DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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SEC-registered adviser
A•••••• R••••••• C••••••
Latest filing Mar 31, 2026
First filing on the tape May 2, 2012 · 120 filings
SEC status approved since Jun 1, 2012
RAUM
$3.5B
reported, Item 5.F
Discretionary
97%
of RAUM
Private clients
96%
$3.3B individuals and HNW
Advisors
87
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
$40.1M
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
119
70 advisory (5.B.1)
Offices
52
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
120 filings and snapshots on the tape
RAUM$3.5B as of Mar 31, 2026
Jan 17, 2013$105M then
HNW client RAUM$1.9B as of Mar 31, 2026
Mar 20, 2018$358M then
State-registered IARs (5.B.3)74 as of Mar 31, 2026
Jan 17, 201322 then
Employees (5.A)119 as of Mar 31, 2026
Jan 17, 201322 then
Private funds: no history
RAUM +16% over the last fiscal year+15% a year over threeIARs 77 to 74
Practice profile
derived from the filing of Mar 31, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- HNW wealth manager · private-client share of RAUM at least 50 percent and HNW share of private-client RAUM 50 to 90 percent
- Retirement plan adviser · pension consulting activity (Item 5.G.6) and pension plans at least 25 percent of RAUM or at least 25 pension-plan clients
- Wrap program sponsor · sponsors a wrap fee program (5.I) with at least $100M of wrap assets
- RAUM per advisor
- $40.1MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 134derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $879,274derivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $294,565derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 97%derivedof RAUM
- Institutional
- 3.8%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.4derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 1.6derived53 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +16%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- -3.9%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +2.6%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourly, fixed feesreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, pension consulting, selection of other advisersreportedItem 5.G
- Wrap fee program
- $2.5BreportedItem 5.I
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- is an insurance broker or agent (6.A.6)
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- marketing includes testimonials (5.L.1.c)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- High-net-worth individuals$1.9B54%
- Individuals$1.5B42%
- Pension and profit-sharing plans$114M3.3%
- Charitable organizations$17.4M0.5%
- Corporations and businesses$14.4M0.4%
- Individual clients
- 9,565reported
- HNW clients
- 2,134reported
- Pension plan clients
- 72reported
- Charitable clients
- 38reported
- Accounts
- 11,836reported
- Financial planning clients
- 51-100reported
- Wrap fee programs
- $0 sponsored, $0 managedreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, hourlyreported
- Class basis
- private_client_share=0.96 fund_share=0.0 institutional_share=0.04 related_bd=false related_bank=false bd_reps=50.0derived
Advisors registered through the firm
