DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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SEC-registered adviser
T••••••••• C••••••• L••
Latest filing Mar 31, 2026
First filing on the tape May 9, 2017 · 58 filings
SEC status approved since Jun 9, 2017
RAUM
$18B
reported, Item 5.F
Discretionary
100%
of RAUM
Private clients
0.2%
$28.3M individuals and HNW
Advisors
21
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
$861M
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
53
17 advisory (5.B.1)
Offices
1
beyond the principal office
Private funds
2
reported on Schedule D
History
58 filings and snapshots on the tape
RAUM$18B as of Mar 31, 2026
Feb 17, 2018$350M then
HNW client RAUM$25.0M as of Mar 31, 2026
Feb 17, 2018$75.0M then
State-registered IARs (5.B.3)17 as of Mar 31, 2026
Feb 17, 20188 then
Employees (5.A)53 as of Mar 31, 2026
Feb 17, 201812 then
Private funds2 as of Mar 31, 2026
Mar 30, 20221 then
RAUM +21% over the last fiscal year+43% a year over threeIARs 15 to 17
Practice profile
derived from the filing of Mar 31, 2026; every figure names its basis
- RAUM per advisor
- $861MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- unknownderivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- unknownderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $310,622derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 100%derivedof RAUM
- Institutional
- 0.0%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 2.5derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 10.5derived2 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +21%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +13%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- unknownderived
- Compensation
- percentage of assets, fixed feesreportedItem 5.E
- Advisory activities
- portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, portfolio management for pooled vehicles, pension consulting, selection of other advisers, otherreportedItem 5.G
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- marketing includes hypothetical performance (5.L.3)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- Other investment advisers$18B100%
- High-net-worth individuals$25.0M0.1%
- Pooled investment vehicles$18.7M0.1%
- Individuals$3.3M0.0%
- Corporations and businesses$327,5820.0%
- Individual clients
- 18reported
- HNW clients
- n/areported
- Pension plan clients
- 0reported
- Charitable clients
- 0reported
- Accounts
- 58,181reported
- Financial planning clients
- reported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- % of AUM, fixedreported
- Class basis
- private_client_share=0.0 fund_share=1.0 institutional_share=0.0 related_bd=true related_bank=false bd_reps=2.0derived
Advisors registered through the firm
20 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| M•••••• J•••• F••••• | Lehi, Ut | Jul 11, 2017 | 14 y | 1 |
| C••••••••• G•••••• H•••••••Certified Financial Planner | Lehi, Ut | Nov 1, 2017 | 33 y | 6 |
| T•••••• C••••••••• L•••••• | Idaho Falls, Id | Sep 25, 2018 | 11 y | 1 |
| B•••• S••••••• W••• | Idaho Falls, Id | Sep 25, 2018 | 11 y | 1 |
| T•••• L•••• W••••• | Lehi, Ut | Jun 1, 2020 | 11 y | 0 |
