DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

SEC-registered adviser

L•••• F••• A••••••• S•••••••

Broker-dealer affiliated wealth managerDallas, TexasCRD 134086SEC 801-66368website IAPD

Legal name L•••• F••• A••••••• S•••••••• L••

Latest filing Sep 11, 2026

First filing on the tape Dec 6, 2011 · 81 filings

SEC status approved since Mar 3, 2006

RAUM

$6.5B

reported, Item 5.F

Discretionary

90%

of RAUM

Private clients

73%

$4.8B individuals and HNW

Advisors

144

registered through the firm on IAPD

RAUM per advisor

$45.4M

derived; firm RAUM over IAPD count

Employees

136

119 advisory (5.B.1)

Offices

beyond the principal office

Private funds

reported on Schedule D

History

81 filings and snapshots on the tape

RAUM$6.5B as of Jul 16, 2026

Jan 18, 2012$130M then

HNW client RAUM$3.2B as of Jul 16, 2026

Mar 29, 2018$629M then

State-registered IARs (5.B.3)136 as of Jul 16, 2026

Jan 18, 201331 then

Employees (5.A)136 as of Jul 16, 2026

Jan 18, 201337 then

Private funds: no history

RAUM +23% over the last fiscal year+21% a year over threeIARs 132 to 136

Practice profile

derived from the filing of Sep 11, 2026; every figure names its basis

Archetypes, each a printed rule

Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)
HNW wealth manager · private-client share of RAUM at least 50 percent and HNW share of private-client RAUM 50 to 90 percent
Retirement plan adviser · pension consulting activity (Item 5.G.6) and pension plans at least 25 percent of RAUM or at least 25 pension-plan clients
Wrap program sponsor · sponsors a wrap fee program (5.I) with at least $100M of wrap assets

RAUM per advisor: $45.4MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
Clients per advisor: 104derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
Average HNW client: $631,964derivedHNW RAUM over HNW clients
Average account: $416,234derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
Discretionary: 90%derivedof RAUM
Institutional: 23%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
Employees per advisor: 0.9derivedItem 5.A over advisors
Advisors per office: 2.0derived71 offices incl. principal (1.F.5)
RAUM growth, one year: +23%derivedbetween the last two annual amendments
Advisor growth, one year: +3.0%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
Client growth, one year: +7.9%derived
Compensation: percentage of assets, hourly, fixed fees, otherreportedItem 5.E
Advisory activities: financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, pension consulting, selection of other advisers, educational seminarsreportedItem 5.G
Wrap fee program: $13BreportedItem 5.I
Custody: $176M, 82 clientsreportedItem 9.A
Ownership: no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
Advisor book size: not public; not estimatedreported

Also answered yes on Form ADV

buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
compensates persons for client referrals (8.G.1)
compensates non-employees for client referrals (8.G.2)
has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
has custody of client securities (9.A.1.b)

Where the RAUM sits

Form ADV Item 5.D, latest filing

High-net-worth individuals$3.2B49%
Individuals$1.6B24%
Pension and profit-sharing plans$1.4B22%
Corporations and businesses$283M4.3%
Charitable organizations$56.5M0.9%

Individual clients: 9,889reported
HNW clients: 5,075reported
Pension plan clients: 537reported
Charitable clients: 67reported
Accounts: 15,720reported
Financial planning clients: 101-250reported
Wrap fee programs: $6.4B sponsored, $0 managedreported
Custody of client assets: $176M for 82 clientsreported
Compensation: % of AUM, fixed, hourlyreported
Class basis: private_client_share=0.73 fund_share=0.0 institutional_share=0.23 related_bd=true related_bank=false bd_reps=116.0derived

