Schedule A of C•••••••• L•• (listed 2023-08-15, absent 2023-09-21)
Sep 21, 2023 · Control person left · inference
Thomas Gary Nicklaus (Vice-Chairman Of The Board) no longer on Schedule A of C•••••••• L•• (listed 2023-08-15, absent 2023-09-21)
Sep 21, 2023 · Control person left · inference
3 advisors left J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• (Palo Alto, CA) for C•••••••• L•• a day apart
May 18, 2023 · Team lift-out · derived
C••••• L••••••• M••••• (Chief Compliance Officer) appeared on Schedule A of C•••••••• L••
Jul 6, 2022 · Control person joined · fact
Xiao Sean Chen (Chief Operating Officer, Chief Compliance Officer) no longer on Schedule A of C•••••••• L•• (listed 2022-05-26, absent 2022-07-06)
Jul 6, 2022 · Control person left · inference
E••••• T•••• M•••••••• left C•••••••• L•• for V•••••• C•••••• L•• (registered 2022-06-14)
Jun 10, 2022 · Advisor changed firm · fact
K•••• G••••• H••••••••• left C•••••••• L•• for V•••••• C•••••• L•• (registered 2022-05-02)
May 26, 2022 · Advisor changed firm · fact
J••• M•••••• K••••••• left C•••••••• L•• for V•••••• C•••••• L•• (registered 2026-01-01)
May 26, 2022 · Advisor changed firm · fact
M•••••• L•• S••••• left C•••••••• L•• for V•••••• C•••••• L•• (registered 2026-01-01)
May 26, 2022 · Advisor changed firm · fact
Michael John Krambeer (Board Member, Partner) no longer on Schedule A of C•••••••• L•• (listed 2022-04-21, absent 2022-05-26)
May 26, 2022 · Control person left · inference
3 advisors left C•••••••• L•• (EL Segundo, CA) for V•••••• C•••••• L•• on the same day
May 26, 2022 · Team lift-out · derived
John P•••••• (Chairman Of The Board) appeared on Schedule A of C•••••••• L••
Mar 31, 2022 · Control person joined · fact
David Scott Welch (Board Member) appeared on Schedule A of C•••••••• L••
Mar 31, 2022 · Control person joined · fact

Across DFX

shared identifiers only, never a name match

C•••••••• L•• · Independent Sponsors
shared crd · capital_provider
C••••• C••••••• L•• · Private Equity
shared crd · organization

How to reach

public business contact points only, each with its source

Business phone: 650-943-2484reportedpublished by the firm, firm site, Sep 15, 2026
Business phone: 310-698-8100reportedpublished by the firm, firm site, Sep 15, 2026
Business phone: 561-693-3255reportedpublished by the firm, firm site, Sep 15, 2026
Firm profile: linkedin.com/company/certuityreportedpublic record, Form ADV, Sep 21, 2026
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Principal office phone: 561-693-3255reportedpublic record, Form ADV, Apr 30, 2026
Contact form: c•••••••.comreportedpublished by the firm, firm site, Sep 15, 2026
Team page: c•••••••.comreportedpublished by the firm, firm site, Sep 15, 2026

Provenance

Form ADV: SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
Advisors: IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
Class: Independent wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
RAUM per advisor: $144Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
Loaded: Sep 14, 2026