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Advisors
Investment adviser representativesAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
441,122 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| John Joseph Adam Certified Financial Planner | Forum Financial Management, LP independent RIA | Lombard, Il | Mar 10, 2009 | 35 y | 1 | 2 |
| Joseph Paul Adam dual registrant | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Davenport, Ia | Jan 20, 2016 | 19 y | 0 | 2 |
| Kristin M Adam dual registrant | Wells Fargo Advisors wirehouse | Annapolis, Md | Dec 10, 2024 | 17 y | 0 | 2 |
| L••••••• V•••••• A••• dual registrant | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Hunt Valley, Md | Nov 19, 2018 | 30 y | 1 | 1 |
| L•••• A••• dual registrant | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | Scottsdale, Az | May 22, 2026 | 11 y | 1 | 1 |
| L•••• A••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Santa Barbara, Ca | May 8, 2025 | 10 y | 0 | 2 |
| M••• E••••• A••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Rochester, Ny | Jul 10, 2025 | 34 y | 3 | 2 |
| N••••• A••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Locust Valley, Ny | Mar 31, 2025 | 14 y | 1 | 2 |
| S••••• M•••• A••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Toledo, Oh | Nov 14, 2003 | 23 y | 0 | 2 |
| S••••••••• D• A••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Ozone Park, Ny | May 13, 2014 | 26 y | 0 | 3 |
| T•••• J••• A••• Chartered Financial Analyst | A•••••• C•••••• M••••••••• independent RIA | Waco, Tx | Sep 8, 2005 | 36 y | 1 | 1 |
| Z•••••• S•••••• A••• dual registrant | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Scottsdale, Az | Mar 24, 2026 | 11 y | 0 | 2 |
| H••••• S••••• A••• D•••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | West Hartford, Ct | Feb 8, 2017 | 16 y | 0 | 2 |
| A•••• M• A•••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Jacksonville, Fl | Jan 23, 2023 | 12 y | 0 | 2 |
| N•••••• A•••••• dual registrant | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• BD affiliated | Madison, Wi | Feb 2, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| A••••• M•••••• A••••••••• | F••••• I••••••••• independent RIA | Plano, Tx | Apr 27, 2026 | 13 y | 1 | 2 |
| M••••••• A••••••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Philadelphia, Pa | Sep 18, 2020 | 10 y | 0 | 2 |
| S•••••• M•••••• A••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Tampa, Fl | Oct 10, 2018 | 12 y | 0 | 2 |
| A••••••••• K• A••••••• | C•••••• I••••••••• C••••••• L•• independent RIA | Denver, Co | Feb 5, 2026 | 18 y | 0 | 2 |
| J••••• M•••••• A••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Cumming, Ga | Jan 20, 1994 | 43 y | 0 | 3 |
| J••••• P••• A••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Allentown, Pa | Jul 14, 2009 | 32 y | 0 | 2 |
| R••• D••••• A••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Lakewood Ranch, Fl | Jul 10, 2015 | 11 y | 0 | 2 |
| J•••• M•••••• A•••••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Dallas, Tx | Jun 25, 2026 | 25 y | 7 | 1 |
| B••••• K••• A••••••••• dual registrant | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Norton Shores, Mi | May 9, 2012 | 37 y | 1 | 2 |
| P•••• A••••• A••••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Rochester, Ny | Jun 29, 2021 | 11 y | 0 | 2 |
| J••• M•••• A••••••• dual registrant | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Pine Knoll Shores, Nc | Jun 29, 2021 | 40 y | 0 | 3 |
| G•••••• M• A••••••• dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Walpole, Ma | Mar 2, 2026 | 17 y | 4 | 1 |
| T••••• A••••••• | F•••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Greenwood Village, Co | Apr 3, 2026 | 10 y | 0 | 2 |
| A••••• G•••• A••••••• dual registrant | O••••••••• • C•• I••• BD affiliated | Staten Island, Ny | Apr 7, 2021 | 12 y | 0 | 1 |
| J•••• C•••••• A••••••• | C••• I••••••••• A••••••• S•••••••• L•• institutional | Cleveland, Oh | Jan 7, 2022 | 15 y | 2 | 1 |
| J•••• R••••• A••••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Middleton, Wi | Oct 22, 2018 | 13 y | 0 | 2 |
| J••• E••••• A••••••• Chartered Financial Analyst | F•••• P••••••• W•••••• L•• independent RIA | Chicago, Il | Jun 3, 2024 | 16 y | 1 | 1 |
| T••••• E••••• A••••••• | I••••••• F•••••••• P••••••• G••••• L•• independent RIA | Carmel, In | Jun 29, 2000 | 39 y | 0 | 1 |
| C•••• N•••••••• A•••• | F••• F•••••••• independent RIA | Saint Louis, Mo | Jan 17, 2024 | 17 y | 0 | 1 |
| E•••• A•••• dual registrant | U••• B•••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Westchester, Il | Feb 13, 2026 | 16 y | 2 | 1 |
| J•••• Y••••••• A•••• dual registrant | U••• B•••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Paradise, Ca | Feb 13, 2026 | 15 y | 2 | 1 |
| J••• L••• A•••• | S••••••••• C•••••• A••••••• state registered | Bryn Mawr, Ca | May 1, 2025 | 10 y | 1 | 2 |
| T••••• A•••••• A•••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | New York, Ny | Jul 27, 2026 | 13 y | 0 | 2 |
| T••••• J•• A•••• | F••• F•••••••• independent RIA | Saint Louis, Mo | May 31, 2023 | 14 y | 1 | 1 |
| A•••• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Southlake, Tx | Jan 23, 2024 | 11 y | 0 | 1 |
| A•••••• A•••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Mcallen, Tx | Jul 17, 2001 | 25 y | 0 | 1 |
| G•••••••• D•••• A•••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | W•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | San Diego, Ca | Jun 22, 2016 | 21 y | 3 | 1 |
| S••••• A••••••••• dual registrant | H••••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated | Columbus, Oh | Mar 26, 2025 | 9 y | 2 | 1 |
| C•••••• R•• A••••• dual registrant | L•••• A••••• • C•• L•• asset manager | Jersey City, Nj | Mar 3, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| J••••••• L• A••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Iselin, Nj | Nov 22, 2010 | 25 y | 1 | 1 |
| K••••••• M••• A••••• Chartered Financial Analyst | A••••• F•••••••• G••••• I••• state registered | Hinsdale, Il | Oct 21, 1997 | 28 y | 1 | 1 |
| B•••• J••••• A••••• Certified Financial Planner | E••••••• P••••••• independent RIA | Minnetonka, Mn | Oct 6, 2023 | 17 y | 4 | 1 |
| M••• H•••• A••••• dual registrant | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | East Hills, Ny | Jun 14, 2021 | 31 y | 2 | 2 |
| K••••• A••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Cortland, Ny | Aug 3, 2021 | 24 y | 5 | 2 |
| C•••••• A••••• A•••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Orlando, Fl | Mar 3, 2023 | 10 y | 0 | 2 |
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