87 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| D•••• K•••• B••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | Santa Rosa, Ca | Jul 5, 2001 | 34 y | 1 |
| B•••••• J••••• D••Certified Financial Planner | Farmers Branch, Tx | Jun 1, 2012 | 22 y | 1 |
| S••• P•••••• K••••• | Dallas, Tx | Jun 6, 2012 | 24 y | 3 |
| S••••• J•• D••••••Certified Financial Planner | Napa, Ca | Jun 12, 2012 | 29 y | 2 |
| C•••••• S•••• B•••• | Dallas, Tx | Jun 14, 2012 | 21 y | 1 |
| T••••• C••• A•••••Certified Financial Planner | Dallas, Tx | Jun 18, 2012 | 32 y | 2 |
| L•••• C•••• M•••• | Trophy Club, Tx | Jun 25, 2012 | 46 y | 4 |
| L•••• K• S••••• | Dallas, Tx | Jun 25, 2012 | 23 y | 1 |
| D•••••• K••• M••••••• | Dallas, Tx | Jul 9, 2012 | 23 y | 1 |
| D•••• B•••••• M••••• | Lewisville, Tx | Jul 18, 2012 | 28 y | 1 |
| J••••• K• L••••• | Fort Worth, Tx | Sep 19, 2012 | 23 y | 4 |
| G••••• L•• R••••••• | Flower Mound, Tx | Oct 29, 2012 | 27 y | 3 |
| J••• C•••••• P•••••••Certified Financial Planner | Dallas, Tx | Nov 13, 2012 | 20 y | 1 |
| T••••• G••••• S•••••Certified Financial Planner | Dallas, Tx | Dec 13, 2012 | 35 y | 2 |
| J•••• H•••••• B•••••• | Dallas, Tx | Jan 23, 2013 | 42 y | 1 |
| A•••••• P••• M••••••Certified Financial Planner | Plano, Tx | Jan 23, 2013 | 28 y | 1 |
| R••• Y•••• M••••• | Dallas, Tx | Jan 25, 2013 | 18 y | 1 |
| S•••••• R•• F•••••• | Dallas, Tx | Jan 28, 2013 | 29 y | 0 |
| K•••• A• M•••• | Dallas, Tx | Jan 28, 2013 | 19 y | 2 |
| B•••••• M••• W•••••Certified Financial Planner | Mesquite, Tx | Nov 12, 2013 | 37 y | 1 |
| D••• G• S••••• | Irving, Tx | Apr 2, 2014 | 14 y | 1 |
| J••• J••••• U••••••• | Aledo, Tx | Aug 11, 2014 | 19 y | 2 |
| D•••••• M•••••• H••••••Certified Financial Planner | S. Stillwater, Mn | Sep 24, 2014 | 20 y | 2 |
| J••• D•••• M•••••••Certified Financial Planner | Edmond, Ok | Feb 5, 2015 | 32 y | 1 |
| W•••••• T••••• A••••• | Dallas, Tx | Jun 8, 2015 | 11 y | 0 |
| S•••••• T••••• S•••• | Dallas, Tx | Jul 8, 2015 | 15 y | 2 |
| T••• A• S•••••• | Mansfield, Tx | Jul 23, 2015 | 25 y | 2 |
| K•••• A••••• C••••••• | Dallas, Tx | Dec 16, 2015 | 39 y | 2 |
| D••••• W•••• H••••••Certified Financial Planner | Weatherford, Tx | Jan 4, 2016 | 26 y | 0 |
| S•••• L••• P••• | Dallas, Tx | Jan 4, 2016 | 19 y | 3 |
| J•••• E••• W••• | Dallas, Tx | Jun 17, 2016 | 24 y | 1 |
| R•••••• L•••• B••••Personal Financial Specialist | Dallas, Tx | Jul 29, 2016 | 36 y | 3 |
| G•••• M••••• B••••Certified Financial Planner | Dallas, Tx | Aug 4, 2016 | 18 y | 1 |
| L••••• B•••••• B•••• | Dallas, Tx | Oct 1, 2016 | 30 y | 4 |
| P••• E••••• B•••• | Dallas, Tx | Oct 1, 2016 | 40 y | 2 |
| S•••••• M•••••• B••••Certified Financial Planner | Dallas, Tx | Oct 1, 2016 | 18 y | 2 |
| M••••• C•••••• W••••Certified Financial Planner | Dallas, Tx | Jan 24, 2017 | 23 y | 0 |
| J•••• K•••• W•••Certified Financial Planner | Dallas, Tx | Feb 23, 2017 | 33 y | 1 |
| B•••• P••••• P•••••• | Palestine, Tx | Apr 28, 2017 | 17 y | 1 |
| M••• C••••••• R•••••••Certified Financial Planner | Dallas, Tx | Nov 6, 2017 | 34 y | 0 |
Advisor movement
2 left, 5 joined in 12 months
net +3 in 12 months0 left in 90 days2 joined in 90 daysdeparture rate 2.3% of current headcount15 left over 36 months
Left, latest
- J••• T••••• A•••••• to V••••• I••••••••• A•••••••• L••Apr 22, 2026 · Other
