DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Former SEC-registered adviser

A•••••• G••••• I•••••••• U••• L••

Former SEC-registered adviserNew York, New YorkCRD 149003SEC 801-69803IAPD

Latest filing Mar 31, 2023

First filing on the tape Nov 10, 2011 · 78 filings

RAUM

$5.0B

reported, Item 5.F

Discretionary

100%

of RAUM

Private clients

0.0%

$0 individuals and HNW

Advisors

registered through the firm on IAPD

RAUM per advisor

n/a

derived; firm RAUM over IAPD count

Employees

15 advisory (5.B.1)

Offices

beyond the principal office

Private funds

$92.6M gross assets

History

78 filings and snapshots on the tape

RAUM$5.0B as of Mar 31, 2023

Mar 30, 2012$13B then

HNW client RAUM$85.8M as of Mar 31, 2022

Mar 29, 2018$269M then

State-registered IARs (5.B.3)0 as of Mar 31, 2023

Mar 30, 20120 then

Employees (5.A)51 as of Mar 31, 2023

Mar 27, 2013143 then

Private funds1 as of Mar 31, 2023

Mar 30, 20129 then

RAUM -97% over the last fiscal year-67% a year over threeIARs 13 to 0offices 3 to 0

Practice profile

derived from the filing of Mar 31, 2023; every figure names its basis

RAUM per advisor: unknownderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
Clients per advisor: unknownderivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
Average HNW client: unknownderivedHNW RAUM over HNW clients
Average account: $452MderivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
Discretionary: 100%derivedof RAUM
Institutional: 96%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
Employees per advisor: unknownderivedItem 5.A over advisors
Advisors per office: unknownderived1 offices incl. principal (1.F.5)
RAUM growth, one year: -97%derivedbetween the last two annual amendments
Advisor growth, one year: -100%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
Client growth, one year: unknownderived
Compensation: percentage of assets, fixed fees, performance-based, otherreportedItem 5.E
Advisory activities: portfolio management for businesses and institutions, portfolio management for pooled vehicles, selection of other advisers, otherreportedItem 5.G
Wrap fee program: participatesreportedItem 5.I
Custody: $92.6M, 1 clientsreportedItem 9.A
Ownership: no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
Advisor book size: not public; not estimatedreported

Also answered yes on Form ADV

buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
compensates persons for client referrals (8.G.1)
compensates non-employees for client referrals (8.G.2)
has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
has custody of client securities (9.A.1.b)
an independent public accountant performs a surprise examination (9.C.1)

Where the RAUM sits

Form ADV Item 5.D, latest filing

Sovereign wealth funds$4.0B81%
Insurance companies$760M15%
Pooled investment vehicles$184M3.7%

Individual clients: n/areported
HNW clients: n/areported
Pension plan clients: n/areported
Charitable clients: n/areported
Accounts: 11reported
Financial planning clients: n/areported
Wrap fee programs: $0 sponsored, $0 managedreported
Custody of client assets: $92.6M for 1 clientsreported
Compensation: % of AUM, fixed, performancereported
Class basis: absent from the latest SEC rosterderived

Advisors registered through the firm

0 on IAPD today, longest tenure first

No representative is registered through this CRD on IAPD.

Advisor movement

Left, latest

J••••••• J•• B•••••• to A••••••••• L•••
May 22, 2023 · Other
M•••••• E•••••• Y•• to V••• I••••••••• M••••••••• C•• L••
Aug 11, 2022 · Other
B•••••• W•••••• M•••••• to V••• I••••••••• M••••••••• C•• L••
Aug 10, 2022 · Other
J•••••• D••••• P••••• to V••• I••••••••• M••••••••• C•• L••
Aug 10, 2022 · Other
M•••••• W•••• M••••• to V••• I••••••••• M••••••••• C•• L••
Aug 10, 2022 · Other
N••••••• P••• B••••• to B•••••••• I••••••••• M••••••••• L••
Jul 14, 2022 · Other
I•• H••• to C•••••••• P•••••••• L••
Sep 20, 2021 · Other
C••••• M•••••• B•••••• to F••••• I•••••••••
Feb 23, 2021 · Other
K••••••• P•••• M•••• to N•• I••••••••• G••••• L••
Feb 3, 2021 · Other
J•••• V•••••• to A••••• P•••••• I••••••••• A•••• M••••••••• I•••
Aug 27, 2020 · Other
C••••••••• A••• D•••• to A••••••• R••••••• I••
Aug 26, 2020 · Other
J•• J•••••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••
Feb 11, 2020 · Other
J•••••• G•••••• to L•• F•••••••• L••
Jun 18, 2019 · Other
H•••••• A••••• V••••••• to H•• C••••••
Jan 11, 2013 · Other
J••• L••••• E•••••••• to J•• W••••• M••••••••• L••
Nov 8, 2012 · Other

