DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
Former SEC-registered adviser
T•••• A•••••••• L••
Latest filing Jul 3, 2024
First filing on the tape Dec 2, 2011 · 88 filings
RAUM
$1.1B
reported, Item 5.F
Discretionary
63%
of RAUM
Private clients
95%
$1.0B individuals and HNW
Advisors
0
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
2,530
89 advisory (5.B.1)
Offices
80
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
88 filings and snapshots on the tape
RAUM$1.1B as of Mar 28, 2024
Mar 30, 2012$640M then
HNW client RAUM$513M as of Mar 28, 2024
Jan 2, 2018$240M then
State-registered IARs (5.B.3)333 as of Mar 28, 2024
Mar 30, 20120 then
Employees (5.A)2,530 as of Mar 28, 2024
Mar 27, 2013148 then
Private funds: no history
RAUM -51% over the last fiscal year-2.3% a year over threeIARs 592 to 333offices 75 to 80
Practice profile
derived from the filing of Jul 3, 2024; every figure names its basis
- RAUM per advisor
- $3.3MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 9derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $2.1MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $261,636derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 63%derivedof RAUM
- Institutional
- 4.1%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 7.6derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 4.1derived81 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- -51%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- -44%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- -54%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourly, fixed feesreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, pension consulting, selection of other advisers, educational seminarsreportedItem 5.G
- Wrap fee program
- participatesreportedItem 5.I
- Custody
- $1.1B, 2,899 clientsreportedItem 9.A
- Ownership
- a PE fund or sponsor is a 25 percent or greater owner on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- is a broker-dealer (6.A.1)
- is an insurance broker or agent (6.A.6)
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- compensates persons for client referrals (8.G.1)
- compensates non-employees for client referrals (8.G.2)
- has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
- has custody of client securities (9.A.1.b)
- marketing includes testimonials (5.L.1.c)
- marketing includes hypothetical performance (5.L.3)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- Individuals$532M48%
- High-net-worth individuals$513M46%
- Pension and profit-sharing plans$45.8M4.1%
- Corporations and businesses$14.6M1.3%
- Individual clients
- 2,820reported
- HNW clients
- 239reported
- Pension plan clients
- 162reported
- Charitable clients
- n/areported
- Accounts
- 4,228reported
- Financial planning clients
- 51-100reported
- Wrap fee programs
- $0 sponsored, $861M managedreported
- Custody of client assets
- $1.1B for 2,899 clientsreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, hourlyreported
- Class basis
- absent from the latest SEC rosterderived
Advisors registered through the firm
0 on IAPD today, longest tenure first
No representative is registered through this CRD on IAPD.
Advisor movement
Left, latest
- J•••• H••••• G••• to O•••• A••••••• S•••••••• L••Aug 27, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- R•••••• H•••••• T••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••Aug 23, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- T•••••• A• L•••••• to O•••• A••••••• S•••••••• L••Aug 23, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J••• S•••••••• to O•••• A••••••• S•••••••• L••Aug 23, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- F•••••••• C•••••• T••••• to M•••• • C••••••Aug 22, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
- J••••• J• N••••• to L•• E••••••••• L••Jul 25, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
- A•• R• R••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Apr 1, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- D••••• L•• M••••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Feb 15, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- N•••• B• D••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Feb 15, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J••••••• C• G•••••• to A••••••• W••••• A•••••••Dec 19, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• S•••• W•••••• to A••••••• W••••• A•••••••Nov 10, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- C•••••• T•••• W•••••• to A••••••• W••••• A•••••••Nov 10, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- T•••••• M•••••• S••••••• to A••••••• W••••• A•••••••Nov 10, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- S••••• P••••• L•••••••• to A••••••• W••••• A•••••••Nov 10, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• S•••• A••••• to A•• A•••••••• L••Aug 7, 2023 · Other
