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Advisor teams

Teams that left UBS Financial Services Inc.

A team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why. When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out. Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.

Advisors	From	To	Branch	Type	Left
7	UBS Financial Services Inc. wirehouse	UBS Asset Management (Americas) LLC mixed wealth	Weehawken, Nj	Wirehouse to independent RIA	Oct 4, 2023 over 2 d
2	UBS Financial Services Inc. wirehouse	Raymond James & Associates, Inc. national BD	Winter Haven, Fl +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 29, 2023
5	UBS Financial Services Inc. wirehouse	Rockefeller Capital Management BD affiliated	Wilmington, Nc	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 26, 2023
3	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M••••• S•••••• wirehouse	Boca Raton, Fl	Wirehouse to wirehouse	Sep 19, 2023
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M••••• S•••••• wirehouse	Weehawken, Nj +1	Wirehouse to wirehouse	Sep 12, 2023 over 7 d
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	E•••••• A••••••• L•• no RAUM	Tulsa, Ok	Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet)	Sep 12, 2023
5	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	Pasadena, Ca	Wirehouse to wirehouse	Sep 11, 2023 over 1 d
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated	San Angelo, Tx	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 11, 2023
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	Asheville, Nc	Wirehouse to wirehouse	Sep 5, 2023
5	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	B••••• P••••• A•••••••• L•• independent RIA	Dallas, Tx	Wirehouse to independent RIA	Aug 29, 2023
4	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	R•• C•••••• M••••••• L•• national BD	Atlanta, Ga	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Aug 29, 2023
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	Alpharetta, Ga	Wirehouse to wirehouse	Aug 29, 2023
3	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated	New York, Ny +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Aug 22, 2023
4	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	R•• C•••••• M••••••• L•• national BD	New Albany, Oh +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Aug 15, 2023 over 3 d
3	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated	Los Gatos, Ca	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Aug 9, 2023 over 1 d
3	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD	Riverside, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Aug 9, 2023 over 1 d
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M••••• S•••••• wirehouse	Mclean, Va	Wirehouse to wirehouse	Jul 31, 2023
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD	Ponte Vedra Beach, Fl +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jul 25, 2023
3	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M••••• S•••••• wirehouse	Oklahoma City, Ok	Wirehouse to wirehouse	Jun 27, 2023 over 9 d
3	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M••••• S•••••• wirehouse	Houston, Tx	Wirehouse to wirehouse	Jun 27, 2023
3	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	R•• C•••••• M••••••• L•• national BD	Tampa, Fl	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jun 26, 2023
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated	Weehawken, Nj	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jun 26, 2023 over 14 d
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated	Peabody, Ma	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jun 12, 2023 over 1 d
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M••••• S•••••• wirehouse	Red Bank, Nj +1	Wirehouse to wirehouse	Jun 6, 2023 over 9 d
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	A••••••• W••••• A••••••• BD affiliated	Atlanta, Ga	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jun 1, 2023
3	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M••••• S•••••• wirehouse	Charlotte, Nc	Wirehouse to wirehouse	May 30, 2023
4	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	Weehawken, Nj +1	Wirehouse to wirehouse	May 24, 2023 over 19 d
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	E••••• J•••• national BD	Weehawken, Nj	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	May 24, 2023 over 6 d
3	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD	Salt Lake City, Ut +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	May 19, 2023 over 7 d
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M••••• S•••••• wirehouse	Los Angeles, Ca +1	Wirehouse to wirehouse	May 16, 2023
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M••••• S•••••• wirehouse	Leawood, Ks	Wirehouse to wirehouse	May 16, 2023
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M••••• S•••••• wirehouse	Chesterfield, Mo	Wirehouse to wirehouse	May 16, 2023
3	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M••••• S•••••• wirehouse	Wall, Nj	Wirehouse to wirehouse	May 10, 2023
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	Weehawken, Nj	Wirehouse to wirehouse	Apr 24, 2023 over 9 d
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	L•• F•••••••• L•• BD affiliated	Weehawken, Nj	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 31, 2023 over 5 d
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	Weehawken, Nj	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 29, 2023 over 1 d
6	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M••••• S•••••• wirehouse	Newport Beach, Ca +2	Wirehouse to wirehouse	Mar 28, 2023 over 27 d
4	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Coral Gables, Fl +1	Wirehouse to wirehouse	Mar 28, 2023 over 8 d
3	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	D••• D••••••• • C•• independent RIA	Boise, Id	Wirehouse to independent RIA	Mar 27, 2023 over 1 d
4	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M••••• S•••••• wirehouse	Weehawken, Nj	Wirehouse to wirehouse	Mar 21, 2023 over 13 d
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD	Coral Gables, Fl +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 7, 2023 over 14 d
4	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA	Lexington, Ky	Wirehouse to independent RIA	Mar 6, 2023
3	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M••••• S•••••• wirehouse	Little Rock, Ar	Wirehouse to wirehouse	Feb 27, 2023 over 1 d
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M••••• S•••••• wirehouse	San Francisco, Ca +1	Wirehouse to wirehouse	Feb 9, 2023 over 12 d
3	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M••••• S•••••• wirehouse	Red Bank, Nj	Wirehouse to wirehouse	Feb 7, 2023
3	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	Weehawken, Nj +1	Wirehouse to wirehouse	Jan 31, 2023 over 7 d
4	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated	Austin, Tx +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jan 24, 2023
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated	Naples, Fl	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jan 13, 2023 over 14 d
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	Weehawken, Nj	Wirehouse to wirehouse	Dec 6, 2022 over 7 d
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M••••• S•••••• wirehouse	Portland, Me	Wirehouse to wirehouse	Nov 30, 2022 over 6 d
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M••••• S•••••• wirehouse	Garden City, Ny +1	Wirehouse to wirehouse	Nov 16, 2022 over 6 d
4	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	New York, Ny +1	Wirehouse to wirehouse	Nov 15, 2022
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	Short Hills, Nj	Wirehouse to wirehouse	Nov 15, 2022
5	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated	Akron, Oh	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Nov 14, 2022 over 7 d
9	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	R•• C•••••• M••••••• L•• national BD	Indianapolis, In	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Nov 4, 2022 over 4 d
4	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	G•••••••• W••••• A•••••••• L•• no RAUM	Little Rock, Ar	Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet)	Nov 4, 2022 over 4 d
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD	Wilmington, Nc	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Nov 4, 2022
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	M••••• S•••••• wirehouse	Canonsburg, Pa	Wirehouse to wirehouse	Nov 1, 2022
3	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	R•• C•••••• M••••••• L•• national BD	Washington, Dc	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Oct 31, 2022
4	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	R•• C•••••• M••••••• L•• national BD	Albuquerque, Nm	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Oct 26, 2022 over 2 d

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854 teams match.derived from registration dates

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