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Advisor teams
Teams that left Wells Fargo AdvisorsWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,441 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Commonwealth Financial Network national BD | Meriden, Ct +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 12, 2021 over 2 d |
| 4 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Snowden Capital Advisors LLC BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 8, 2021 over 18 d |
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Principal Advised Services independent RIA | Roseville, Mn | Wirehouse to independent RIA | Apr 8, 2021 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Tampa, Fl +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 7, 2021 over 12 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Greensboro, Nc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 7, 2021 over 15 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Anchorage, Ak | Wirehouse to independent RIA | Apr 5, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Portland, Or | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 2, 2021 over 7 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | D••• D••••••• • C•• independent RIA | Boise, Id | Wirehouse to independent RIA | Apr 1, 2021 over 6 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Mar 30, 2021 over 8 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Riverside, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 25, 2021 over 20 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | North Augusta, Sc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 25, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••• G••••• A•••• M••••••••• BD affiliated | Weston, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 25, 2021 over 13 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Atlanta, Ga | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 25, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Tarpon Springs, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 25, 2021 over 6 d |
| 15 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Diego, Ca +8 | Wirehouse to wirehouse | Mar 22, 2021 over 65 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | St Louis, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 17, 2021 over 8 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Land Olakes, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 17, 2021 over 8 d |
| 32 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Miami, Fl +7 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 15, 2021 over 93 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | K•••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Lancaster, Pa +1 | Wirehouse to independent RIA | Mar 15, 2021 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Louisville, Ky | Wirehouse to wirehouse | Mar 15, 2021 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Scottsdale, Az | Wirehouse to independent RIA | Mar 15, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | El Paso, Tx | Wirehouse to wirehouse | Mar 11, 2021 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• C•••••• A••••••• L•• BD affiliated | Coral Gables, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 8, 2021 |
| 74 Large transfer | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Miami, Fl +10 | Wirehouse to wirehouse | Mar 2, 2021 over 164 d |
| 8 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | I••••••• A••••••• S•••••••• L•• mixed wealth | Miami, Fl +2 | Wirehouse to independent RIA | Feb 24, 2021 over 40 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C••••••••• W••••• S••••••••• L•• no RAUM | Holladay, Ut +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Feb 24, 2021 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | San Diego, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 22, 2021 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Diego, Ca | Wirehouse to wirehouse | Feb 19, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••• C••••••• L•• no RAUM | Morristown, Nj | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Feb 18, 2021 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | St Petersburg, Fl +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 16, 2021 over 8 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Midlothian, Va +2 | Wirehouse to independent RIA | Feb 12, 2021 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Santa Barbara, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 10, 2021 over 15 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Jupiter, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 5, 2021 over 11 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Tarpon Springs, Fl | Wirehouse to wirehouse | Feb 4, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Wilmington, Nc +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 27, 2021 over 9 d |
| 6 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Jose, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Jan 19, 2021 over 15 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• BD affiliated | Columbus, Ms | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 19, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Cushing, Ok | Wirehouse to wirehouse | Jan 19, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Sarasota, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 15, 2021 over 6 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Boca Raton, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 14, 2021 over 7 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | W••••••••• A••••••• P••••••• L•• independent RIA | Lynchburg, Va | Wirehouse to independent RIA | Jan 14, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Florence, Al | Wirehouse to wirehouse | Jan 14, 2021 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 13, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Pine Mountain, Ga +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 10, 2020 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Reidsville, Nc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 8, 2020 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Cottonwood, Al +2 | Wirehouse to wirehouse | Dec 8, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Pembroke Pines, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Dec 8, 2020 over 13 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Anaheim, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 7, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Woodbury, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Dec 7, 2020 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | St Louis, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 1, 2020 over 9 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Omaha, Ne | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 1, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Florham Park, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 24, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Toledo, Oh | Wirehouse to wirehouse | Nov 23, 2020 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Midland, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 19, 2020 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Temple, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 16, 2020 over 3 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Sacramento, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Nov 10, 2020 over 7 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | E•••••• F•••••••• E•••••• mixed wealth | Mesa, Az +1 | Wirehouse to independent RIA | Nov 4, 2020 over 5 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Tarpon Springs, Fl | Wirehouse to wirehouse | Nov 3, 2020 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Bedminster, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Nov 3, 2020 over 7 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Tarpon Springs, Fl | Wirehouse to wirehouse | Nov 3, 2020 over 14 d |
derived from registration dates
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