Joined, latest
- G••• J•• K•••••• from C•••••• A•••• M••••••••• C•••••••••Dec 13, 2023 · Other
- C••••••••• R• W••••• from C•••••• A•••• M••••••••• C•••••••••Dec 13, 2023 · Other
- N••••• B•••• from M••••• S••••••Aug 18, 2023 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- D•••• S•••• S•••• from L•• F•••••••• L••Jan 6, 2023 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- S•••• L•••• from G•••• P•••• A•••••••• L••Nov 18, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- G••• W••••••••• from M•• I•••••••• S•••••••• L••Oct 7, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- A••• D•••• L••••••• from L••••••• F•••••••• M•••••••••Aug 24, 2022 · Other
- B••• A•••••• L••••••• from L••••••• F•••••••• M•••••••••Aug 12, 2022 · Other
- K•••••• N••••• T•••••••• from R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Jul 22, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J••••••• L••• from R•••••• J•••• • A••••••••• I•••Jul 22, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- W•••••• D••••• P••••••• from K•• C•••••• M••••••••• I•••Apr 19, 2022 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- J••• S•••••••• from R•••••• J•••• • A••••••••• I•••Mar 30, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- C••••••••• B••••• from A••••••••• I•••Mar 2, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- S•••••• L• S•••• from K•• I••••••••• S••••••• L••Feb 16, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J•••• M•••••• H••• from G••••••• W••••• M•••••••••Feb 11, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to another
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for O•••• A••••••• S•••••••• L••Aug 23, 2024 · Atlanta, Ga
- 2 left for C••••• I••••••••• A••••••• L••Feb 15, 2024 · Atlanta, Ga
- 3 left for A••••••• W••••• A•••••••Nov 10, 2023 · S••••Sd•••, Az
- 2 left for L•• F•••••••• L••Aug 4, 2023 · Cape Coral, Fl
- 2 left for L•• F•••••••• L••Oct 31, 2022 · Altoona, Pa
- 2 left for I•••••••• F•••••••• P•••••••• L••Jul 1, 2022 · Alpharetta, Ga
- 2 left for L•• F•••••••• L••Jul 1, 2022 · Union City, Tn
- 2 left for L•• F•••••••• L••Apr 18, 2022 · Charlotte, Nc
- 2 joined from C•••••• A•••• M••••••••• C•••••••••Dec 13, 2023 · Raleigh, Nc
- 2 joined from L••••••• F•••••••• M•••••••••Nov 29, 2022 · Medford, Or
- 3 joined from P••••••• S•••••••• G••••• L••Sep 10, 2019 · Fulton, Md
- 3 joined from S•••••••••Aug 14, 2019 · Marrietta, Ga
- 2 joined from J••••• H•••••••• W••• L••••• L••Apr 1, 2019 · Ann A••••, Mi
- 2 joined from G•• S••••••••• I•••Aug 16, 2017 · Somerville, Nj
- 2 joined from V•• A••••••• S•••••••Aug 1, 2016 · Overland Park, Ks
- 2 joined from I•••••••• C•••••• A•••••••Feb 2, 2016 · L•••Field, Ma
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- C••••••• H••••• G••••• · Vp, Chief Compliance Officercontrolsince 06/2022 · owns less than 5%
- C••••••• G•••••• A•••• · Directorcontrolsince 12/2020 · owns less than 5%
- P••••• J•••• D••• · Chairmancontrolsince 05/2020 · owns less than 5%
- R••••••••• J•••••• L•• · Ceo/President And Directorcontrolsince 01/2016 · owns less than 5%
- S••••••••• M•••••• A••• · E•••••••• Vice President, Directorcontrolsince 05/2020 · owns less than 5%
- S••••••• D•••• M••••• · Treasurer, Financial And Operations Principalcontrolsince 03/2021 · owns less than 5%
- B••••••••• M••••• R•••• · General Partnercontrolsince 08/2014 · owns F of R•• G••••• L•
- B••••••••• M••••• R•••• · Trusteecontrolsince 06/2006 · owns F of T•• B•••••••• F••••• 2••• T••••
- B••••••••• M••••• R•••• · Membercontrolsince 08/2014 · owns 25% to 50% of R•• G••••• H••••• L••
- B••••••••• M••••• R•••• · General Partnercontrolsince 01/2018 · owns F of R•• O•• F••• I• G•• L•
- B••••••••• M••••• R•••• · Investment Managercontrolsince 08/2014 · owns F of M•• I••• L••
- G•••• J•••• · Svp, Chief Regulatory Officersince 09/2023 · owns less than 5%
- N•••••••• I•••• Y••••••••• · Svp, Chief Compliance Officer, Investment Advisorysince 09/2023 · owns less than 5%
Entity owners
- O•••• H•••••••• I••• · Memberdirect · owns 75% or more
- A• A•••••• H••••••• G•• L•• · General Partnerindirect · owns F of A• A•••••• H•••••••• L•••
- A• A•••••• H•••••••• L••• · Shareholderindirect · owns 75% or more of A• I••••••••• C•••.