Advisors registered through the firm

145 on IAPD today, longest tenure first

Name	Branch	Here since	In industry	Prior firms
C••• J•••••• P••••	Austin, Tx	Jun 12, 2008	20 y	1
D•••• B•••••• B•••••	Dallas, Tx	Aug 5, 2008	26 y	2
C•••••• A•• M•••••	Dallas, Tx	Sep 3, 2009	28 y	1
J••••• L•• H••••••Certified Financial Planner	Dallas, Tx	May 24, 2012	14 y	0
C•••••• R••••• M•••••••••	Waxahachie, Tx	Jul 9, 2012	32 y	0
C•••• S••••• B••••	Dallas, Tx	May 14, 2013	29 y	2
L•• E•••••• E•••••••••Chartered Financial Analyst	Dallas, Tx	Jun 24, 2013	34 y	1
J•••••• M•••••• S•••••••Certified Financial Planner	Dallas, Tx	Jan 29, 2014	22 y	1
M•••••• J•••• S••••••Certified Financial Planner	Dallas, Tx	Jan 29, 2014	21 y	1
G••• W••••• S••••••	Dallas, Tx	Jan 31, 2014	19 y	1
M•••••• J••••• M•••••••Certified Financial Planner	Dallas, Tx	Apr 4, 2014	29 y	3
A••• R•• T•••••	Dallas, Tx	May 13, 2014	33 y	2
C•••••• R•••••• S•••••Chartered Financial Analyst	Greenville, Nc	Feb 9, 2015	23 y	2
M••• E•••••••• S••••••	Wilson, Nc	Sep 8, 2015	22 y	1
W••••• S•••• H••••Certified Financial Planner	La Grange, Nc	Sep 8, 2015	31 y	3
R••••• H••••••• E••••	Greenville, Nc	Oct 5, 2015	12 y	2
F•••• B• M•••••Certified Financial Planner	Panama City Beach, Fl	Feb 12, 2016	24 y	2
A••••• L•• S••••Chartered Financial Consultant	Shreveport, La	Jul 1, 2016	23 y	3
R••••• L••• B••••	Dallas, Tx	Aug 29, 2016	17 y	1
T•••• L••••• T••••••••Certified Financial Planner	Dallas, Tx	Dec 6, 2016	29 y	3
T••• B••••	Dallas, Tx	Apr 13, 2017	11 y	1
M•••••• R•• R•••••Chartered Financial Consultant	Dallas, Tx	May 9, 2017	20 y	1
S•••• C••••••••• P••••••	S•••••, Fl	Aug 31, 2017	13 y	1
R•••• R• M••••••••	Wilson, Nc	Sep 27, 2018	25 y	2
F•••• J••••• M••••••••	Dallas, Tx	Nov 2, 2018	11 y	2
M••••••• C•••••• B••••••Certified Financial Planner	El Paso, Tx	Nov 12, 2018	20 y	2
J••• M•••• Z••••	Dallas, Tx	May 8, 2019	30 y	3
D••••• I••••• R••••••••	Tallahassee, Fl	Dec 13, 2019	18 y	1
B•••••• A•••• W••••••	Dallas, Tx	Jan 9, 2020	26 y	0
B•••• A••• L•••••••••	Dallas, Tx	Feb 4, 2021	32 y	0
B•••• R•••••• C•••••	Dallas, Tx	Mar 5, 2021	30 y	2
K••••••• K•• M•••••	Dallas, Tx	Mar 10, 2021	21 y	4
A••••• L••• M••••••	Nacogdoches, Tx	Apr 12, 2021	11 y	4
J••• L••••• J••••••Certified Financial Planner	Panama City, Fl	May 20, 2021	34 y	1
M••• S•••• W••••••••	Dallas, Tx	Jul 29, 2021	28 y	0
K•••• S•••• W••••	Dallas, Tx	Aug 5, 2021	31 y	2
V••••••• Q•••• M•••••	Dallas, Tx	Sep 8, 2021	10 y	1
J•••• M•••••• B••••••	Dallas, Tx	Dec 21, 2021	35 y	4
L•••• C•••••• B••••	Dallas, Tx	Dec 21, 2021	34 y	1
A••••• M•••• T••••	Fort Worth, Tx	Dec 21, 2021	15 y	1

All 145 advisors at L•••• F••• A••••••• S•••••••

Advisor movement

8 left, 10 joined in 12 months

net +2 in 12 months1 left in 90 days3 joined in 90 daysdeparture rate 5.6% of current headcount21 left over 36 months