Joined, latest

J•••••• G•••••• from N••••••••• I••••••••• A•••••••• L••
Feb 27, 2019 · Other
J•••• V•••••• from A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••
Oct 26, 2018 · Other
N••••••• P••• B••••• from I••••••••• F•••••••• P•••••••
Sep 4, 2018 · Other
J••••••• J•• B•••••• from S•••••• C• B•••••••• • C••• L••
Jun 26, 2015 · Other
C••••••••• A••• D•••• from F••••• I•••••••••
Jul 23, 2014 · Other
K••••••• P•••• M•••• from E••••••• P•••••••• L••
May 8, 2013 · Other
H•••••• A••••• V••••••• from N••••••••• C•••••• M••••••••• L••
Jul 21, 2010 · Other
B•••••• W•••••• M•••••• from N••••••••• C•••••• M••••••••• L••
Jul 21, 2010 · Other
J••• L••••• E•••••••• from N••••••••• C•••••• M••••••••• L••
Jul 21, 2010 · Other
Y••• O•••• M•••••• from N••••••••• C•••••• M••••••••• L••
Jul 21, 2010 · Other
M•••••• E•••••• Y•• from N••••••••• C•••••• M••••••••• L••
Jul 21, 2010 · Other
D••••• T••••• J••••••• from N••••••••• C•••••• M••••••••• L••
Jul 21, 2010 · Other
M•••••• W•••• M••••• from N••••••••• C•••••• M••••••••• L••
Jul 21, 2010 · Other

Every departure Every arrival

Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state

4 left for V••• I••••••••• M••••••••• C•• L••
Aug 10, 2022 · New York, Ny · Firm absorbed

Teams out Teams in

Private funds

40 reported on Schedule D 7.B.(1)