| B•••• J••••• H•••• | Lehi, Ut | Aug 26, 2020 | 18 y | 0 |
| W•••••• B• Y••••••• | Lehi, Ut | May 31, 2023 | 10 y | 0 |
| I•• M•••••• R••• | Lehi, Ut | Jul 13, 2023 | 16 y | 0 |
| J•••••• A••• R•••Certified Financial Planner | Lehi, Ut | Jul 20, 2023 | 23 y | 7 |
| E•••• A•• W••• | Lehi, Ut | Oct 30, 2023 | 11 y | 0 |
| S••••••• B•••• S•••••Chartered Financial Analyst | Lehi, Ut | May 7, 2025 | 11 y | 1 |
| M•••••• J••• W•••••• | Lehi, Ut | Jun 5, 2025 | 12 y | 1 |
| N••••• J•••• | Lehi, Ut | Jul 8, 2025 | 10 y | 0 |
| K•••• S••• M••••••• | Lehi, Ut | Aug 14, 2025 | 11 y | 0 |
| R••• P••• F••••••Chartered Financial Analyst | Lehi, Ut | Nov 17, 2025 | 20 y | 1 |
| L•••• J• C•••••• | Lehi, Ut | Jan 28, 2026 | 10 y | 1 |
| N••••••• J•• P•••••••• | Lehi, Ut | Mar 24, 2026 | 12 y | 2 |
| B•••• R•••• | Lehi, Ut | May 21, 2026 | 10 y | 0 |
| J••••• K••• | Lehi, Ut | Jul 15, 2026 | 11 y | 0 |
| B•••• Q•••• | Lehi, Ut | Jul 16, 2026 | 10 y | 0 |
Advisor movement
1 left, 3 joined in 12 months
net +2 in 12 months0 left in 90 days0 joined in 90 daysdeparture rate 4.8% of current headcount2 left over 36 months
Left, latest
- T••••• D•••• A•••••• to S••••• I••••••••• A•••••••• L••Nov 17, 2025 · Other
- J••••• J• F•••• to O•••••••Sep 4, 2024 · Other
- B•••• A••• C•••••• to T•• N••••• G•••• L••Jun 28, 2023 · RIA to a newly registered adviser
- S•••• A•••• J••••• to T•• N••••• G•••• L••Jun 28, 2023 · RIA to a newly registered adviser
- G•••• T••••• W••• to T•• N••••• G•••• L••Jun 28, 2023 · RIA to a newly registered adviser
- S••• L••••• M•••••• to T•• N••••• G•••• L••Jun 28, 2023 · RIA to a newly registered adviser
- M•••••• K•• M••••••••• to T•• N••••• G•••• L••Jun 28, 2023 · RIA to RIA
- T•••• L•••• W••••• to T•• N••••• G•••• L••Jun 28, 2023 · RIA to a newly registered adviser
- T•••• L•••• J•••••• to T•• N••••• G•••• L••Jun 28, 2023 · RIA to RIA
- D•••• D••••• H••••• to H• W••••• A••••••• I•••Jun 28, 2023 · RIA to a state-registered adviser
- B•••••• T•••• F••••• to T•• N••••• G•••• L••Jun 28, 2023 · RIA to a newly registered adviser
- H••• S•••• R•••• to S••••••••• W•••••Jun 28, 2023 · RIA to RIA
- B•••••• J•• C••••••••• to A••••• R••••••••• A•••••••Jun 28, 2023 · RIA to a state-registered adviser
- B••• W••••• S••••••• to T•• N••••• G•••• L••Jun 28, 2023 · RIA to a newly registered adviser
- R••••••• M••••• to T•• N••••• G•••• L••Jun 28, 2023 · RIA to a newly registered adviser
Joined, latest
- N••••••• J•• P•••••••• from H••••• • C••• L••Mar 24, 2026 · Other
- L•••• J• C•••••• from O•••••• A•••••••Jan 28, 2026 · Other
- R••• P••• F•••••• from C•• I••••••••• M••••••••• L••Nov 17, 2025 · Other
- M•••••• J••• W•••••• from O•••• P•••••••• S••••••••• L••Jun 5, 2025 · Other
- S••••••• B•••• S••••• from O•••• P•••••••• S••••••••• L••May 7, 2025 · Other
- J•••••• A••• R••• from W•••• S••••• F•••••••• L••Jul 20, 2023 · RIA to RIA
- R••••••• M••••• from C••••••• A•••• M••••••••• L••Jul 28, 2022 · RIA to RIA
- C•••••••• A••••• W•••• from S•••••• S••••••••• I•••Apr 26, 2022 · RIA to RIA
