DFX Intelligence
Advisor teams
Teams that joined Cambridge Investment Research Advisors, Inc.What counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
297 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Ic Advisory Services, Inc. BD affiliated | Cambridge Investment Research Advisors, Inc. BD affiliated | Bedminster, Nj | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 13, 2020 |
| 2 | Avantax Advisory Services BD affiliated | Cambridge Investment Research Advisors, Inc. BD affiliated | Dallas, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 10, 2020 over 14 d |
| 2 | Nationwide Securities, LLC no RAUM | Cambridge Investment Research Advisors, Inc. BD affiliated | Greensboro, Nc +1 | Other | Dec 31, 2019 |
| 3 | B• R•••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Fort Lauderdale, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 24, 2019 |
| 2 | S•••••••• F••••••••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Chicago, Il | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 14, 2019 |
| 2 | W•••••• • R••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Hamden, Ct | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 5, 2019 over 1 d |
| 2 | T•••• A•••••••• L•• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 31, 2019 |
| 2 | N•••••• F•••••••• G••••• I••• independent RIA | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Iowa City, Ia | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Oct 28, 2019 |
| 2 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Alpharetta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 25, 2019 |
| 2 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Austin, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 25, 2019 over 4 d |
| 2 | H• B•••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Lakewood Ranch, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 25, 2019 |
| 3 | H• B•••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Canton, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 24, 2019 over 1 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Nashville, Tn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 18, 2019 |
| 2 | P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Duluth, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 10, 2019 |
| 3 | F•• S••••••••• C••••••••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Worcester, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 6, 2019 |
| 2 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Dothan, Al | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 14, 2019 |
| 2 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Austin, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 14, 2019 |
| 2 | N••••••••• S••••••••• L•• no RAUM | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Windsor, Nc +1 | Other | Jul 31, 2019 over 1 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Honolulu, Hi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 23, 2019 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Pepper Pike, Oh | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 10, 2019 |
| 2 | V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Saginaw, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 4, 2019 |
| 2 | O•••••••• • L••••••• I••• independent RIA | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Springfield, Ma +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Dec 14, 2018 |
| 2 | C•••••••• F••••••••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Elkhorn, Ne | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 10, 2018 |
| 3 | O•••• F•• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Roxboro, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 19, 2018 over 6 d |
| 2 | S••••••• I••••••••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Roseland, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 19, 2018 over 3 d |
| 4 | N••••••••• S••••••••• L•• no RAUM | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Columbus, Oh +2 | Other | Oct 17, 2018 over 14 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• independent RIA | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Bloomfield Hills, Mi | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Sep 27, 2018 |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Hunt Valley, Md | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 5, 2018 |
| 2 | S••••••• I••••••••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Indianapolis, In +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 20, 2018 |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Florence, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 8, 2018 |
| 2 | P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Oklahoma City, Ok | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 3, 2018 |
| 2 | V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Tampa, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 19, 2018 |
| 2 | V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Oak Creek, Wi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 19, 2018 |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Traverse City, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 4, 2018 |
| 2 | N••••••••• S••••••••• L•• no RAUM | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Raleigh, Nc +1 | Other | Jun 1, 2018 |
| 2 | H•••••• T••••••• • K•••• L•• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 30, 2018 |
| 2 | P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | St Simons Island, Ga +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 4, 2018 over 5 d |
| 6 | L•• F•••••••• L•• independent RIA | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Port Orange, Fl +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Apr 25, 2018 over 7 d |
| 2 | S••••••• I••••••••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 23, 2018 |
| 2 | S••••••• I••••••••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Honolulu, Hi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 23, 2018 |
| 3 | L•• F•••••••• L•• independent RIA | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | San Diego, Ca +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Apr 11, 2018 over 6 d |
| 3 | T•••• L•• independent RIA | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other | Lake Forest, Il +1 | Other | Mar 28, 2018 |
| 2 | H•••••• T••••••• • K•••• L•• other | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other | Katy, Tx | Other | Mar 1, 2018 |
| 3 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• other | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other | Rome, Ga +1 | Other | Jan 12, 2018 |
| 3 | A•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• other | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other | Anderson, Sc +1 | Other | Jan 2, 2018 |
| 2 | L•••••• I••••••••• other | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other | Nelson, Nh | Other | Dec 31, 2017 |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other | Albuquerque, Nm | Other | Dec 10, 2017 over 1 d |
| 4 | O•••• F•• I••• other | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other | Bradford, Ma +2 | Other | Dec 6, 2017 over 25 d |
| 2 | I••••• F•••••••• C••••••••• other | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other | Myrtle Beach, Sc +1 | Other | Dec 5, 2017 |
| 4 | O•••• F•• I••• other | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other | Concord, Nh +2 | Other | Dec 4, 2017 over 14 d |
| 4 | I••••• F•••••••• C••••••••• other | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other | Winchester, Va +2 | Other | Nov 21, 2017 over 24 d |
| 5 | S•• I••••••••• I••• other | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other | Mt Pleasant, Mi +1 | Other | Nov 17, 2017 over 13 d |
| 4 | 1•• G••••• A••••••• I•• other | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other | Richmond, Va | Other | Nov 16, 2017 over 1 d |
| 3 | V••• F•••••••• A•••••••• I••• other | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other | Sheboygan Falls, Wi +1 | Other | Nov 7, 2017 |
| 2 | N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• other | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other | Olmsted Township, Oh +1 | Other | Nov 2, 2017 over 4 d |
| 7 | I••••• F•••••••• C••••••••• other | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other | Ivanhoe, Mn +5 | Other | Nov 1, 2017 |
| 6 | S•• I••••••••• I••• other | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other | Edina, Mn +1 | Other | Oct 27, 2017 over 5 d |
| 3 | N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• other | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other | Castro Valley, Ca +1 | Other | Oct 24, 2017 over 8 d |
| 3 | N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• other | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other | Ocean City, Md +2 | Other | Oct 24, 2017 over 16 d |
| 2 | T•••••• C••••••• I••• other | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• other | Irvine, Ca | Other | Oct 20, 2017 |
derived from registration dates
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