- M•••••• J•••• F••••• to L•• F•••••••• L••Feb 2, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- W•••••• T•••• V••••••••• to I••••••••• A•••••• A•••••••• L••May 30, 2025 · Other
- M••••• M• F•••• to I••••••••• A•••••• A•••••••• L••May 30, 2025 · Other
- R••••• B•••• G•••• to I••••••••• A•••••• A•••••••• L••May 30, 2025 · Other
- J••• B••••••• B••••• to I••••••••• A•••••• A•••••••• L••May 30, 2025 · Other
- K•••• M•••••• P••••••• to I••••••••• A•••••• A•••••••• L••May 30, 2025 · Other
- B•••• E••••• R••• to C••••••• W••••• M•••••••••Apr 29, 2025 · RIA to a state-registered adviser
- B••••••• G••••• E•••• to E•••• F••••••••Mar 31, 2025 · RIA to a state-registered adviser
- B••••• M••••• to H•••••••• P••••••• P•••••••Feb 14, 2025 · RIA to RIA
- B•••••• W•••• S•••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Aug 26, 2024 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- G••• C•••• C••••• to M•••••• W•••••• L••Aug 22, 2024 · RIA to a state-registered adviser
- T•••• W••• H••••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Jul 19, 2024 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- C••• J•••• C•••••••• to I••••••••• F•••••••• P•••••••Jun 24, 2024 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- B••••• W•••• G••••• to S•••• W•••••Jan 23, 2024 · RIA to RIA
Joined, latest
- J•••• A••• from M•••• P••• F••••••••Aug 7, 2026 · Other
- R•••••• W•••••• J•••• from C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••Jul 31, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J•••••• W•••• C•••••• from R••••• W• B•••• • C•• I•••••••••May 22, 2026 · RIA to RIA
- M•••••• A••• L•••••• from D••••••• C•••••• M••••••••• A•••••••• I••Jan 5, 2026 · Other
- S•••• W•••• C•••• from C••• W••••• M•••••••••Nov 13, 2025 · Other
- A•••••• F•••••• V•••••••• from V••••••• A•••••••• I•••Jul 14, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- M•••••• J•••• F••••• from A•••• W••••• M••••••••• A•• P••••••• L••May 22, 2025 · RIA to RIA
- K•••• M•••••• P••••••• from R•••••• J•••• • A••••••••• I•••Mar 11, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J••• T••••• A•••••• from C•••••• A••••••• L••Feb 19, 2025 · Other
- D••••• J••••• B••••••• from B••••••• W••••• M•••••••••Jan 21, 2025 · Other
- D•••• B• B•••••• from N••• F•••••••• G••••• I•••Jan 21, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- A•••• R••• K••••••• from W•••• F•••• A•••••••Jan 1, 2025 · Wirehouse to independent RIA
- J•••• E••••• M••••• from T•• W••••• C••••••••• G••••Apr 17, 2024 · RIA to RIA
- D•••• K•••• B•••• from T•• W••••• C••••••••• G••••Apr 2, 2024 · RIA to RIA
- C••• R••• M••••••• from K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L••Mar 27, 2024 · Other
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 3 left for I••••••••• A•••••• A•••••••• L••May 30, 2025 · Metairie, La
- 3 left for S••••• L••• C••••••• L••May 18, 2023 · Metairie, La
- 10 left for S••••• L••• C••••••• L••May 18, 2023 · Dallas, Tx
- 2 left for K••••• A••••••• S•••••••• L••Aug 16, 2021 · Dallas, Tx
- 2 left for A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••Jan 11, 2019 · Frisco, Tx
- 5 left for P•• F•••••••• G••••Sep 14, 2016 · Dallas, Tx
- 3 joined from L•••• F••• A••••••• S•••••••Sep 14, 2018 · Dallas, Tx
- 8 joined from L•••• F••• A••••••• S•••••••Aug 2, 2018 · Dallas, Tx
