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Advisor teams
Teams that left Wells Fargo AdvisorsWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,447 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 5 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Janney Montgomery Scott LLC other | Brentwood, Tn | Other | Aug 17, 2017 over 14 d |
| 3 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Westport, Ct | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 14, 2017 |
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | Boulder, Co | Wirehouse to wirehouse | Aug 14, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Washington, Dc | Wirehouse to wirehouse | Aug 7, 2017 over 11 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Lebanon, Nh | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 4, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Minneapolis, Mn | Wirehouse to wirehouse | Jul 28, 2017 over 13 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Houston, Tx | Wirehouse to wirehouse | Jul 27, 2017 |
| 6 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Baton Rouge, La +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 24, 2017 over 7 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Rochester, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 24, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• other | Hartford, Ct +1 | Other | Jul 24, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | St Louis, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 24, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• other | Auburn, Wa +1 | Other | Jul 24, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T••••• A••••••• S•••••••• I••• other | Sarasota, Fl | Other | Jul 13, 2017 over 11 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Miami, Fl +1 | Other | Jul 11, 2017 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Philadelphia, Pa | Wirehouse to wirehouse | Jul 11, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Stuart, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 6, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Los Angeles, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 27, 2017 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | I••••••••• P•••••• W•••••• L•• no RAUM | Austin, Tx +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Jun 22, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Dallas, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 19, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••• W••••• A•••••••• L•• no RAUM | Scranton, Pa | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Jun 19, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other | Cincinnati, Oh | Other | Jun 16, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Wayne, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 12, 2017 over 4 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Boca Raton, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 9, 2017 over 6 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Boca Raton, Fl | Other | Jun 7, 2017 over 1 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | I•• A•••••••• L•• other | Gainesville, Ga +1 | Other | Jun 2, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | V••• F•••••••• A•••••••• I••• other | Greenville, Sc +1 | Other | Jun 1, 2017 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Chicago, Il | Other | May 30, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Long Beach, Ca +1 | Other | May 30, 2017 over 10 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | P••••••• W••••• P••••••• other | Scranton, Pa | Other | May 23, 2017 over 7 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Orlando, Fl | Wirehouse to wirehouse | May 23, 2017 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Miami, Fl | Wirehouse to wirehouse | May 22, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Chelmsford, Ma | Other | May 19, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• other | Chicago, Il | Other | May 9, 2017 over 8 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Santa Barbara, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | May 8, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | N••••• • G•••••• W••••• M••••••••• • F•••••••• P•••••••• L•• no RAUM | Orinda, Ca +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | May 8, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• other | Camden, Me | Other | May 5, 2017 over 5 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• other | Purchase, Ny +1 | Other | May 3, 2017 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | G••••••• F•••••••• P•••••••• L•• no RAUM | Newport Beach, Ca +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | May 1, 2017 |
| 6 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other | Boston, Ma +1 | Other | Apr 28, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Portage, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 28, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Omaha, Ne | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 28, 2017 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• other | Los Angeles, Ca +2 | Other | Apr 26, 2017 over 20 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Greenville, Sc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 25, 2017 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Providence, Ri | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 24, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Apr 24, 2017 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | O••••••••• • C•• I••• other | Woodland Hills, Ca | Other | Apr 20, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Irvine, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 18, 2017 over 8 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | N•••••• A••••••• other | Lake Charles, La | Other | Mar 27, 2017 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Southlake, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 21, 2017 |
| 6 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Huntsville, Al | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 20, 2017 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Dayton, Oh +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 9, 2017 over 5 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Tampa, Fl | Wirehouse to wirehouse | Mar 8, 2017 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• other | Germantown, Tn | Other | Mar 7, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Rochester, Ny | Wirehouse to wirehouse | Mar 6, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Leesburg, Va | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 27, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Kalamazoo, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 27, 2017 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Columbia, Sc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 21, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• other | Baltimore, Md | Other | Feb 21, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• other | Folsom, Ca +1 | Other | Feb 16, 2017 over 14 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••• S••••••••• L•• other | Mount Pleasant, Sc +1 | Other | Feb 15, 2017 |
derived from registration dates
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