Left, latest

F•••••• A• R••••••••• to P•••••• I••••••••• A•••••••• L••
Jun 24, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
K••••• H••••••• to T••••••• I••••••••• M••••••••• I•••
Apr 8, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J•••• P••• I•••• to S••••• A••••••• W•••••• L••
Mar 11, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
J•••• A••••• D•••• to S••••• A••••••• W•••••• L••
Mar 11, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
R•••••• A••••• P•••••••• to S••••• A••••••• W•••••• L••
Mar 9, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
J••• K•••••• B•••• to J• W• C••• A•••••••• I•••
Mar 3, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
B•••• W•••• to P•• W••••• M•••••••••
Feb 5, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
B•••••• C••••• K•••••• to N•••••• A•••••••
Nov 14, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
D••••• M•••• M••••• to E••••• J••••
Aug 22, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M•••••• K••• E•••• to N•••••• W•••••• L••
Apr 8, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
S••••• L••• L••••••• to G• A• R••••• • C••••••
Feb 28, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••• D•••••• M•••••••• to G••••• R••••••••• P••••••• L••
Dec 31, 2024 · Other
E••• R•••• V•• B•••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••
Dec 3, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••••••• R••••• C••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••
Dec 3, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
R•••••• R•• F••••••• to T••••••• A•••• M••••••••• L••
Dec 2, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA

Joined, latest

B•••• W•••• from P•• W••••• M•••••••••
Aug 17, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
A••••• T•••• P•••••••• from C••••• I••••••••• A••••••• L••
Jul 31, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
G•••• D••••• P•••••••• from C••••• I••••••••• A••••••• L••
Jul 20, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••••••• K••• B••• from E•••••••• A•••••••• L••
Jun 3, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
C••••• M••••• from T•••• C•••••• B••• P•••••• W••••• A•••••••
Apr 28, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
D•••• G•••••• from T•• M••••• G••••• L••
Apr 20, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
J••• F•••••••• N••• from M•• C•••••••••
Jan 9, 2026 · Other
R•• F••••••• L••••• from L•• F•••••••• L••
Dec 8, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
W••••• C••••••• C••••• from E••••• J••••
Oct 13, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M••••• L•• C•••• from R•••••• J•••• • A••••••••• I•••
Sep 19, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
G••••••• M••••• from H••••• F••••• O••••• L••
Sep 15, 2025 · Other
J••••• P• B•••••••• from M••••• S••••••
Sep 12, 2025 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
C•••••• R•••••• R•• from K•• C•••••• M••••••••• I•••
Sep 8, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
J••••••• L••• E•••••••• from L•• F•••••••• L••
Aug 6, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
D••••• A•••• S•••• from L•• F•••••••• L••
Aug 3, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another

Every departure Every arrival

Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state

2 left for S••••• A••••••• W•••••• L••
Mar 11, 2026 · Dallas, Tx
4 left for G••• L••• A•••••••• L••
Oct 7, 2021 · Lisle, Il
8 left for G••• L••• A•••••••• L••
Oct 7, 2021 · Southlake, Tx
4 left for P•••••• A•••••• G••••• L••
Aug 27, 2021 · Dallas, Tx
3 left for H•••••••• A•••••• G••••• L••
Aug 27, 2021 · Rosemont, Il
3 left for H•••••••• A•••••• G••••• L••
Aug 27, 2021 · Dallas, Tx
10 left for L•• F•••••••• L••
Aug 19, 2021 · Dallas, Tx
2 left for F•••••••• A•••••••• I••••••••• M•••••••••
Aug 6, 2021 · Cody, Wy

2 joined from C••••• I••••••••• A••••••• L••
Jul 21, 2026 · Bedford, Tx
2 joined from H••••• F••••• O••••• L••
Jan 22, 2026 · Miami, Fl
3 joined from R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••
Apr 2, 2024 · Bloomfield Hills, Mi
5 joined from T••••••• I••••••••• M••••••••• I•••
May 3, 2023 · Shakopee, Mn
2 joined from L•• F•••••••• L••
Mar 20, 2023 · Roanoke, Va
5 joined from M••••••••• S••••••••• I•••
Oct 31, 2022 · Raleigh, Nc
3 joined from M••••••••• S••••••••• I•••
Oct 31, 2022 · Great Neck, Ny
8 joined from M••••••••• S••••••••• I•••
Oct 31, 2022 · Roanoke, Va

Teams out Teams in

Private funds

No private fund reported.