- S••• P•••••• H•••• from M•• I•••••••• S•••••••• L••Feb 14, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- M•••••• B•••• L••••• from M•• I•••••••• S•••••••• L••Feb 14, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- C••• K•••• U••••• from B••••••• W••••• A•••••••• L••Jan 6, 2022 · RIA to RIA
- B••••••• J•••• M••••••• from D•••• W••••• A•••••••Nov 30, 2021 · RIA to RIA
- J••• W•••••• H•••• from D••• I••••••••• L••Oct 27, 2021 · RIA to RIA
- D•••• A•••• G•••••• from L••• P••• A•••••••Feb 8, 2021 · RIA to RIA
- J••••• D•••• S••••• from O••••••••• S••••••••• I•••Dec 15, 2020 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 15 left for T•• N••••• G•••• L••Jun 28, 2023 · Lehi, Ut
- 2 left for H• W••••• A••••••• I•••Jun 28, 2023 · Lehi, Ut
- 2 left for P••••••• W••••• G••••• L••May 26, 2023 · Lehi, Ut
- 2 left for J•••••• R••••••••• P••••••• A•• I••••••••• M••••••••• L••Dec 17, 2021 · Lehi, Ut
- 5 left for A••••••• W••••• A•••••••• L••Nov 22, 2021 · Bountiful, Ut
- 2 left for L••••• W••••••• W••••• A•••••••• L••Oct 19, 2021 · Lehi, Ut
- 2 left for A•• I••••••••• A•••••••• I•••Jan 12, 2021 · Lehi, Ut
- 2 joined from M•• I•••••••• S•••••••• L••Feb 8, 2022 · S••••Sdale, Az
- 2 joined from O••••••••• S••••••••• I•••Dec 17, 2020 · Indianapolis, In
- 4 joined from H••••• I••••••••• M••••••••• L••May 26, 2020 · Cedar Park, Tx
- 2 joined from A•••••• I••••••••• A•••••••• L••Jul 12, 2018 · South J•••••, Ut
- 4 joined from A•••••• I••••••••• A•••••••• L••Jun 28, 2018 · Idaho Falls, Id
- 2 joined from A•••••• I••••••••• A•••••••• L••May 4, 2018 · South J•••••, Ut
- 9 joined from A•••••• I••••••••• A•••••••• L••Apr 25, 2018 · Idaho Falls, Id
- 12 joined from A•••••• I••••••••• A•••••••• L••Mar 21, 2018 · Idaho Falls, Id
Private funds
2 reported on Schedule D 7.B.(1)
| Fund | Type | Gross assets | Owners | First reported |
|---|---|---|---|---|
| T••••••••• W•• O••••••••• I• L•• | Private Equity Fund | $7.3M | 34 | Jun 10, 2021 |
| T••••••••• S••••••• B•• O••••••••• I• L•• | Private Equity Fund | $5.7M | 25 | Aug 1, 2022 |
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- A••••••• M•••• A••••• · Chief Compliance Officercontrolsince 09/2023 · owns less than 5%
- B••••• K••••• M•••• · Chief Legal Officer/Secretarycontrolsince 07/2022 · owns less than 5%
- F•••••• M••••••• J•••• · Presidentcontrolsince 07/2022 · owns less than 5%
- M•••• M•••• K•••• · Chief Financial Officercontrolsince 09/2024 · owns less than 5%
- W••••••• N••••••• G•••• · Ceocontrolsince 09/2024 · owns less than 5%
- B•••• J•••••••• R•••••• · Elected Managercontrolsince 07/2022 · owns F of G• P•••••• H•••••••• L•••
- B•••••• N•••••• D•••• · Elected Managercontrolsince 07/2022 · owns F of G• P•••••• H•••••••• L•••
- B••••• M••••••• R•• · Elected Managercontrolsince 07/2022 · owns F of G• P•••••• H•••••••• L•••
- C•••••• E•••• R•••• · Elected Managercontrolsince 07/2022 · owns F of G• P•••••• H•••••••• L•••
- C•••••••• T•••• R•••••• · Elected Managercontrolsince 07/2022 · owns F of G• P•••••• H•••••••• L•••
- G••••••• C••••••• G••••• · Elected Managercontrolsince 07/2022 · owns F of G• P•••••• H•••••••• L•••
- H•••••••• L•••• T••• · Elected Managercontrolsince 07/2022 · owns F of G• P•••••• H•••••••• L•••
- M••••••••• B••••• T••••• · Elected Managercontrolsince 07/2022 · owns F of G• P•••••• H•••••••• L•••