- 2 joined from M••••••• W••••• M•••••••••Mar 22, 2017 · Burleson, Tx
- 2 joined from L•• F•••••••• L••Feb 16, 2017 · Frisco, Tx
- 2 joined from R•••••• F••••••••• I•••Oct 31, 2016 · R•••••••••, Tx
- 3 joined from W•••• F•••• A•••••••Oct 7, 2016 · Southlake, Tx
- 4 joined from L•• F•••••••• L••Oct 28, 2015 · San Antonio, Tx
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- A••••••••• A•••• · Chief Compliance Officercontrolsince 06/2025 · owns less than 5%
- A•••••• T•••••• C••• · Chief, Business Acquisitions, Managing Membercontrolsince 01/2020 · owns 25% to 50%
- D••• B••••••• J••••• · President, Managing Membercontrolsince 01/2020 · owns 25% to 50%
- L••••••• J•••• P••• · Chief Investment Officer, Managing Membercontrolsince 01/2020 · owns 10% to 25%
- P•••• S••••• L••• · Chief Executive Officer, Managing Membercontrolsince 01/2020 · owns 10% to 25%
- V••••••••• W••••••• T•••• · Chief Practice Management Officer, Managing Membercontrolsince 01/2020 · owns 10% to 25%
- F•••••• R•••••• R••••• · Chief Operating Officersince 09/2024 · owns less than 5%
Related persons
Schedule D 7.A
- A•• I•••••••• C•••••••••real estatey
- A•• I•••••••• V•••••••real estatey
- D••••• B•••••••insurancey
- M••••• F••••y
- R•••••• B••••insurancey
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Dallas, Tx · principal | 86 | 9 | 1 | ||
| Southlake, Tx | 5 | 0 | 0 | ||
| Oxford, Ms | 4 | 0 | 0 | ||
| Napa, Ca | 4 | 0 | 0 | ||
| Heath, Tx | 3 | 0 | 0 | ||
| Roanoke, Tx | 3 | 0 | 0 | ||
| Santa Rosa, Ca | 2 | 0 | 1 | ||
| B••••, Ok | 2 | 1 | 0 | ||
| Edmond, Ok | 2 | 0 | 0 | ||
| Jenks, Ok | 2 | 0 | 0 | ||
| Larose, La | 2 | 1 | 0 | ||
| Tulsa, Ok | 2 | 1 | 0 | ||
| Tyler, Tx | 2 | 0 | 0 | ||
| Weatherford, Tx | 2 | 0 | 0 | ||
| A••••, Tx | 2 | 0 | 0 | ||
| R•••••••••, Tx | 2 | 0 | 0 | ||
| S••••••Ville, Tx | 2 | 0 | 0 | ||
| Fort Worth, Tx | 1 | 0 | 0 | ||
| Metairie, La | 0 | 0 | 0 | ||
| League City, Tx | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Napa, CA5 employees
- Southlake, TX5 employees
- Napa, CA4 employees
- Oxford, MS4 employees
- Edmond, OK3 employees
- Heath, TX3 employees
- Tyler, TX3 employees
- S••••••Ville, TX3 employees
- R•••••••••, TX3 employees
- Santa Rosa, CA3 employees
- Mesquite, TX3 employees
- Roanoke, TX3 employees
- Weatherford, TX2 employees
- Jenks, OK2 employees
- Keller, TX2 employees
- Larose, LA2 employees
- A••••, TX2 employees
- Palestine, TX1 employees
- Oxford, MS1 employees
- Mansfield, TX1 employees
- Southlake, TX1 employees
- Dallas, TX1 employees
- Dallas, TX1 employees
- Broken Arrow, OK1 employees
- Prosper, TX1 employees
ADV anomalies
2 against comparable advisers; where to look, not conclusions
- control person changedChange between filings · filing Mar 31, 2026V••••••••• W••••••• T•••• (CHIEF PRACTICE MANAGEMENT OFFICER, MANAGING MEMBER) left Schedule A between the filings of 2024-09-20 and 2026-03-31peers: WEALTH_I•••••••••, $1B to $5B (1,362)
- control person changedChange between filings · filing Mar 31, 2026A••••••••• A•••• (CHIEF COMPLIANCE OFFICER) appeared on Schedule A between the filings of 2024-09-20 and 2026-03-31peers: WEALTH_I•••••••••, $1B to $5B (1,362)
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 11,622 to 11,836Nov 24, 2025 to Mar 31, 2026
- Advisory employees · 81 to 70Nov 24, 2025 to Mar 31, 2026
