DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Investment adviser representatives
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Daniel Abboudi dual registrant | J.P. Morgan Securities LLC wirehouse | New York, Ny | Sep 8, 2025 | 10 y | 0 | 2 |
| Gregory Joseph Abbracciamento Certified Financial Planner · dual registrant | Stifel, Nicolaus & Company, Incorporated national BD | Charlotte, Nc | May 21, 2025 | 10 y | 1 | 5 |
| John Anthony Abbracciamento dual registrant | Stifel, Nicolaus & Company, Incorporated national BD | Yardley, Pa | May 21, 2025 | 43 y | 1 | 3 |
| J•••• R••• A••••••••• dual registrant | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated | Montello, Wi | Mar 14, 2022 | 12 y | 0 | 1 |
| C•••••••• E••••• A••••••••• dual registrant | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | Houston, Tx | Aug 9, 2010 | 16 y | 0 | 1 |
| C••••••••• E••••• A••••••••• | R•••••••• S••••••• independent RIA | Lake Oswego, Or | Jul 12, 2024 | 27 y | 1 | 2 |
| S••••• V•••••• A••••••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Livingston, Nj | Nov 2, 2018 | 45 y | 1 | 1 |
| J••••• R•••• A••••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Mount Laurel, Nj | Nov 15, 2016 | 42 y | 3 | 1 |
| D•••• J•••••• A••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••• L•• BD affiliated | Palatine, Il | Jun 18, 2018 | 44 y | 1 | 3 |
| J•••• A••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | West Chester, Oh | Mar 31, 2025 | 10 y | 1 | 3 |
| J••••••• D•••• A•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Sarasota, Fl | Aug 17, 2017 | 11 y | 1 | 4 |
| J••••••• A••••• dual registrant | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Avon, Oh | May 6, 2026 | 12 y | 0 | 2 |
| R••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Oakland, Ca | Nov 7, 2019 | 26 y | 1 | 1 |
| M•••• N• A•• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Northbrook, Il | Dec 18, 2023 | 14 y | 0 | 2 |
| G••••• J••• A••••• H•••• dual registrant | I••••••• A••••••• S•••••••• L•• mixed wealth | Miami, Fl | Jun 5, 2026 | 14 y | 1 | 2 |
| J••• E•••• A••••• M•••••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Houston, Tx | Oct 25, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| A•••• A••••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Newport Beach, Ca | Apr 23, 2018 | 29 y | 0 | 2 |
| M•••••• G••••• A•••••• dual registrant | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Boston, Ma | Sep 6, 2023 | 12 y | 1 | 3 |
| E••• A•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | E•••• S••••••••• L•• BD affiliated | Sunrise, Fl | Jan 2, 2020 | 17 y | 5 | 2 |
| G•••••• H•••• A•••••• dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Maitland, Fl | Jul 12, 2023 | 13 y | 5 | 2 |
| R••• A••• J•••••• A•••••• | P•••••• W••••• A•••••••• L••• independent RIA | Reston, Va | Jul 17, 2014 | 22 y | 0 | 1 |
| T•••• A•••••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Antonio, Tx | Jul 18, 2014 | 28 y | 2 | 1 |
| J••••••• M•••••• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Spokane, Wa | Mar 6, 2023 | 15 y | 1 | 1 |
| M•••••• B• A••••••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Orland Park, Il | May 1, 2015 | 35 y | 4 | 2 |
| M•••••• A•••••••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Newport Coast, Ca | Jun 21, 2022 | 11 y | 0 | 2 |
| M•••••• A•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Aug 11, 2026 | 12 y | 1 | 1 |
| S•••• S••••••••• G••••• A•••••••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Vienna, Va | Jun 17, 2026 | 12 y | 1 | 1 |
| Y••••• A•••• S•••• dual registrant | C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | East Hampton, Ct | May 31, 2019 | 17 y | 3 | 7 |
| S••••• A••••••••• dual registrant | T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Braintree, Ma | Oct 3, 2025 | 15 y | 0 | 2 |
| A••• A••••••••• dual registrant | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Shelton, Ct | Feb 3, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| S••••• A••••••••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Novato, Ca | May 27, 2025 | 19 y | 1 | 1 |
| R••••• E• A••••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Mill Valley, Ca | Dec 23, 2008 | 20 y | 0 | 2 |
| M••• A••••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Pennington, Nj | Sep 18, 2018 | 15 y | 0 | 2 |
| A•• A••••••••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Birmingham, Mi | Sep 9, 2024 | 12 y | 0 | 2 |
| S•••••• A•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Paramus, Nj | Jan 26, 2022 | 11 y | 7 | 1 |
| M••••••• A•••••••• | F••••• I••••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | May 13, 2026 | 11 y | 0 | 2 |
| A•••• M• A•••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Clifton, Nj | Aug 17, 2015 | 14 y | 0 | 2 |
| O••• A•••••••• dual registrant | T• P•••••• C••••• W••••• L•• BD affiliated | Sarasota, Fl | Sep 25, 2025 | 10 y | 2 | 5 |
| M•••••• A••••••••• dual registrant | H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliated | Buffalo, Ny | Feb 5, 2025 | 20 y | 1 | 22 |
| R••• A•••••••• dual registrant | N•••••• A••••••• BD affiliated | Franklin, Tn | Jan 23, 2026 | 27 y | 1 | 2 |
| M•••••• S••••••••• A••••••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | San Diego, Ca | Feb 26, 2008 | 21 y | 1 | 1 |
| H••••••••• A••••••••• | P•••• I••••••••• A••••••• state registered | Germantown, Md | Jan 23, 2025 | 12 y | 1 | 1 |
| M••• A••••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Dana Point, Ca | Jan 6, 2025 | 19 y | 0 | 2 |
| A••••••• J•••• A••••••••• dual registrant | S•••• F••• I••••••••• M••••••••• C•••• asset manager | San Jose, Ca | Jan 1, 2019 | 25 y | 2 | 4 |
| S•••••• A•••••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Cary, Nc | Apr 23, 2025 | 10 y | 1 | 2 |
| E••• M••••••• A••••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Houston, Tx | Jun 30, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| A••••• M•••• A••• A••••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Pennington, Nj | Mar 21, 2023 | 11 y | 0 | 2 |
| J••• J•••• A••••••••• dual registrant | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jun 2, 2025 | 10 y | 0 | 2 |
| B•••• A••••••••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Jacksonville, Fl | Mar 31, 2025 | 10 y | 1 | 2 |
| S•••• G•••••• A••••••••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Austin, Tx | Sep 4, 2019 | 13 y | 0 | 1 |
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