- A• I••••••••• C••• · Shareholderindirect · owns 75% or more of O•••• F•••••••• S•••••••• I•••
- A• P••••• C••• · Shareholderindirect · owns 75% or more of O•••• H•••••••• I•••
- M•• I••• L•• · Memberindirect · owns 25% to 50% of R•• G••••• H••••• L••
- O•••• F•••••••• S•••••••• I••• · Shareholderindirect · owns 75% or more of A• P••••• C•••.
- R•• A•••••• C•••••••• G• L•• · General Partnerindirect · owns F of R•• A•••••• C••••••••• L•••
- R•• A•••••• C••••••••• L••• · Limited Partnerindirect · owns 50% to 75% of A• A•••••• H•••••••• L•••
- R•• G••••• H••••• L•• · Limited Partnerindirect · owns 75% or more of R•• G••••• L•
- R•• G••••• L• · Limited Partnerindirect · owns 75% or more of R•• O•• F••• I• G•• L•
- R•• O•• F••• I• G•• L• · Memberindirect · owns 75% or more of R•• A•••••• C•••••••• G• L••
- R•• O•• F••• I• G•• L• · Memberindirect · owns 75% or more of A• A•••••• H••••••• G•• L••
- T•• B•••••••• F••••• 2••• T•••• · Memberindirect · owns 75% or more of M•• I••• L••
Related persons
Schedule D 7.A
- A••••••• P••••••••• A•••••••• I••investment advisernRAUM $13B
- A••••••• P••••••••• F•••••••• S•••••••• I•••broker-dealern
- A•••• P•••• A•••••••investment advisernRAUM $6.9B
- B•••• D•••••• F••••••••• L••investment advisernRAUM $441M
- H••••••• C•••••• B••••••••real estaten
- L•••••••• T••••••• • C•• I•••broker-dealern
- L•••••••• T••••••• A•••• M••••••••• I••investment adviserpooled vehicle sponsornRAUM $6.7B
- O•••• A••••••• S•••••••• L••investment advisernRAUM $15B
- O•••• F•• I•••broker-dealerinvestment advisernRAUM $37B
- O•••• F•• I•••broker-dealerinvestment advisernRAUM $4.5B
- O•••• I••••••••• I•••broker-dealerinvestment adviserreal estatenRAUM $6.5B
- Sagep•••• Financial, Inc.broker-dealernRAUM $16B
- O•••• W•••••• I•••broker-dealerinvestment adviserreal estatenRAUM $235B
- P•••••• T••••• I•••n
- T•••• I••••••••• I•••real estaten
- V••••••••• W••••• M••••••••• C••••investment advisern
Advisers that list T•••• A•••••••• L•• as a related person
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Atlanta, Ga · principal | 0 | 0 | 0 | ||
| Lithia, Fl | 0 | 0 | 0 | ||
| Marietta, Ga | 0 | 0 | 0 | ||
| Rome, Ga | 0 | 0 | 0 | ||
| S••••Sd•••, Az | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Buda, TX3 employees
- Orlando, FL3 employees
- J•••Sonville, FL3 employees
- Raleigh, NC2 employees
- , 2 employees
- North Palm Beach, FL2 employees
- Mankato, MN2 employees
- , 2 employees
- Brunswick, GA2 employees
- Albany, GA2 employees
- Sugar Land, TX2 employees
- , 2 employees
- North Wilkesboro, NC2 employees
- New Bern, NC2 employees
- Independence, OH2 employees
- Medford, OR2 employees
- , 2 employees
- Colorado Springs, CO2 employees
- Cranston, RI1 employees
- Gallatin, TN1 employees
- Atlanta, GA1 employees
- Erdenheim, PA1 employees
- Sylvania, OH1 employees
- Durham, NC1 employees
- , 1 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 10,769 to 4,228Feb 27, 2024 to Mar 28, 2024
- Advisory employees · 86 to 89Feb 27, 2024 to Mar 28, 2024
- BD registered reps · 557 to 723Feb 27, 2024 to Mar 28, 2024
- Charity clients · 4.0 to unsetFeb 27, 2024 to Mar 28, 2024
- Corporate clients · 80 to 26Feb 27, 2024 to Mar 28, 2024
- HNW clients · 404 to 239Feb 27, 2024 to Mar 28, 2024
- Individual clients · 6,180 to 2,820Feb 27, 2024 to Mar 28, 2024
- Pension plan clients · 256 to 162Feb 27, 2024 to Mar 28, 2024
- Assets in custody · $2.0B to $1.1BFeb 27, 2024 to Mar 28, 2024
- Employees · 1,629 to 2,530Feb 27, 2024 to Mar 28, 2024