- BD registered reps · 58 to 50Nov 24, 2025 to Mar 31, 2026
- Charity clients · 37 to 38Nov 24, 2025 to Mar 31, 2026
- Corporate clients · 67 to 27Nov 24, 2025 to Mar 31, 2026
- HNW clients · 1,253 to 2,134Nov 24, 2025 to Mar 31, 2026
- Individual clients · 10,144 to 9,565Nov 24, 2025 to Mar 31, 2026
- Pension plan clients · 71 to 72Nov 24, 2025 to Mar 31, 2026
- Employees · 123 to 119Nov 24, 2025 to Mar 31, 2026
- State-registered IARs · 77 to 74Nov 24, 2025 to Mar 31, 2026
- Discretionary RAUM · $2.9B to $3.4BNov 24, 2025 to Mar 31, 2026
- HNW RAUM · $1.2B to $1.9BNov 24, 2025 to Mar 31, 2026
- Individual RAUM · $1.7B to $1.5BNov 24, 2025 to Mar 31, 2026
- Non-discretionary RAUM · $107M to $121MNov 24, 2025 to Mar 31, 2026
- Pension RAUM · $26.8M to $114MNov 24, 2025 to Mar 31, 2026
- RAUM · $3.0B to $3.5BNov 24, 2025 to Mar 31, 2026
- Financial planning clients · 51-100 to 51-100Apr 28, 2025 to May 30, 2025
- Accounts · 12,244 to 11,622Feb 7, 2025 to Apr 28, 2025
- Advisory employees · 91 to 81Feb 7, 2025 to Apr 28, 2025
- BD registered reps · 73 to 58Feb 7, 2025 to Apr 28, 2025
- Charity clients · 33 to 37Feb 7, 2025 to Apr 28, 2025
- Corporate clients · 63 to 67Feb 7, 2025 to Apr 28, 2025
- HNW clients · 2,055 to 1,253Feb 7, 2025 to Apr 28, 2025
- Individual clients · 4,449 to 10,144Feb 7, 2025 to Apr 28, 2025
- Pension plan clients · 140 to 71Feb 7, 2025 to Apr 28, 2025
- Insurance-licensed employees · 3 to 4Feb 7, 2025 to Apr 28, 2025
- Financial planning clients · 26-50 to 51-100Feb 7, 2025 to Apr 28, 2025
- State-registered IARs · 91 to 77Feb 7, 2025 to Apr 28, 2025
- Discretionary RAUM · $2.2B to $2.9BFeb 7, 2025 to Apr 28, 2025
- HNW RAUM · $1.5B to $1.2BFeb 7, 2025 to Apr 28, 2025
- Individual RAUM · $720M to $1.7BFeb 7, 2025 to Apr 28, 2025
- Non-discretionary RAUM · $236M to $107MFeb 7, 2025 to Apr 28, 2025
- Pension RAUM · $152M to $26.8MFeb 7, 2025 to Apr 28, 2025
- RAUM · $2.5B to $3.0BFeb 7, 2025 to Apr 28, 2025
- Accounts · 11,081 to 12,244Oct 16, 2023 to Mar 21, 2024
- Advisory employees · 125 to 91Oct 16, 2023 to Mar 21, 2024
- BD registered reps · 77 to 73Oct 16, 2023 to Mar 21, 2024
- Charity clients · 34 to 33Oct 16, 2023 to Mar 21, 2024
- Corporate clients · 71 to 63Oct 16, 2023 to Mar 21, 2024
- HNW clients · 1,956 to 2,055Oct 16, 2023 to Mar 21, 2024
Signals
45 dated events
- J••• T••••• A•••••• left A•••••• R••••••• C•••••• for V••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2026-05-01)Apr 22, 2026 · a•••••• firm change · fact
- M•••••• J•••• F••••• left A•••••• R••••••• C•••••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2026-02-05)Feb 2, 2026 · a•••••• firm change · fact
- K•••• M•••••• P••••••• left A•••••• R••••••• C•••••• for I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• (registered 2025-10-03)May 30, 2025 · a•••••• firm change · fact
- J••• B••••••• B••••• left A•••••• R••••••• C•••••• for I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• (registered 2025-06-02)May 30, 2025 · a•••••• firm change · fact
- W•••••• T•••• V••••••••• left A•••••• R••••••• C•••••• for I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• (registered 2025-06-02)May 30, 2025 · a•••••• firm change · fact
- M••••• M• F•••• left A•••••• R••••••• C•••••• for I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• (registered 2025-06-02)May 30, 2025 · a•••••• firm change · fact