Fund	Type	Gross assets	Owners	First reported
A•••••• U• S•••• D••••••• H••• Y•••• B••• F••• 2•••	Other Private Fund	$1.9B	1	Mar 29, 2018
A•••••••• S••••••••• A•••• 1••• L••no longer reported	Hedge Fund	$1.8B	66	Mar 30, 2012
A•••••••• S••••••••• A•••• U••• E••••• 5•• L••no longer reported	Hedge Fund	$1.3B	15	Mar 30, 2012
A•••••••• S••••••••• A•••• G••••• E••••• 5•• L••no longer reported	Hedge Fund	$843M	9	Oct 7, 2015
A•••••••• S••••••••• A•••• G••••• E••••• 3•• L••no longer reported	Hedge Fund	$823M	17	Jan 19, 2017
A•••••••• S••••••••• A•••• M••••••••• S••••• L•• I• • U• L•••• C•• S•••••no longer reported	Hedge Fund	$762M	2	May 5, 2014
A•••••••• C•••• A• S••••• L••	Other Private Fund	$716M	7	Sep 10, 2018
A•••••••• S•••• D••••••• H••• Y•••• F•••	Other Private Fund	$662M	1	Aug 26, 2016
A•••••••• S••••••••• A•••• M••••••••• S••••• L•• I• • U• L••• C••••• S•••••no longer reported	Hedge Fund	$607M	2	Apr 28, 2016
A•••••••• S••••••••• A•••• M••••••••• S••••• L•• I• • I••••••••• E••••• S•••••no longer reported	Hedge Fund	$580M	2	May 5, 2014
A•••••••• S••••••••• A•••• 1••• P••• L••no longer reported	Hedge Fund	$559M	25	Jan 2, 2013
N•• I••••••••• V•••• T••••no longer reported	Other Private Fund	$534M	7	Mar 30, 2012
A•••••••• S••••••••• A•••• U••• F•••• I••••• 2•• L••no longer reported	Hedge Fund	$532M	5	Mar 29, 2018
A•••••••• C••••••••• L••no longer reported	Hedge Fund	$456M	3	Sep 25, 2017
A•••••••• S••••••••• A•••• M••••••••• S••••• L•• I• • U• F•••• I••••• S•••••no longer reported	Hedge Fund	$449M	4	May 5, 2014
S•••• H••••• L••• F••• 2••••• L•••no longer reported	Securitized Asset Fund	$447M	0	Mar 25, 2015
A•••••••• S••••••••• A•••• 5•• L••no longer reported	Hedge Fund	$208M	16	Mar 30, 2012
A•••••••• S••••••••• A•••• L•••• C•• E••••• 3•• L•••no longer reported	Hedge Fund	$184M	3	Sep 10, 2018
A•••••••• S••••••••• A•••• M••••••••• S••••• L•• I• • U• S•••• C•• S•••••no longer reported	Hedge Fund	$174M	2	May 5, 2014
S••••••••• A•••• • A••••••• Y•••• I• L••no longer reported	Hedge Fund	$166M	4	Mar 30, 2012
A•••••••• S••••••••• A•••• E••••••• M•••••• E••••• 3•• L••no longer reported	Securitized Asset Fund	$161M	2	Oct 7, 2016
A•••••••• S••••••••• A•••• U••• E••••• 2•• L••no longer reported	Hedge Fund	$153M	2	Mar 30, 2012
A•••••• G••••• I•••••••• T•••• R••••• T••••no longer reported	Other Private Fund	$152M	7	Mar 30, 2012
A•••••• U• S•••• D••••••• H••• Y•••• F••• J••••	Other Private Fund	$123M	1	Mar 27, 2020
A•••••••• S••••••••• A•••• 1• Y••• T••••••• 5•• L••no longer reported	Hedge Fund	$113M	1	Mar 30, 2012
A•••••••• M•••••• F•••••• L••no longer reported	Hedge Fund	$98.1M	3	Mar 30, 2016
A•••••••• S••••••••• A•••• 1••• P••• L•••no longer reported	Hedge Fund	$80.4M	10	Jan 2, 2013
S•• C•••••• S•••••••• F••• L•••	Private Equity Fund	$50.0M	35	Nov 6, 2012
S•••• H••••• C••••• S•••••••• F••• I• L•••	Private Equity Fund	$45.6M	50	Mar 29, 2016
A•••••••• G••••• D•••••• A••••••••• L••no longer reported	Hedge Fund	$44.2M	2	Aug 25, 2015
C•••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$40.5M	2	Jan 30, 2013
A•••••• G••••• I•••••••• C•••••• I••••••••• S••••••••• F••• L••no longer reported	Other Private Fund	$35.5M	1	Mar 30, 2012
L••••• D•••••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$31.2M	2	Jan 30, 2013
L•••• C•• G••••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$16.6M	3	Jan 30, 2013
L•••• C•• S••••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$12.2M	2	Jan 30, 2013
A•••••••• M•••• A•••• O••••••••• L••no longer reported	Hedge Fund	$11.3M	2	Mar 30, 2016
A•••••••• E••••••• M•••••• S•••• C•• L••no longer reported	Hedge Fund	$10.8M	1	Mar 29, 2018
A•••••••• T••••••• V•••••••••no longer reported	Hedge Fund	$9.2M	4	Jun 30, 2017
A•••••••• D•••••• R••• P••••• L••no longer reported	Hedge Fund	$6.0M	2	Aug 26, 2019
U• S•••• D••••••• H••• Y•••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$4.1M	1	Mar 27, 2015

Owners and control persons

Schedule A and B, latest filing

V•••••••• J•••• F•••••• · Chief Legal Officercontrol
since 08/2019 · owns less than 5%

Entity owners

A•••••• G••••• I•••••••• U••• H••••••• L•• · Member
direct · owns 75% or more
A•••••• O• A••••••• I••• · Sole Stockholder
indirect · owns 75% or more of P•• H•••••••• L••
A•••••• S• · Sole Stockholder
indirect · owns 75% or more of A•••••• E••••• B•••
P•• H•••••••• L•• · Member
indirect · owns 75% or more of A•••••• G••••• I•••••••• U••• H••••••• L••
A•••••• E••••• B••• · Sole Stockholder
indirect · owns 75% or more of A•••••• O• A••••••• I•••

Related persons

Schedule D 7.A

A•••••• C•••••• P••••••• G•••
investment adviserpooled vehicle sponsorn
A•••••• C•••••• P••••••• O• A•••••• L••
investment advisernRAUM $6.4B
A•••••• G••••• I•••••••• A••• P•••••• L••••••
investment adviserpooled vehicle sponsornRAUM $15B
A•••••• G••••• I•••••••• G•••
investment adviserpooled vehicle sponsorLP sponsorn
A•••••• G••••• I•••••••• J•••• C•• L•••
investment advisern
A•••••• G••••• I•••••••• S•••••••• L•••
investment adviserpooled vehicle sponsorn
A•••••• G••••• I•••••••• T••••• L•••
investment adviserpooled vehicle sponsorn
A•••••• I••••••••• M••••••••• L••
investment advisernRAUM $19B
A•••••• L••• F•••••••• S•••••••• L••
broker-dealern
A•••••• U• P•••••• C••••• S•••••••• G• I• L••
investment adviserpooled vehicle sponsorn
A•••••• U• P•••••• C••••• S•••••••• G• L••
investment adviserbankpooled vehicle sponsorn
P•••••• I••••••••• M••••••••• C•••••• L••
investment adviserbankpooled vehicle sponsornRAUM $3667B
P•••• I••••••••• L••
broker-dealern