- Insurance-licensed employees · 7 to 6Feb 27, 2024 to Mar 28, 2024
- State-registered IARs · 592 to 333Feb 27, 2024 to Mar 28, 2024
- Other offices · 75 to 80Feb 27, 2024 to Mar 28, 2024
- Discretionary RAUM · $1.1B to $695MFeb 27, 2024 to Mar 28, 2024
- HNW RAUM · $980M to $513MFeb 27, 2024 to Mar 28, 2024
- Individual RAUM · $1.0B to $532MFeb 27, 2024 to Mar 28, 2024
- Non-discretionary RAUM · $1.2B to $411MFeb 27, 2024 to Mar 28, 2024
- Pension RAUM · $106M to $45.8MFeb 27, 2024 to Mar 28, 2024
- RAUM · $2.2B to $1.1BFeb 27, 2024 to Mar 28, 2024
- Wrap assets (manager) · $989M to $861MFeb 27, 2024 to Mar 28, 2024
- HQ city · NORCROSS to ATLANTAFeb 8, 2024 to Feb 27, 2024
- Accounts · 9,176 to 10,769Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Advisory employees · 111 to 86Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- BD registered reps · 466 to 557Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Charity clients · 2 to 4Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Corporate clients · 63 to 80Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- HNW clients · 603 to 404Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Individual clients · 6,746 to 6,180Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Pension plan clients · 53 to 256Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Assets in custody · $1.8B to $2.0BMar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Employees · 2,036 to 1,629Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Insurance-licensed employees · 3 to 7Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Financial planning clients · 101-250 to 51-100Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- State-registered IARs · 437 to 592Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Other offices · 70 to 75Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Discretionary RAUM · $1.1B to $1.1BMar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- HNW RAUM · $864M to $980MMar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Individual RAUM · $1.4B to $1.0BMar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Non-discretionary RAUM · $1.2B to $1.2BMar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Pension RAUM · $46.7M to $106MMar 27, 2023 to Mar 31, 2023
Signals
60 dated events
- J•••• H••••• G••• left T•••• A•••••••• L•• for O•••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2021-09-20)Aug 27, 2024 · Advisor changed firm · fact
- T•••••• A• L•••••• left T•••• A•••••••• L•• for O•••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2018-03-07)Aug 23, 2024 · Advisor changed firm · fact
- R•••••• H•••••• T••• left T•••• A•••••••• L•• for C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• (registered 2024-08-24)Aug 23, 2024 · Advisor changed firm · fact
- J••• S•••••••• left T•••• A•••••••• L•• for O•••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2022-05-02)Aug 23, 2024 · Advisor changed firm · fact
- 2 advisors left T•••• A•••••••• L•• (Atlanta, GA) for O•••• A••••••• S•••••••• L•• within 4 daysAug 23, 2024 · Team lift-out · derived
- F•••••••• C•••••• T••••• left T•••• A•••••••• L•• for M•••• • C•••••• (registered 2024-08-21)Aug 22, 2024 · Advisor changed firm · fact
- J••••• J• N••••• left T•••• A•••••••• L•• for L•• E••••••••• L•• (registered 2024-10-10)Jul 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
- A•• R• R••• left T•••• A•••••••• L•• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2024-04-29)Apr 1, 2024 · Advisor changed firm · fact
