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Advisor teams
Teams that left Wells Fargo AdvisorsWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,447 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | E*Trade Capital Management, LLC other | St Louis, Mo | Other | Feb 2, 2017 over 7 d |
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Benjamin F. Edwards & Company, Incorporated other | Chandler, Az | Other | Jan 30, 2017 |
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Los Angeles, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 25, 2017 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• other | Cypress, Tx +1 | Other | Jan 25, 2017 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Charleston, Sc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 23, 2017 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Austin, Tx | Wirehouse to wirehouse | Jan 18, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Great Falls, Mt | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 18, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• other | Saratoga Springs, Ny | Other | Jan 17, 2017 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••••• P••••••• L•• other | Pepper Pike, Oh | Other | Jan 11, 2017 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Francisco, Ca | Wirehouse to wirehouse | Jan 9, 2017 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | St Louis, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 4, 2017 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Northville, Mi +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 15, 2016 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Roseville, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Dec 7, 2016 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Jacksonville, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 5, 2016 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• other | Palm Beach, Fl | Other | Dec 5, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• other | Short Hills, Nj | Other | Nov 29, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | St Louis, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 29, 2016 over 1 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• other | Indianapolis, In | Other | Nov 18, 2016 over 7 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Naples, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Nov 11, 2016 over 11 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other | Keene, Nh | Other | Nov 7, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Laredo, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 7, 2016 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Palos Heights, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 3, 2016 over 4 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• W••••• P•••••••• L•• other | Anthem, Az +1 | Other | Nov 3, 2016 over 8 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Pasadena, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 2, 2016 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••• I••••••••• S•••••••• I••• other | Burlington, Nc +1 | Other | Nov 1, 2016 over 9 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | San Francisco, Ca +1 | Other | Oct 31, 2016 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM | Manchester, Ga +1 | Other | Oct 26, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• other | Stuart, Fl | Other | Oct 26, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Minneapolis, Mn | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 20, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Minneapolis, Mn | Wirehouse to wirehouse | Oct 19, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• other | Austin, Tx | Other | Oct 19, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Purchase, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 19, 2016 over 7 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Boston, Ma | Wirehouse to wirehouse | Oct 17, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Waco, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 12, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Decatur, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 11, 2016 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A•••••• R••••••• C•••••• other | Southlake, Tx +1 | Other | Oct 7, 2016 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Morristown, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 4, 2016 over 8 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Naperville, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Oct 3, 2016 over 1 d |
| 6 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••••• I••••••••• M••••••••• other | St Louis, Mo | Other | Sep 29, 2016 over 35 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Macon, Ga | Wirehouse to wirehouse | Sep 29, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Chesterfield, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 20, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Palos Heights, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 19, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | W•••••• W••••• M••••••••• L•• other | Fort Worth, Tx +1 | Other | Sep 16, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Savannah, Ga | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 15, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Chula Vista, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 14, 2016 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••• G••••• A•••• M••••••••• other | Rio De Janeiro +1 | Other | Sep 8, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Woodland Hills, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 6, 2016 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | El Segundo, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Aug 31, 2016 over 33 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | P••••••• F•••••••• S•••••••• I••• other | Lemoyne, Pa +1 | Other | Aug 31, 2016 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Tulsa, Ok | Wirehouse to wirehouse | Aug 30, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | W•••••••• A•••• M••••••••• no RAUM | Valdosta, Ga | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Aug 25, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Kenosha, Wi +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 17, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• other | St Louis, Mo | Other | Aug 9, 2016 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Fort Collins, Co +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 5, 2016 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | O•••• A••••••• S•••••••• L•• other | Knoxville, Tn | Other | Aug 1, 2016 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Ithaca, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jul 19, 2016 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Rolling Hills Estates, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Jul 12, 2016 over 9 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T••••• A••••••• S•••••••• I••• no RAUM | Mclean, Va +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Jul 7, 2016 over 14 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Spokane, Wa +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 6, 2016 over 6 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• other | Bel Air, Md | Other | Jun 28, 2016 |
derived from registration dates
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