DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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SEC-registered adviser
G••••• V••• C•••••• M••••••••• L••
Latest filing Aug 25, 2026
First filing on the tape Nov 9, 2011 · 61 filings
SEC status approved since Dec 8, 2011
RAUM
$775M
reported, Item 5.F
Discretionary
100%
of RAUM
Private clients
99%
$767M individuals and HNW
Advisors
103
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
$7.5M
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
122
107 advisory (5.B.1)
Offices
5
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
61 filings and snapshots on the tape
RAUM$775M as of Aug 25, 2026
Mar 30, 2012$97.2M then
HNW client RAUM$232M as of Aug 25, 2026
Mar 29, 2018$46.7M then
State-registered IARs (5.B.3)107 as of Aug 25, 2026
Mar 27, 20132 then
Employees (5.A)122 as of Aug 25, 2026
Mar 27, 20132 then
Private funds: no history
RAUM +9.5% over the last fiscal year+9.5% a year over threeIARs 102 to 107
Practice profile
derived from the filing of Aug 25, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- Mass-affluent RIA · private-client share at least 50 percent, non-HNW individuals at least 60 percent of private-client RAUM
- Wrap program sponsor · sponsors a wrap fee program (5.I) with at least $100M of wrap assets
- RAUM per advisor
- $7.8MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 38derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $1.8MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $87,459derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 100%derivedof RAUM
- Institutional
- 0.0%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.2derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 16.7derived6 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +9.5%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +4.9%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- -3.1%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourly, fixed feesreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, selection of other advisers, otherreportedItem 5.G
- Wrap fee program
- $775MreportedItem 5.I
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- marketing includes hypothetical performance (5.L.3)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- Individuals$535M69%
- High-net-worth individuals$232M30%
- Corporations and businesses$8.4M1.1%
- Individual clients
- 3,658reported
- HNW clients
- 128reported
- Pension plan clients
- 0reported
- Charitable clients
- 0reported
- Accounts
- 8,863reported
- Financial planning clients
- 1-10reported
- Wrap fee programs
- $0 sponsored, $0 managedreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, hourlyreported
- Class basis
- private_client_share=0.99 fund_share=0.0 institutional_share=0.0 related_bd=false related_bank=false bd_reps=11.0derived
Advisors registered through the firm
103 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| D••• L••••• F•••• | Waukesha, Wi | Dec 8, 2011 | 41 y | 4 |
| D••••• A•• K••••• | Wauwatosa, Wi | Jan 2, 2014 | 16 y | 0 |
| R•••• L•• D•••••• | Wausau, Wi | Jan 2, 2014 | 40 y | 3 |
| C••••••• B• A••••• | Waukesha, Wi | Jan 2, 2014 | 23 y | 3 |
| D•••• D•••• K••• | Waukesha, Wi | Jan 2, 2014 | 24 y | 1 |
| B••••• G••• C•••••• | Waukesha, Wi | Jan 2, 2014 | 25 y | 3 |
| G••••••• R•••• M••••••• | Waukesha, Wi | Jan 2, 2014 | 24 y | 3 |
| J••• E••••• P•••••••• | Waukesha, Wi | Jan 2, 2014 | 22 y | 2 |