Owners and control persons

Schedule A and B, latest filing

M•••••• G•••••• B•••• · Chief Operating Officercontrol
since 11/2014 · owns less than 5%
T••••• E••••• J•••• · Elected Manager, President And Chief Executive Officercontrol
since 01/2005 · owns less than 5%
W••••• B•••• · President - L•••• F••• G••••• L••control
since 08/2026 · owns less than 5%
Z••••• J•••• M•••• · Chief Compliance Officer, Corporate Counselcontrol
since 07/2019 · owns less than 5%

Entity owners

L•••• F••• G••••• L•• · Member
direct · owns 75% or more
C•••• R•••• • I••••• C••••••• L••••• · Member
indirect · owns 75% or more of L•••• F••• G••••• L••
C•• F••••• I••••• L•• · Limited Partner
indirect · owns 25% to 50% of C•• V• A•• I• L•••
C•• V• A•• H••••••• • C••• L••• · Member
indirect · owns 75% or more of C•• F••••• I••••• L••
C•• V• A•• I• L••• · Limited Partner
indirect · owns 75% or more of C•• V• C•• A••••••••• L•••
C•• V• C•• A••••••••• L••• · Member
indirect · owns 25% to 50% of C•• A•••••••• L••
C•• A•••••••• L•• · Member
indirect · owns 75% or more of C•• G••••• L••
C•• G••••• L•• · Member
indirect · owns 75% or more of C•••• R•••• • I••••• C••••••• L•••••

Related persons

Schedule D 7.A

A••••••••• L••
insurancen
C•••• R•••• • I••••• C•••••• A•••••••• L•••••
broker-dealern
C•••• R•••• • I•••••• L•••••
insurancey
L•••• F••• C•••••• M•••••••••
investment advisernRAUM $1.4B
H••••• F•••••••• S•••••••• L••
broker-dealerinvestment advisernRAUM $621M
L•••• F••• I•••••••• A•••••• L••
real estaten
P•••••••• L••••• T•••• C••••••
n

Advisers that list L•••• F••• A••••••• S••••••• as a related person

Office movement

IAPD branch city; joins and departures in 12 months

Office	Advisors	Joined	Left	Teams out
Dallas, Tx · principal	110	10	4	1
Atlanta, Ga	6	0	0
Roanoke, Va	6	1	0
Bloomfield Hills, Mi	5	1	0
Raleigh, Nc	5	1	0
Great Neck, Ny	4	0	0
Shakopee, Mn	4	0	2
Miami, Fl	3	0	0
Minnetonka, Mn	3	0	0
Mobile, Al	3	0	0
Pinehurst, Nc	3	0	0
W•••••••Burg, Va	3	0	0
Wilson, Nc	3	1	0
Sarasota, Fl	2	0	0
Shreveport, La	2	0	0
El Paso, Tx	2	0	0
Fort Worth, Tx	2	0	0
La Grange, Nc	2	0	0
Dothan, Al	2	1	0
Greenville, Nc	2	0	0

Offices

Schedule D 1.F, the 25 largest

Dallas, TX6 employees
Shakopee, MN5 employees
Stuart, FL4 employees
Roanoke, VA4 employees
Gadsden, AL4 employees
Great Neck, NY3 employees
Bradenton, FL3 employees
El Paso, TX3 employees
Pinehurst, NC3 employees
Atlanta, GA3 employees
Bowling Green, KY3 employees
Goldsboro, NC3 employees
Minnetonka, MN3 employees
Raleigh, NC2 employees
W•••••••Burg, VA2 employees
Greenville, NC2 employees
Culpeper, VA2 employees
Shreveport, LA2 employees
Mobile, AL2 employees
Brewton, AL1 employees
Tallahassee, FL1 employees
Lindsay, OK1 employees
H•••••••Burg, VA1 employees
Panama City, FL1 employees
Sarasota, FL1 employees

ADV anomalies

4 against comparable advisers; where to look, not conclusions

control person changedChange between filings · filing Sep 11, 2026
W••••• B•••• (PRESIDENT - L•••• F••• G••••• L••) appeared on Schedule A between the filings of 2024-12-16 and 2026-09-11
peers: affiliated wealth managers, $5B to $20B (53)
control person changedChange between filings · filing Sep 11, 2026
T••••• E••••• J•••• (ELECTED MANAGER, PRESIDENT AND CHIEF EXECUTIVE OFFICER) left Schedule A between the filings of 2024-12-16 and 2026-09-11
peers: affiliated wealth managers, $5B to $20B (53)
control person changedChange between filings · filing Sep 11, 2026
M•••••• G•••••• B•••• (CHIEF OPERATING OFFICER) left Schedule A between the filings of 2024-12-16 and 2026-09-11
peers: affiliated wealth managers, $5B to $20B (53)
HNW share shiftChange between filings · filing Mar 30, 2026
HNW share of RAUM moved from 32.0% to 49.0% between the annual amendments of 2025-03-27 and 2026-03-30
peers: affiliated wealth managers, $5B to $20B (53)

