DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Investment adviser representatives
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Christopher Abernethy dual registrant | LPL Financial LLC BD affiliated | Irvine, Ca | Aug 2, 2024 | 12 y | 0 | 3 |
| Scott Russell Abernethy Chartered Financial Analyst | Advice And Planning Services BD affiliated | Marlton, Nj | Jun 20, 2025 | 21 y | 1 | 5 |
| Anne Abernethy dual registrant | Wells Fargo Advisors wirehouse | Newton, Nc | Mar 16, 2023 | 18 y | 1 | 1 |
| D••••• J••••••• A•••••••• dual registrant | I•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Fayetteville, Ny | Nov 3, 2025 | 27 y | 3 | 1 |
| E•••• W•••••••• A•••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Houston, Tx | Oct 7, 2015 | 34 y | 2 | 1 |
| G••••• L••• A•••••••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Charlotte, Nc | Jul 10, 2021 | 14 y | 0 | 2 |
| J•••• R••••• A•••••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Littleton, Co | Nov 29, 2017 | 35 y | 2 | 1 |
| J•••• E•••••• A•••••••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Winston Salem, Nc | Aug 14, 2026 | 38 y | 3 | 1 |
| J•••• C••••••• A•••••••• | F••••• I••••••••• independent RIA | Camas, Wa | Mar 9, 2007 | 28 y | 0 | 1 |
| J••• H••••• A•••••••• Certified Financial Planner | S••••••••• W••••• A••••••• L•• independent RIA | Solvang, Ca | Dec 16, 2025 | 10 y | 4 | 1 |
| K••••••••• S••• A•••••••• | S•••• I••••••••• C••••••••• I•• independent RIA | Winston S••••, Nc | Oct 19, 2022 | 21 y | 5 | 1 |
| S•••• M••••• A•••••••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Jacksonville, Fl | Mar 31, 2025 | 13 y | 1 | 2 |
| H••••••••• P•••• A•••• | C•••••• A••••••• S•••••••• L•• independent RIA | Elk Grove, Ca | Jul 28, 2021 | 10 y | 0 | 1 |
| M•••••• D•••• A•••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Fort Lauderdale, Fl | Jun 24, 2014 | 12 y | 0 | 2 |
| T•• H••••• A•••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Fort Lauderdale, Fl | Jun 1, 2009 | 42 y | 3 | 2 |
| A•••• J••••• A•••••• | A••• C•••••• A•••••••• I••• state registered | Atlanta, Ga | Oct 4, 2010 | 16 y | 0 | 2 |
| N••••• G•••••• A•••••• Certified Financial Planner | A••• C•••••• A•••••••• I••• state registered | Atlanta, Ga | May 28, 2009 | 20 y | 0 | 2 |
| T•••• R•••••• A•••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Milwaukee, Wi | May 22, 2025 | 13 y | 0 | 2 |
| M•••••• A••••••• Certified Financial Planner | T•• W••••• A•••••••• I••• independent RIA | Flagstaff, Az | Jan 21, 2009 | 17 y | 0 | 1 |
| C•••• D•••• A••••• | R•• A•••••••• L•• independent RIA | Colorado Springs, Co | Jan 8, 2024 | 17 y | 1 | 2 |
| J••• B• A••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | San Antonio, Tx | Jun 1, 2009 | 28 y | 2 | 1 |
| T•••• A••••• A••••• dual registrant | P•••••••• A••••••• national BD | Albuquerque, Nm | Dec 5, 2016 | 41 y | 0 | 1 |
| M•••••• F• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | E••••• J•••• national BD | Avon, Oh | Oct 4, 2006 | 28 y | 0 | 2 |
| S••••• M•••••• A•••••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Houston, Tx | Nov 10, 2016 | 17 y | 0 | 1 |
| V•••••• A••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Marysville, Wa | Aug 8, 2025 | 12 y | 4 | 2 |
| S•••• A•••••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Vienna, Va | Dec 4, 2024 | 10 y | 0 | 2 |
| A•••••• S•••• A•• N•••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Northridge, Ca | Jun 5, 2025 | 22 y | 5 | 7 |
| D••••• M••••• A•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Coral Gables, Fl | May 8, 2017 | 25 y | 1 | 1 |
| C•••••• A••••••••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny | Sep 13, 2021 | 13 y | 1 | 2 |
| P•••••• A••••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Blue Bell, Pa | Mar 11, 2010 | 19 y | 1 | 2 |
| P•••• J•••• A•••••••• Certified Financial Planner | A••••••• F••••••••• L••• BD affiliated | Folsom, Ca | Oct 3, 2022 | 23 y | 2 | 1 |
| Z•••••••• F•••• A•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Charlotte, Nc | Mar 8, 2023 | 19 y | 0 | 1 |
| G••••• S•••••• A•••••• dual registrant | W••••••• C•••••• independent RIA | Austin, Tx | Aug 15, 2024 | 14 y | 0 | 1 |
| A•••••• A•••• | A•••• F•••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Ashburn, Va | Mar 22, 2022 | 17 y | 0 | 3 |
| M••••• A••• | E•••••••• P•••• W••••• P•••••••• L•• independent RIA | Plymouth, Mn | Mar 28, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| A••••• A••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | West Chester, Pa | Jun 5, 2024 | 11 y | 2 | 2 |
| A••• A•••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Wayne, Nj | Apr 4, 2024 | 12 y | 0 | 2 |
| M••••••• A•••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Wayne, Nj | Sep 23, 2011 | 15 y | 0 | 2 |
| J••••• G• A••••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Seattle, Wa | Mar 31, 2025 | 13 y | 1 | 2 |
| M•••• A••••••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | San Marcos, Ca | Mar 31, 2025 | 16 y | 2 | 2 |
| W••••• M•••••• A••••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | La Jolla, Ca | Feb 27, 2026 | 26 y | 0 | 1 |
| F•••• R• A•••••• dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Livermore, Ca | Dec 2, 2022 | 35 y | 1 | 2 |
| E•••••••• J• A••••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Oct 20, 2022 | 13 y | 2 | 1 |
| T••••• A••••••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Boston, Ma | Aug 19, 2025 | 10 y | 2 | 1 |
| A••• A•••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Houston, Tx | Dec 18, 2023 | 20 y | 0 | 1 |
| B•••• B•••• A••••••••• dual registrant | P••••• I••••••••• M••••••••• L•• asset manager | Boston, Ma | Aug 16, 2022 | 11 y | 1 | 1 |
| E•••• S•••• A••••••• dual registrant | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | Granada Hills, Ca | May 29, 2007 | 27 y | 1 | 2 |
| J••••• F• A••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | New York, Ny | Sep 30, 2021 | 19 y | 1 | 3 |
| V•••••• R••••••• A••• dual registrant | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | West Chester, Pa | Mar 21, 2025 | 29 y | 1 | 3 |
| O•••••••• N•••••• A••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | New York, Ny | Sep 15, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
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