Advisers that list A•••••• G••••• I•••••••• U••• L•• as a related person

Offices

Schedule D 1.F, the 25 largest

No branch office listed.

What changed

consecutive filings, newest first

Accounts · 205 to 11
Jan 30, 2023 to Mar 31, 2023
Advisory employees · 127 to 15
Jan 30, 2023 to Mar 31, 2023
BD registered reps · 33 to 3
Jan 30, 2023 to Mar 31, 2023
Charity clients · 4.0 to unset
Jan 30, 2023 to Mar 31, 2023
Corporate clients · 2.0 to unset
Jan 30, 2023 to Mar 31, 2023
HNW clients · 3.0 to unset
Jan 30, 2023 to Mar 31, 2023
Pension plan clients · 16.0 to unset
Jan 30, 2023 to Mar 31, 2023
Pooled vehicle clients · 103 to 3
Jan 30, 2023 to Mar 31, 2023
Assets in custody · $1.2B to $92.6M
Jan 30, 2023 to Mar 31, 2023
Employees · 188 to 51
Jan 30, 2023 to Mar 31, 2023
State-registered IARs · 13 to 0
Jan 30, 2023 to Mar 31, 2023
Private funds · 2 to 1
Jan 30, 2023 to Mar 31, 2023
Discretionary RAUM · $163B to $5.0B
Jan 30, 2023 to Mar 31, 2023
HNW RAUM · 85783200.0 to unset
Jan 30, 2023 to Mar 31, 2023
Non-discretionary RAUM · $1.1B to $0
Jan 30, 2023 to Mar 31, 2023
Pension RAUM · 1698699411.0 to unset
Jan 30, 2023 to Mar 31, 2023
Pooled vehicle RAUM · $96B to $184M
Jan 30, 2023 to Mar 31, 2023
RAUM · $165B to $5.0B
Jan 30, 2023 to Mar 31, 2023
Private funds · 3 to 2
Dec 16, 2022 to Jan 30, 2023
Private funds · 8 to 3
Aug 25, 2022 to Dec 16, 2022
Advisory activities · 6 to 4
Jun 13, 2022 to Aug 25, 2022
Other offices · 3 to 0
Jun 13, 2022 to Aug 25, 2022
Private funds · 9 to 8
Jun 13, 2022 to Aug 25, 2022
Wrap assets (manager) · $57.8M to $0
Jun 13, 2022 to Aug 25, 2022
Accounts · 300 to 205
Feb 18, 2022 to Mar 31, 2022
Advisory employees · 159 to 127
Feb 18, 2022 to Mar 31, 2022
BD registered reps · 62 to 33
Feb 18, 2022 to Mar 31, 2022
Charity clients · 3 to 4
Feb 18, 2022 to Mar 31, 2022
HNW clients · 23 to 3
Feb 18, 2022 to Mar 31, 2022
Pension plan clients · 21 to 16
Feb 18, 2022 to Mar 31, 2022
Pooled vehicle clients · 138 to 103
Feb 18, 2022 to Mar 31, 2022
Assets in custody · $1.5B to $1.2B
Feb 18, 2022 to Mar 31, 2022
Employees · 242 to 188
Feb 18, 2022 to Mar 31, 2022
State-registered IARs · 19 to 13
Feb 18, 2022 to Mar 31, 2022
Other offices · 4 to 3
Feb 18, 2022 to Mar 31, 2022
Discretionary RAUM · $143B to $163B
Feb 18, 2022 to Mar 31, 2022
HNW RAUM · $479M to $85.8M
Feb 18, 2022 to Mar 31, 2022
Non-discretionary RAUM · $5.5B to $1.1B
Feb 18, 2022 to Mar 31, 2022
Pension RAUM · $2.1B to $1.7B
Feb 18, 2022 to Mar 31, 2022
Pooled vehicle RAUM · $74B to $96B
Feb 18, 2022 to Mar 31, 2022