How anomalies are measured

What changed

consecutive filings, newest first

Financial planning clients · 101-250 to 101-250
Jul 16, 2026 to Sep 11, 2026
Succession · false to unset
Jul 16, 2026 to Sep 11, 2026
Accounts · 14,510 to 15,720
Dec 19, 2025 to Mar 30, 2026
Advisory employees · 115 to 119
Dec 19, 2025 to Mar 30, 2026
BD registered reps · 79 to 116
Dec 19, 2025 to Mar 30, 2026
Charity clients · 46 to 67
Dec 19, 2025 to Mar 30, 2026
Corporate clients · 168 to 152
Dec 19, 2025 to Mar 30, 2026
HNW clients · 1,642 to 5,075
Dec 19, 2025 to Mar 30, 2026
Individual clients · 12,223 to 9,889
Dec 19, 2025 to Mar 30, 2026
Pension plan clients · 428 to 537
Dec 19, 2025 to Mar 30, 2026
Assets in custody · $86.7M to $176M
Dec 19, 2025 to Mar 30, 2026
Employees · 132 to 136
Dec 19, 2025 to Mar 30, 2026
State-registered IARs · 132 to 136
Dec 19, 2025 to Mar 30, 2026
Discretionary RAUM · $4.8B to $5.9B
Dec 19, 2025 to Mar 30, 2026
HNW RAUM · $1.7B to $3.2B
Dec 19, 2025 to Mar 30, 2026
Individual RAUM · $2.3B to $1.6B
Dec 19, 2025 to Mar 30, 2026
Non-discretionary RAUM · $547M to $660M
Dec 19, 2025 to Mar 30, 2026
Pension RAUM · $1.1B to $1.4B
Dec 19, 2025 to Mar 30, 2026
RAUM · $5.3B to $6.5B
Dec 19, 2025 to Mar 30, 2026
Wrap assets (sponsor) · $5.0B to $6.4B
Dec 19, 2025 to Mar 30, 2026
Accounts · 11,667 to 14,510
Dec 16, 2024 to Mar 27, 2025
Advisory employees · 120 to 115
Dec 16, 2024 to Mar 27, 2025
BD registered reps · 121 to 79
Dec 16, 2024 to Mar 27, 2025
Charity clients · 34 to 46
Dec 16, 2024 to Mar 27, 2025
Corporate clients · 58 to 168
Dec 16, 2024 to Mar 27, 2025
HNW clients · 607 to 1,642
Dec 16, 2024 to Mar 27, 2025
Individual clients · 6,368 to 12,223
Dec 16, 2024 to Mar 27, 2025
Pension plan clients · 398 to 428
Dec 16, 2024 to Mar 27, 2025
Assets in custody · $47.6M to $86.7M
Dec 16, 2024 to Mar 27, 2025
Employees · 148 to 132
Dec 16, 2024 to Mar 27, 2025
Insurance-licensed employees · 10 to 9
Dec 16, 2024 to Mar 27, 2025
Financial planning clients · 101-250 to 101-250
Dec 16, 2024 to Mar 27, 2025
State-registered IARs · 143 to 132
Dec 16, 2024 to Mar 27, 2025
Discretionary RAUM · $3.6B to $4.8B
Dec 16, 2024 to Mar 27, 2025
HNW RAUM · $1.8B to $1.7B
Dec 16, 2024 to Mar 27, 2025
Individual RAUM · $1.6B to $2.3B
Dec 16, 2024 to Mar 27, 2025
Non-discretionary RAUM · $758M to $547M
Dec 16, 2024 to Mar 27, 2025
Pension RAUM · $848M to $1.1B
Dec 16, 2024 to Mar 27, 2025
RAUM · $4.3B to $5.3B
Dec 16, 2024 to Mar 27, 2025
Wrap assets (sponsor) · $3.1B to $5.0B
Dec 16, 2024 to Mar 27, 2025