- R••••••••• S•••••••• · Elected Managercontrolsince 07/2022 · owns F of G• P•••••• H•••••••• L•••
- S•••••••• A••••••• J•• · Elected Managercontrolsince 07/2022 · owns F of G• P•••••• H•••••••• L•••
- W••••••• N••••••• G•••• · Elected Managercontrolsince 10/2023 · owns F of G• P•••••• H•••••••• L•••
Entity owners
- O•••• A•••••• S••••••••• I••• · Shareholderdirect · owns 75% or more
- G•••••• C•••••• I•• L••• · General Partnerindirect · owns F of G• P•••••• G•• L•••
- G•••••• C•••••• P••••••• I•• L••• · 50% Memberindirect · owns F of G• P•••••• G•• L•••
- G• P•••••• G•• L••• · General Partnerindirect · owns F of G• P•••••• H•••••••• L•••
- G• P•••••• H•••••••• I•• · Stockholderindirect · owns 75% or more of G• P•••••• M••••• I•••
- G• P•••••• H•••••••• L••• · Stockholderindirect · owns 75% or more of G• P•••••• H•••••••• I••
- G• P•••••• M••••• I••• · Stockholderindirect · owns 75% or more of O•••• A•••••• S••••••••• I•••
- T• A••••••••• C•••••• L•• · 50% Memberindirect · owns F of G• P•••••• G•• L•••
Related persons
Schedule D 7.A
- B•••••• C•••••• S••••••••• L••broker-dealern
- C••••••••• T•••• C••••••n
- O•••• P•••••••• S••••••••• L••investment advisernRAUM $65B
- T••••••••• S••••••• B•• O••••••••• I• L••pooled vehicle sponsorn
- T••••••••• W•• O••••••••• I• L••pooled vehicle sponsory
Advisers that list T••••••••• C••••••• L•• as a related person
- 107975 n
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Lehi, Ut · principal | 21 | 6 | 1 | ||
| Idaho Falls, Id | 3 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Idaho Falls, ID4 employees
ADV anomalies
1 against comparable advisers; where to look, not conclusions
- employee count surgeChange between filings · filing Mar 31, 2026employees (Item 5.A) moved from 25.0 to 53.0 (+112.0%) between the annual amendments of 2025-04-03 and 2026-03-31; the peer median change was +3.0% (595 comparable advisers, 100.0th percentile of changes)peers: asset managers, $5B to $20B (595) · 100% percentile
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 50,715 to 58,181Dec 5, 2025 to Mar 31, 2026
- Advisory employees · 8 to 17Dec 5, 2025 to Mar 31, 2026
- Individual clients · 24 to 18Dec 5, 2025 to Mar 31, 2026
- Employees · 25 to 53Dec 5, 2025 to Mar 31, 2026
- State-registered IARs · 15 to 17Dec 5, 2025 to Mar 31, 2026
- Discretionary RAUM · $15B to $18BDec 5, 2025 to Mar 31, 2026
- HNW RAUM · $26.6M to $25.0MDec 5, 2025 to Mar 31, 2026
- Individual RAUM · $4.5M to $3.3MDec 5, 2025 to Mar 31, 2026
- Pooled vehicle RAUM · $18.8M to $18.7MDec 5, 2025 to Mar 31, 2026
- RAUM · $15B to $18BDec 5, 2025 to Mar 31, 2026
- Financial planning clients · unset to Jun 24, 2025 to Jul 22, 2025
- HQ city · PROVO to LEHIJun 24, 2025 to Jul 22, 2025
- Accounts · 33,539 to 50,715Sep 24, 2024 to Apr 3, 2025
- Advisory employees · 15 to 8Sep 24, 2024 to Apr 3, 2025
- Individual clients · 22 to 24Sep 24, 2024 to Apr 3, 2025
- Employees · 17 to 25Sep 24, 2024 to Apr 3, 2025
- State-registered IARs · 17 to 15Sep 24, 2024 to Apr 3, 2025
- Discretionary RAUM · $8.8B to $15BSep 24, 2024 to Apr 3, 2025
- HNW RAUM · $5.4M to $26.6MSep 24, 2024 to Apr 3, 2025