- T•••• A•••••••• L•• reported 80 offices beyond its principal office, up from 75 (2024-02-27 to 2024-03-28)Mar 28, 2024 · Office count change · derived
- T•••• A•••••••• L•• reported 333 state-registered advisory representatives, down from 592 (2024-02-27 to 2024-03-28)Mar 28, 2024 · Advisor headcount change · derived
- T•••• A•••••••• L•• reported RAUM $1.1B, down 51% from $2.2B (2024-02-27 to 2024-03-28)Mar 28, 2024 · RAUM change · derived
- D••••• L•• M••••••• left T•••• A•••••••• L•• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2024-02-14)Feb 15, 2024 · Advisor changed firm · fact
- N•••• B• D••••• left T•••• A•••••••• L•• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2024-09-30)Feb 15, 2024 · Advisor changed firm · fact
- 2 advisors left T•••• A•••••••• L•• (Atlanta, GA) for C••••• I••••••••• A••••••• L•• on the same dayFeb 15, 2024 · Team lift-out · derived
- J••••••• C• G•••••• left T•••• A•••••••• L•• for A••••••• W••••• A••••••• (registered 2023-12-15)Dec 19, 2023 · Advisor changed firm · fact
- 2 advisors left C•••••• A•••• M••••••••• C••••••••• (Raleigh, NC) for T•••• A•••••••• L•• on the same dayDec 13, 2023 · Team lift-out · derived
- C•••••• T•••• W•••••• left T•••• A•••••••• L•• for A••••••• W••••• A••••••• (registered 2023-11-09)Nov 10, 2023 · Advisor changed firm · fact
- T•••••• M•••••• S••••••• left T•••• A•••••••• L•• for A••••••• W••••• A••••••• (registered 2023-12-06)Nov 10, 2023 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• S•••• W•••••• left T•••• A•••••••• L•• for A••••••• W••••• A••••••• (registered 2023-11-08)Nov 10, 2023 · Advisor changed firm · fact
- S••••• P••••• L•••••••• left T•••• A•••••••• L•• for A••••••• W••••• A••••••• (registered 2023-11-08)Nov 10, 2023 · Advisor changed firm · fact
- 3 advisors left T•••• A•••••••• L•• (Scottsdale, AZ) for A••••••• W••••• A••••••• on the same dayNov 10, 2023 · Team lift-out · derived
- Iryna Yakovlevna Northrip (Ria Chief Compliance Officer) appeared on Schedule A of T•••• A•••••••• L••Aug 23, 2023 · Control person joined · fact
- M•••••• S•••• A••••• left T•••• A•••••••• L•• for A•• A•••••••• L•• (registered 2023-08-03)Aug 7, 2023 · Advisor changed firm · fact
- R•••••• R••••• R••• left T•••• A•••••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2023-08-17)Aug 4, 2023 · Advisor changed firm · fact
- K•••• R•••••• R••• left T•••• A•••••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2023-08-01)Aug 4, 2023 · Advisor changed firm · fact
- 2 advisors left T•••• A•••••••• L•• (Cape Coral, FL) for L•• F•••••••• L•• on the same dayAug 4, 2023 · Team lift-out · derived
- G••• F•••• G••••••• left T•••• A•••••••• L•• for Iwealth (registered 2025-02-25)Aug 3, 2023 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• J••••• S••••••• left T•••• A•••••••• L•• for A••••••• W••••• A••••••• (registered 2023-08-17)Jul 24, 2023 · Advisor changed firm · fact
- C••••••••• B••••• left T•••• A•••••••• L•• for C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• (registered 2024-11-13)Jul 13, 2023 · Advisor changed firm · fact
- R••••• J••• B•••• left T•••• A•••••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2023-05-15)May 17, 2023 · Advisor changed firm · fact
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
- T•••• A•••••••• L•• · Private Equityshared crd · intermediary
- T•••• A•••••••• I••• · Venture Capitalshared crd · org
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026