Signals

20 dated events

J••••••• J•• B•••••• left A•••••• G••••• I•••••••• U••• L•• for A••••••••• L••• (registered 2023-06-13)
May 22, 2023 · Advisor changed firm · fact
A•••••• G••••• I•••••••• U••• L•• reported RAUM $5.0B, down 97% from $164.5B (2023-01-30 to 2023-03-31)
Mar 31, 2023 · RAUM change · derived
A•••••• G••••• I•••••••• U••• L•• reported 0 state-registered advisory representatives, down from 13 (2023-01-30 to 2023-03-31)
Mar 31, 2023 · Advisor headcount change · derived
Paul Koo (Chief Compliance Officer) no longer on Schedule A of A•••••• G••••• I•••••••• U••• L•• (listed 2022-12-16, absent 2023-01-30)
Jan 30, 2023 · Control person left · inference
M•••••• E•••••• Y•• left A•••••• G••••• I•••••••• U••• L•• for V••• I••••••••• M••••••••• C•• L•• (registered 2022-07-19)
Aug 11, 2022 · Advisor changed firm · fact
M•••••• W•••• M••••• left A•••••• G••••• I•••••••• U••• L•• for V••• I••••••••• M••••••••• C•• L•• (registered 2022-07-19)
Aug 10, 2022 · Advisor changed firm · fact
A•••••• G••••• I•••••••• U••• L••'s advisors moved to V••• I••••••••• M••••••••• C•• L•• (New York, NY): 4 of 5 registered, a day apart
Aug 10, 2022 · Firm absorbed (people side) · derived
B•••••• W•••••• M•••••• left A•••••• G••••• I•••••••• U••• L•• for V••• I••••••••• M••••••••• C•• L•• (registered 2022-07-21)
Aug 10, 2022 · Advisor changed firm · fact
J•••••• D••••• P••••• left A•••••• G••••• I•••••••• U••• L•• for V••• I••••••••• M••••••••• C•• L•• (registered 2022-07-19)
Aug 10, 2022 · Advisor changed firm · fact
N••••••• P••• B••••• left A•••••• G••••• I•••••••• U••• L•• for B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2022-08-09)
Jul 14, 2022 · Advisor changed firm · fact
Gemesh Pushpaharan (Chief Operating Officer) no longer on Schedule A of A•••••• G••••• I•••••••• U••• L•• (listed 2021-11-01, absent 2022-01-07)
Jan 7, 2022 · Control person left · inference
A•••••• G••••• I•••••••• U••• L•• reported 19 state-registered advisory representatives, down from 36 (2021-02-26 to 2021-03-31)
Mar 31, 2021 · Advisor headcount change · derived
Erin Bengtson-Olivieri (Chief Financial Officer) no longer on Schedule A of A•••••• G••••• I•••••••• U••• L•• (listed 2020-07-30, absent 2020-10-26)
Oct 26, 2020 · Control person left · inference
Douglas Andrew Eu (Chief Executive Officer) no longer on Schedule A of A•••••• G••••• I•••••••• U••• L•• (listed 2020-06-30, absent 2020-07-30)
Jul 30, 2020 · Control person left · inference
Francis John Viggiano (Chief Legal Officer) appeared on Schedule A of A•••••• G••••• I•••••••• U••• L••
Aug 26, 2019 · Control person joined · fact
Gemesh Pushpaharan (Chief Operating Officer) appeared on Schedule A of A•••••• G••••• I•••••••• U••• L••
Aug 26, 2019 · Control person joined · fact
Victor Peter Bonanno (Chief Legal Officer) no longer on Schedule A of A•••••• G••••• I•••••••• U••• L•• (listed 2019-03-29, absent 2019-08-26)
Aug 26, 2019 · Control person left · inference
Ruth Barbara Claussen (Chief Operating Officer) no longer on Schedule A of A•••••• G••••• I•••••••• U••• L•• (listed 2019-03-29, absent 2019-08-26)
Aug 26, 2019 · Control person left · inference
Ernst Ferdinand Andreas Utermann (Global Chief Investment Officer) no longer on Schedule A of A•••••• G••••• I•••••••• U••• L•• (listed 2018-09-10, absent 2019-03-29)
Mar 29, 2019 · Control person left · inference
A•••••• G••••• I•••••••• U••• L•• reported succeeding to the business of Another Adviser (Form ADV Item 4)
Apr 8, 2013 · Succession (Item 4) · fact

Across DFX

shared identifiers only, never a name match

A•••••• G••••• I•••••••• U••• L•• · Private Equity
shared crd · organization

Provenance

Form ADV: SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
Advisors: IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
Class: Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
RAUM per advisor: n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
Loaded: Sep 14, 2026