- Individual RAUM · $4.2M to $4.5MSep 24, 2024 to Apr 3, 2025
- Pooled vehicle RAUM · $13.0M to $18.8MSep 24, 2024 to Apr 3, 2025
- RAUM · $8.8B to $15BSep 24, 2024 to Apr 3, 2025
- Accounts · 28,608 to 33,539Oct 10, 2023 to Mar 28, 2024
- Advisory employees · 70 to 15Oct 10, 2023 to Mar 28, 2024
- Advisory activities · 8 to 6Oct 10, 2023 to Mar 28, 2024
- BD registered reps · 16 to 2Oct 10, 2023 to Mar 28, 2024
- Charity clients · 60 to 0Oct 10, 2023 to Mar 28, 2024
- Corporate clients · 195.0 to unsetOct 10, 2023 to Mar 28, 2024
- HNW clients · 645.0 to unsetOct 10, 2023 to Mar 28, 2024
- Individual clients · 6,032 to 22Oct 10, 2023 to Mar 28, 2024
- Pension plan clients · 74 to 0Oct 10, 2023 to Mar 28, 2024
- Assets in custody · 2067917054.0 to unsetOct 10, 2023 to Mar 28, 2024
- Custody of client assets · true to falseOct 10, 2023 to Mar 28, 2024
- Employees · 89 to 17Oct 10, 2023 to Mar 28, 2024
- Financial planning clients · 51-100 to unsetOct 10, 2023 to Mar 28, 2024
- State-registered IARs · 89 to 17Oct 10, 2023 to Mar 28, 2024
- Discretionary RAUM · $6.3B to $8.8BOct 10, 2023 to Mar 28, 2024
- HNW RAUM · $856M to $5.4MOct 10, 2023 to Mar 28, 2024
- Individual RAUM · $696M to $4.2MOct 10, 2023 to Mar 28, 2024
- Pension RAUM · 24819809.0 to unsetOct 10, 2023 to Mar 28, 2024
Signals
60 dated events
- T••••• D•••• A•••••• left T••••••••• C••••••• L•• for S••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2025-11-19)Nov 17, 2025 · a•••••• firm change · fact
- T••••••••• C••••••• L•• reported RAUM $15.0B, up 71% from $8.8B (2024-09-24 to 2025-04-03)Apr 3, 2025 · RAUM change · derived
- K•••• M••• M••• (Chief Financial Officer) appeared on Schedule A of T••••••••• C••••••• L••Sep 24, 2024 · Control person joined · fact
- J••••• J• F•••• left T••••••••• C••••••• L•• for Oneseven (registered 2024-09-16)Sep 4, 2024 · a•••••• firm change · fact
- T••••••••• C••••••• L•• reported 17 state-registered advisory representatives, down from 89 (2023-10-10 to 2024-03-28)Mar 28, 2024 · ria a•••••• headcount change · derived
- Grace Natalie Wolfsen (Elected Manager) appeared on Schedule A of T••••••••• C••••••• L••Mar 28, 2024 · Control person joined · fact
- Daniel M••• Applegarth (Chief Financial Officer And Treasurer) no longer on Schedule A of T••••••••• C••••••• L•• (listed 2023-10-10, absent 2024-03-28)Mar 28, 2024 · Control person left · inference
- T••••••••• C••••••• L•• reported RAUM $8.8B, up 40% from $6.3B (2023-10-10 to 2024-03-28)Mar 28, 2024 · RAUM change · derived
- M•••••• Brian Ferko (Chief Compliance Officer) no longer on Schedule A of T••••••••• C••••••• L•• (listed 2023-08-10, absent 2023-10-09)Oct 9, 2023 · Control person left · inference
- M••• A•••••• (Chief Compliance Officer) appeared on Schedule A of T••••••••• C••••••• L••Oct 9, 2023 · Control person joined · fact
- M•••••• Brian Ferko (Chief Compliance Officer) appeared on Schedule A of T••••••••• C••••••• L••Jul 25, 2023 · Control person joined · fact
- Ann Staci Compagno (Chief Compliance Officer) no longer on Schedule A of T••••••••• C••••••• L•• (listed 2023-07-18, absent 2023-07-25)Jul 25, 2023 · Control person left · inference