Signals

49 dated events

I•••• B•••• H•••• no longer holds an investment adviser registration (last listed at L•••• F••• A••••••• S••••••• on the 2026-09-14 feed)
Sep 14, 2026 · a•••••• registration ended · derived
Emily Frances J•••• registered as an investment adviser representative at L•••• F••• A••••••• S•••••••
Sep 14, 2026 · a•••••• registered · fact
2 advisors left C••••• I••••••••• A••••••• L•• (Bedford, TX) for L•••• F••• A••••••• S••••••• a day apart
Jul 21, 2026 · Team lift-out · derived
F•••••• A• R••••••••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for P•••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2026-07-01)
Jun 24, 2026 · a•••••• firm change · fact
K••••• H••••••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• (registered 2026-04-10)
Apr 8, 2026 · a•••••• firm change · fact
J•••• P••• I•••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for S••••• A••••••• W•••••• L•• (registered 2026-03-11)
Mar 11, 2026 · a•••••• firm change · fact
J•••• A••••• D•••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for S••••• A••••••• W•••••• L•• (registered 2026-03-11)
Mar 11, 2026 · a•••••• firm change · fact
2 advisors left L•••• F••• A••••••• S••••••• (Dallas, TX) for S••••• A••••••• W•••••• L•• on the same day
Mar 11, 2026 · Team lift-out · derived
R•••••• A••••• P•••••••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for S••••• A••••••• W•••••• L•• (registered 2026-03-09)
Mar 9, 2026 · a•••••• firm change · fact
J••• K•••••• B•••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for J• W• C••• A•••••••• I••• (registered 2026-06-16)
Mar 3, 2026 · a•••••• firm change · fact
B•••• W•••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for P•• W••••• M••••••••• (registered 2026-02-13)
Feb 5, 2026 · a•••••• firm change · fact
2 advisors left H••••• F••••• O••••• L•• (Miami, FL) for L•••• F••• A••••••• S••••••• on the same day
Jan 22, 2026 · Team lift-out · derived
B•••••• C••••• K•••••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for N•••••• A••••••• (registered 2025-12-02)
Nov 14, 2025 · a•••••• firm change · fact
D••••• M•••• M••••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for E••••• J•••• (registered 2025-08-26)
Aug 22, 2025 · a•••••• firm change · fact
M•••••• K••• E•••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for N•••••• W•••••• L•• (registered 2025-11-03)
Apr 8, 2025 · a•••••• firm change · fact
S••••• L••• L••••••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for G• A• R••••• • C•••••• (registered 2024-08-26)
Feb 28, 2025 · a•••••• firm change · fact
J••• D•••••• M•••••••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for G••••• R••••••••• P••••••• L•• (registered 2025-09-23)
Dec 31, 2024 · a•••••• firm change · fact
E••• R•••• V•• B•••••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2024-12-03)
Dec 3, 2024 · a•••••• firm change · fact
J••••••• R••••• C••••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2024-12-03)
Dec 3, 2024 · a•••••• firm change · fact
R•••••• R•• F••••••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for T••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-12-02)
Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
R••••• A••••• O••••• A••••••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for C••••••••• F•••••••• N•••••• (registered 2024-10-30)
Oct 29, 2024 · a•••••• firm change · fact
T•••••• B•••••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for M• H••••••• S••••••••• I••• (registered 2024-07-23)
Jul 19, 2024 · a•••••• firm change · fact
3 advisors left R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (Bloomfield Hills, MI) for L•••• F••• A••••••• S••••••• within 2 days
Apr 2, 2024 · Team lift-out · derived
A••••• L• B•••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2024-11-05)
Feb 5, 2024 · a•••••• firm change · fact
L•••• E• B••••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for K•••••••• W••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-02)
Nov 14, 2023 · a•••••• firm change · fact
K•••• D••• C••••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2023-11-09)
Oct 31, 2023 · a•••••• firm change · fact
M•••••• G••••• H••••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for R•••• A••••••• S•••••••• I••• (registered 2023-10-26)
Oct 26, 2023 · a•••••• firm change · fact
P••• L••••••• S••••••••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for K•••••••• W••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-17)
Jun 30, 2023 · a•••••• firm change · fact
R••• R•••••• left L•••• F••• A••••••• S••••••• for A•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2023-07-14)
Jun 15, 2023 · a•••••• firm change · fact
5 advisors left T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• (Shakopee, MN) for L•••• F••• A••••••• S••••••• on the same day
May 3, 2023 · Team lift-out · derived

Across DFX

shared identifiers only, never a name match

No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.

How to reach

public business contact points only, each with its source

Website: levelfourgroup.comreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
Principal office phone: 972-665-0878reportedpublic record, Form ADV, Sep 11, 2026

Provenance

Form ADV: SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
Advisors: IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
Class: Broker-dealer affiliated wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
RAUM per advisor: $45.4Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
Loaded: Sep 14, 2026