| A•••••• T•••• K•••••• | Waukesha, Wi | Jan 2, 2014 | 38 y | 6 |
| W•••••• J••• H•••••••• | Wautoma, Wi | Jan 2, 2014 | 41 y | 2 |
| M••••• M••• T••••• | Brookfield, Wi | Jan 2, 2014 | 27 y | 3 |
| M•••••• J••••• T••••• | Waukesha, Wi | Jan 2, 2014 | 52 y | 3 |
| K•••• J••• D•••••• | Waukesha, Wi | Jan 2, 2014 | 40 y | 3 |
| M••••••• L••• N•••• | Wausau, Wi | Jan 2, 2014 | 34 y | 3 |
| L••••••• E••••• P••••••• | Waukesha, Wi | Jan 2, 2014 | 31 y | 3 |
| D••••• R••••• M•••••• | Brookfield, Wi | Jan 2, 2014 | 31 y | 2 |
| M••• D• J••••• | Pleasant Grove, Ut | Jan 3, 2014 | 28 y | 2 |
| R••••• W•••• J••••••• | Waukesha, Wi | Jan 3, 2014 | 32 y | 2 |
| C•••••• A•• M•••••••• | Waukesha, Wi | Jan 3, 2014 | 30 y | 3 |
| D••• K•••• B•••• | Pleasant Grove, Ut | Jan 3, 2014 | 25 y | 3 |
| G••• E••••• S•••••• | Waukesha, Wi | Jan 3, 2014 | 41 y | 2 |
| R•••••• W•••• H••••• | Waukesha, Wi | Jan 6, 2014 | 21 y | 1 |
| M•••••• D•••••• C••••••• | Pleasant Grove, Ut | Jan 6, 2014 | 24 y | 3 |
| J••••• D••• W••••• | Pleasant Grove, Ut | Jan 6, 2014 | 22 y | 2 |
| W•••••• J••• S••••• | Waukesha, Wi | Jan 6, 2014 | 25 y | 2 |
| D••• M•••••• F•••• | Waukesha, Wi | Jan 6, 2014 | 40 y | 4 |
| J•••• J••• H•••• | Wauwatosa, Wi | Jan 7, 2014 | 32 y | 3 |
| S••••• P••• S••••••• | Idaho Falls, Id | Jan 7, 2014 | 30 y | 3 |
| G•••• H••••• | Waukesha, Wi | Feb 10, 2014 | 18 y | 2 |
| J••••• B••• C••••• | Idaho Falls, Id | Feb 10, 2014 | 22 y | 2 |
| J••• L•••• B••••• | Waukesha, Wi | May 21, 2014 | 12 y | 0 |
| R••••• J•••••• T••••• | Waukesha, Wi | Jul 18, 2014 | 24 y | 2 |
| A•••••• G•••• | Schaumburg, Il | Nov 7, 2014 | 26 y | 2 |
| C•••••• P••••• W••••• | Waukesha, Wi | Dec 24, 2014 | 43 y | 0 |
| S•••••• K••• R•••••• | Waukesha, Wi | Jan 7, 2015 | 25 y | 0 |
| Z•••••• S•••• R••••• | Waukesha, Wi | Mar 11, 2015 | 17 y | 0 |
| J•••• L• K••••• | Homewood, Il | Apr 13, 2015 | 17 y | 0 |
| R••• L•• G••••• | Fork Union, Va | Sep 16, 2015 | 20 y | 1 |
| D•••• Y•••••• C•••• | Long Beach, Ca | Sep 30, 2015 | 18 y | 2 |
| L•••• R•••••• F••••• | York, Pa | Dec 15, 2015 | 18 y | 3 |
Advisor movement
11 left, 8 joined in 12 months
net -3 in 12 months3 left in 90 days3 joined in 90 daysdeparture rate 11% of current headcount13 left over 36 months
Left, latest
- V••••• K•••• to C••••••• P•••••••Aug 28, 2026 · RIA to RIA
- J••••• D••• F••••• to T•••••••• A•••• M•••••••••Aug 5, 2026 · RIA to RIA
- R•••••• W•••• G••••• to T•••••••• A•••• M•••••••••Aug 5, 2026 · RIA to RIA
- J•••• J••••• C••• to G••••• A••••• A•••••••• L••May 28, 2026 · RIA to RIA
- K••••••• M•••• B••••• to L•• E••••••••• L••Mar 17, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- G•••••••• B•••••• S••••••• to E•••••••• M••• A•••• M••••••••• L••Jan 14, 2026 · RIA to RIA
- S••••• P••••• D••••• to E•••••••• M••• A•••• M••••••••• L••Jan 14, 2026 · RIA to RIA
- D•••• A••••• H••••• to E•••••••• M••• A•••• M••••••••• L••Jan 14, 2026 · RIA to RIA
- T•••••• A•••• N•••••• to E•••••••• M••• A•••• M••••••••• L••Jan 14, 2026 · RIA to RIA
- P••••• B••••••• C•••• to E•••••••• M••• A•••• M••••••••• L••Jan 14, 2026 · RIA to RIA
- J•••• T••• A•••••• to W••••• F••••••••• P•••••••• L••Oct 20, 2025 · RIA to RIA
- J•••• P•••••• G•••• to W••••• F••••••••• P•••••••• L••Apr 28, 2025 · RIA to RIA
- M•••••• C•••••• C•••••• to W••••• F••••••••• P•••••••• L••Mar 27, 2025 · RIA to RIA