- Harold Kurt Brown (Chief Executive Officer) no longer on Schedule A of T••••••••• C••••••• L•• (listed 2023-07-18, absent 2023-07-25)Jul 25, 2023 · Control person left · inference
- T••••••••• C••••••• L•• reported 1 offices beyond its principal office, down from 40 (2023-03-31 to 2023-06-30)Jun 30, 2023 · Office count change · derived
- R••• M•••••• O•••• left T••••••••• C••••••• L•• for T•• N••••• G•••• L•• (registered 2023-03-15)Jun 28, 2023 · a•••••• firm change · fact
- R•••••• W•••••• J•••• left T••••••••• C••••••• L•• for T•• N••••• G•••• L•• (registered 2023-03-15)Jun 28, 2023 · a•••••• firm change · fact
- B•••••• J•• C••••••••• left T••••••••• C••••••• L•• for A••••• R••••••••• A••••••• (registered 2023-05-02)Jun 28, 2023 · a•••••• firm change · fact
- D•••• D••••• H••••• left T••••••••• C••••••• L•• for H• W••••• A••••••• I••• (registered 2023-05-01)Jun 28, 2023 · a•••••• firm change · fact
- G•••• T••••• W••• left T••••••••• C••••••• L•• for T•• N••••• G•••• L•• (registered 2023-03-15)Jun 28, 2023 · a•••••• firm change · fact
- W••••• W•••••• A•••• left T••••••••• C••••••• L•• for H• W••••• A••••••• I••• (registered 2023-05-01)Jun 28, 2023 · a•••••• firm change · fact
- M•••••• K•• M••••••••• left T••••••••• C••••••• L•• for T•• N••••• G•••• L•• (registered 2023-05-11)Jun 28, 2023 · a•••••• firm change · fact
- T•••• L•••• W••••• left T••••••••• C••••••• L•• for T•• N••••• G•••• L•• (registered 2023-03-15)Jun 28, 2023 · a•••••• firm change · fact
- B••• W••••• S••••••• left T••••••••• C••••••• L•• for T•• N••••• G•••• L•• (registered 2023-03-15)Jun 28, 2023 · a•••••• firm change · fact
- T•••• L•••• J•••••• left T••••••••• C••••••• L•• for T•• N••••• G•••• L•• (registered 2023-05-11)Jun 28, 2023 · a•••••• firm change · fact
- H••• S•••• R•••• left T••••••••• C••••••• L•• for S••••••••• W••••• (registered 2023-05-16)Jun 28, 2023 · a•••••• firm change · fact
- C••••• A••• Y•• left T••••••••• C••••••• L•• for T•• N••••• G•••• L•• (registered 2023-05-11)Jun 28, 2023 · a•••••• firm change · fact
- K•••• M•••• A•••••• left T••••••••• C••••••• L•• for T•• N••••• G•••• L•• (registered 2023-03-15)Jun 28, 2023 · a•••••• firm change · fact
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- B•••• A••• C•••••• left T••••••••• C••••••• L•• for T•• N••••• G•••• L•• (registered 2023-03-15)Jun 28, 2023 · a•••••• firm change · fact
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Across DFX
shared identifiers only, never a name match
- T••••••••• C••••••• L•• · Independent Sponsorsshared crd · capital_provider
- T••••••••• C••••••• L•• · Private Equityshared crd · organization
How to reach
public business contact points only, each with its source
- Firm profile
- linkedin.com/company/orionwealthtechreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Website
- orion.com/OCIOreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Principal office phone
- 385-375-8650reportedpublic record, Form ADV, Mar 31, 2026
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Asset manager (funds and pooled vehicles)deriveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- $861Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026