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Advisor teams

Teams that joined Charles Schwab & Co., Inc.

A team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why. When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out. Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.

Advisors	From	To	Branch	Type	Left
2	Usaa Investment Services Company no RAUM	Charles Schwab & Co., Inc. national BD	San Antonio, Tx	Other	Dec 31, 2021
2	Advice And Planning Services BD affiliated	Charles Schwab & Co., Inc. national BD	Denver, Co	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 16, 2021 over 8 d
2	Usaa Investment Services Company no RAUM	Charles Schwab & Co., Inc. national BD	Phoenix, Az +1	Other	Nov 5, 2021 over 7 d
2	V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Scottsdale, Az	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 3, 2021 over 9 d
3	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Walnut Creek, Ca +2	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Nov 1, 2021 over 18 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Arlington, Tx +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Oct 22, 2021 over 4 d
4	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to another	Sep 29, 2021 over 2 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	El Segundo, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 8, 2021 over 1 d
2	B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Tempe, Az	Affiliated broker-dealer or bank to another	Sep 8, 2021
2	C••• F•••••••• S•••••••• L••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Round Rock, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Sep 7, 2021 over 13 d
2	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Oak Brook, Il	Affiliated broker-dealer or bank to another	Aug 30, 2021 over 11 d
2	E••••• J•••• national BD	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Novato, Ca +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Aug 17, 2021 over 8 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Pasadena, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jul 30, 2021 over 6 d
2	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Greenwood Village, Co	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jul 23, 2021 over 7 d
4	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Plano, Tx +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jul 22, 2021 over 23 d
2	F••••• I••••••••• independent RIA	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Plano, Tx	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Jul 15, 2021 over 5 d
2	E•••••• A••••••• G••••• L•• other	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Greenwood Village, Co	Other	Jul 12, 2021 over 11 d
2	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	New York, Ny +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jul 9, 2021 over 13 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Scottsdale, Az	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jul 8, 2021 over 5 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Chandler, Az +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jul 7, 2021 over 5 d
2	F•••• C•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Fort Worth, Tx	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jun 8, 2021
2	U••• I••••••••• S••••••• C•••••• no RAUM	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	San Antonio, Tx	Other	Jun 4, 2021 over 7 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Gilbert, Az	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jun 1, 2021 over 2 d
10	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to another	May 9, 2021 over 61 d
3	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Fort Worth, Tx	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	May 5, 2021 over 1 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Tukwila, Wa +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 30, 2021 over 12 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Huntington Beach, Ca +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Mar 27, 2021 over 11 d
2	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Westlake, Tx	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 12, 2021 over 5 d
3	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jan 25, 2021 over 22 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	New York, Ny	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jan 12, 2021 over 14 d
3	A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Denver, Co +2	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 13, 2020
3	A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Chicago, Il +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 13, 2020
2	A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Roseland, Nj	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 13, 2020
2	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 10, 2020 over 7 d
2	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to another	Oct 18, 2020 over 5 d
2	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to another	Sep 17, 2020
2	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Westlake, Tx	Affiliated broker-dealer or bank to another	Sep 10, 2020 over 6 d
3	U••• I••••••••• S••••••• C•••••• no RAUM	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Phoenix, Az	Other	Jul 30, 2020
3	U••• I••••••••• S••••••• C•••••• no RAUM	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Colorado Springs, Co	Other	Jul 22, 2020 over 8 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Jacksonville, Fl +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jun 23, 2020 over 13 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Scottsdale, Az +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Jun 18, 2020 over 5 d
13	U••• I••••••••• S••••••• C•••••• no RAUM	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	San Antonio, Tx	Other	Jun 4, 2020 over 33 d
4	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to another	May 1, 2020 over 19 d
2	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jan 31, 2020 over 5 d
2	A•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Irving, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Dec 9, 2019 over 1 d
2	E••••• J•••• national BD	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Addison, Tx +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 15, 2019
3	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to another	Oct 29, 2019 over 23 d
2	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jun 21, 2019 over 12 d
2	U••• I••••••••• S••••••• C•••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	San Antonio, Tx	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jun 3, 2019 over 9 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Chandler, Az +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	May 15, 2019 over 13 d
5	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to another	Apr 17, 2019 over 23 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Deerfield, Il	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Apr 1, 2019 over 3 d
2	D••• D••••••• • C•• independent RIA	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Bozeman, Mt	RIA to affiliated broker-dealer or bank	Mar 23, 2019 over 2 d
2	E••••• J•••• national BD	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Costa Mesa, Ca +1	Affiliated broker-dealer or bank to another	Mar 8, 2019 over 11 d
7	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to another	Jan 30, 2019 over 36 d
2	F•••• C•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Fort Worth, Tx	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 29, 2018 over 11 d
3	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to another	Nov 19, 2018 over 11 d
5	F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Boston, Ma	Affiliated broker-dealer or bank to another	Oct 10, 2018 over 9 d
2	C••••• A••••••• L•• BD affiliated	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Salisbury, Md	Affiliated broker-dealer or bank to another	Sep 27, 2018 over 4 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Chicago, Il +1	Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank	Sep 26, 2018 over 5 d

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155 teams match.derived from registration dates

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