| 3 | Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated | Benjamin F. Edwards & Company, Incorporated BD affiliated | Salem, Il | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 8, 2018 over 5 d |
| 2 | Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated | LPL Financial LLC independent RIA | Pagosa Springs, Co | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Nov 1, 2018 |
| 2 | Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated | LPL Financial LLC independent RIA | Catonsville, Md | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Nov 1, 2018 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• independent RIA | Memphis, Tn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 16, 2018 over 6 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | V•••• F•••••••• M••••••••• I••• independent RIA | Lompoc, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 3, 2018 over 8 d |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | C•••••• W••••• A•••••••• L•• no RAUM | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 2, 2018 over 1 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | C••••••• • C••• I••• BD affiliated | Torrance, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 4, 2018 over 8 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | F•••• A••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Fresno, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 13, 2018 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Destin, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 11, 2018 over 8 d |
| 10 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | U•••• A••••••• L•• other | New York, Ny +1 | Other | May 1, 2018 over 1 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | M•••••••• W••••• independent RIA | Greenville, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Apr 2, 2018 |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | A•••••• A••••••• S••••••• other | Baton Rouge, La +1 | Other | Jan 22, 2018 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | T•• S•••• F•••••••• G•••• other | Baton Rouge, La | Other | Jan 8, 2018 |
| 4 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | E•••• M•••••••• • M•••••••• L•• no RAUM | Stafford, Tx | Other | Oct 5, 2017 |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | A••••••• S••••••• N•••••• other | Raleigh, Nc | Other | Oct 5, 2017 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | W••••• F•••••••• S••••••••• I•• independent RIA | Georgetown, Sc | Other | Oct 5, 2017 over 1 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | P••• P••••••• G••••• L•• no RAUM | Greenwood Village, Co +1 | Other | Oct 5, 2017 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | T•• no RAUM | Cordova, Tn | Other | Oct 4, 2017 over 1 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | H•••• F••••••••• I••• no RAUM | San Jose, Ca | Other | Oct 2, 2017 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | S••• P•••••• W••••• G••••• L•• independent RIA | Saint Charles, Il +1 | Other | Sep 21, 2017 |
| 2 t••• lift out | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | S••••••• F•••••••• T••• state registered | Lake Mary, Fl | Other | Sep 18, 2017 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | H••••••• W•••••• L•• no RAUM | Encino, Ca | Other | Sep 18, 2017 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | J••••• M••••••••• S•••• L•• other | Goldsboro, Nc | Other | Aug 3, 2017 |
| 4 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Garden City, Ny | Other | Jul 27, 2017 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | E•••••••• I••••••••• L•• state registered | Golden, Co | Other | Jul 6, 2017 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | L•• F•••••••• L•• other | Greensboro, Nc | Other | Jun 15, 2017 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | H•••••• • S•••••• W••••• S••••••••• L•• independent RIA | Broomfield, Co | Other | May 30, 2017 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Camden, Me | Other | May 19, 2017 over 6 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | C••••• I••••••••• A••••••• L•• other | Lexington, Nc | Other | May 17, 2017 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | B••• T••• I•• other | Springboro, Oh | Other | Apr 3, 2017 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | W••••••••• W••••• M•••••••• L••• independent RIA | Ashland, Oh +1 | Other | Mar 8, 2017 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | T•••• W••••• P••••••• A•• M••••••••• I••• independent RIA | Ponte Verda Beach, Fl +1 | Other | Dec 31, 2016 |
| 29 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | S••••••••• W••••• P••••••• other | Franklin, Tn +4 | Other | Dec 20, 2016 |
| 7 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | S••••••••• W••••• P••••••• other | Frisco, Tx | Other | Dec 20, 2016 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | S••••••••• W••••• P••••••• other | Birmingham, Al | Other | Dec 20, 2016 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | S••••••••• W••••• P••••••• other | Omaha, Ne | Other | Dec 20, 2016 |
| 7 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other | Portsmouth, Nh | Other | Dec 8, 2016 |
| 6 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other | Washington, Dc +1 | Other | Dec 8, 2016 |
| 5 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other | Andover, Ma | Other | Dec 8, 2016 |
| 5 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other | Bethesda, Md | Other | Dec 8, 2016 |
| 5 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other | New York, Ny | Other | Dec 8, 2016 |
| 6 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | K•••••••• W••••• M••••••••• L•• other | Sun City, Az | Other | Oct 10, 2016 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | S•••• T•••• C•••••• A•••••••• L•• independent RIA | New Braunfels, Tx | Other | Jul 5, 2016 over 13 d |
| 4 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | H••• W••••• A••••••• other | Fredonia, Ny | Other | May 3, 2016 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | N•••• S••• A••••••• G••••• L•• independent RIA | Beachwood, Oh | Other | Apr 7, 2016 over 4 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Frisco, Tx | Other | Feb 23, 2016 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | St Petersburg, Fl | Other | Dec 31, 2015 over 13 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | L•••• F••• A••••••• S••••••• other | Manteno, Il | Other | Dec 7, 2015 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | I••••••••• P••••••••• I••• other | Wenatchee, Wa | Other | Nov 23, 2015 |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Hingham, Ma | Other | Oct 5, 2015 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | L•••• F••• A••••••• S••••••• other | Sioux Falls, Sd | Other | May 8, 2015 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | W••• A••••••• independent RIA | Clive, Ia | Other | May 1, 2015 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Harrisburg, Il +1 | Other | Mar 2, 2015 |