- R••••• B•••• G•••• left A•••••• R••••••• C•••••• for I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• (registered 2025-06-07)May 30, 2025 · a•••••• firm change · fact
- 3 advisors left A•••••• R••••••• C•••••• (Metairie, LA) for I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• on the same dayMay 30, 2025 · Team lift-out · derived
- B•••• E••••• R••• left A•••••• R••••••• C•••••• for C••••••• W••••• M••••••••• (registered 2025-02-28)Apr 29, 2025 · a•••••• firm change · fact
- B••••••• G••••• E•••• left A•••••• R••••••• C•••••• for E•••• F•••••••• (registered 2025-04-04)Mar 31, 2025 · a•••••• firm change · fact
- B••••• M••••• left A•••••• R••••••• C•••••• for H•••••••• P••••••• P••••••• (registered 2025-03-03)Feb 14, 2025 · a•••••• firm change · fact
- Patrick Sean Kernan (Chairman Of Compliance, Managing Member) no longer on Schedule A of A•••••• R••••••• C•••••• (listed 2024-09-11, absent 2024-09-20)Sep 20, 2024 · Control person left · inference
- B•••••• W•••• S•••••• left A•••••• R••••••• C•••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2024-08-26)Aug 26, 2024 · a•••••• firm change · fact
- G••• C•••• C••••• left A•••••• R••••••• C•••••• for M•••••• W•••••• L•• (registered 2021-08-18)Aug 22, 2024 · a•••••• firm change · fact
- T•••• W••• H••••••• left A•••••• R••••••• C•••••• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2024-07-19)Jul 19, 2024 · a•••••• firm change · fact
- C••• J•••• C•••••••• left A•••••• R••••••• C•••••• for I••••••••• F•••••••• P••••••• (registered 2024-06-26)Jun 24, 2024 · a•••••• firm change · fact
- Jarrod Gabriel Sandra no longer registered at A•••••• R••••••• C••••••; no later IA registration on IAPDApr 16, 2024 · a•••••• departure · fact
- B••••• W•••• G••••• left A•••••• R••••••• C•••••• for S•••• W••••• (registered 2024-04-30)Jan 23, 2024 · a•••••• firm change · fact
- David P Soliman (Member) no longer on Schedule A of A•••••• R••••••• C•••••• (listed 2023-07-10, absent 2023-09-13)Sep 13, 2023 · Control person left · inference
- B•••• G••••• M•••• left A•••••• R••••••• C•••••• for S••••• L••• C••••••• L•• (registered 2023-06-19)Jun 16, 2023 · a•••••• firm change · fact
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- B••••••• S•••••• B••••• left A•••••• R••••••• C•••••• for S••••• L••• C••••••• L•• (registered 2023-06-02)May 31, 2023 · a•••••• firm change · fact
- J•••• B•••• M••••• left A•••••• R••••••• C•••••• for S••••• L••• C••••••• L•• (registered 2023-05-18)May 18, 2023 · a•••••• firm change · fact
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- A••••• A••• R••••• left A•••••• R••••••• C•••••• for S••••• L••• C••••••• L•• (registered 2023-05-18)May 18, 2023 · a•••••• firm change · fact
- C••••• H••• D•••••••• left A•••••• R••••••• C•••••• for S••••• L••• C••••••• L•• (registered 2023-05-18)May 18, 2023 · a•••••• firm change · fact
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Provenance
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- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Independent wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- $40.1Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
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- Sep 14, 2026