- J•••• A•••••••• S•••• to S•• I••••••••• A•••••••• I•••Jul 20, 2023 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- D••••• T••••• B•••••• to S•• I••••••••• A•••••••• I•••Jul 20, 2023 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
Joined, latest
- J••• D•••••• C•• from M•• F•••••••• S•••••••• I•••Jul 30, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- P•••• S•••••• from L•• E••••••••• L••Jul 14, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- T•••••• J••• H•••• from U•••••••• W••••• M••••••••• L••Jul 7, 2026 · Other
- W••••••• A•••••• M•••••• O•••• from M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I•••Jun 2, 2026 · RIA to RIA
- C•••• L• D••••• from M•• I•••••••• S•••••••• L••Apr 27, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- D•••• M•••••• T•••••••• from L•• F•••••••• L••Apr 23, 2026 · RIA to RIA
- J•• P•••• M•••••• from 5••• C••••••Jan 6, 2026 · Other
- N••••••• A••••• T•••••• from S•••••••• A••••••• L••Oct 2, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- P••••• B••••••• C•••• from L•••• W••••• M••••••••• L••Jul 10, 2025 · RIA to RIA
- S••••• P••••• D••••• from L•••••• I•••••••••Jul 3, 2025 · RIA to RIA
- A••• T••••• C•• from A•••••• F••••••••• I•••Apr 28, 2025 · RIA to RIA
- D•••• C•••• from T••••••••• F•••••••• A•••••••• L••Mar 28, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- K•••• K•••• Y••••••• from A•••••• F••••••••• I•••Mar 28, 2025 · RIA to RIA
- D•••• Y•• from T•• I••••••••Mar 21, 2025 · RIA to RIA
- J•••• M•••••• J•••••• from T••••••••• F•••••••• A•••••••• L••Mar 12, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for T•••••••• A•••• M•••••••••Aug 5, 2026 · Long Beach, Ca
- 4 left for E•••••••• M••• A•••• M••••••••• L••Jan 14, 2026 · Waukesha, Wi
- 7 left for S•• I••••••••• A•••••••• I•••Jul 18, 2023 · New Berlin, Wi
- 3 left for S•• I••••••••• A•••••••• I•••Jul 18, 2023 · St George, Ut
- 2 left for G••••••••• W••••• S•••••••••Dec 31, 2020 · Loveland, Co
- 3 left for S•• I••••••••• A•••••••• I•••Oct 1, 2019 · Safford, Az
- 2 left for S•• I••••••••• A•••••••• I•••Oct 1, 2019 · Waukesha, Wi
- 2 joined from T••••••••• F•••••••• A•••••••• L••Aug 8, 2018 · Fort Collins, Co
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- A•••••• B••••• S• · Chief Investment Officercontrolsince 12/2021 · owns less than 5%
- F••••• D•••• L••••• · Chief Compliance Officercontrolsince 06/2016 · owns less than 5%
- F••••• D•••• M•••••• · Shareholdercontrolsince 02/2011 · owns 50% to 75% of G••••• V••• C•••••• P•••••••• L••
- F••••• D•••• L••••• · Shareholdercontrolsince 02/2011 · owns 50% to 75% of G••••• V••• C•••••• P•••••••• L••
Entity owners
- G••••• V••• C•••••• P•••••••• L•• · Ownerdirect · owns 75% or more
Related persons
Schedule D 7.A
- G••••• V••• C•••••• I•••••••• S••••••• L••real estatey
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Waukesha, Wi · principal | 100 | 13 | 4 | 1 | |
| Wausau, Wi | 11 | 1 | 0 | ||
| Pleasant Grove, Ut | 10 | 0 | 0 | ||
| Idaho Falls, Id | 7 | 0 | 0 | ||
| Long Beach, Ca | 3 | 0 | 2 | 1 | |
| J••••••Ville, Fl | 2 | 1 | 0 | ||
| Winston Salem, Nc | 2 | 0 | 0 | ||
| Brookfield, Wi | 2 | 0 | 1 | ||
| Schaumburg, Il | 2 | 0 | 0 | ||
| Honolulu, Hi | 2 | 0 | 0 | ||
| Wauwatosa, Wi | 2 | 0 | 0 | ||
| San A••••Io, Tx | 1 | 0 | 1 | ||
| Tabernacle, Nj | 0 | 0 | 1 | ||
| Saint Clairsville, Oh | 0 | 0 | 0 | ||
| Kettle Falls, Wa | 0 | 0 | 1 | ||
| Flower Mound, Tx | 0 | 0 | 1 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Pleasant Grove, UT17 employees
- Wausau, WI9 employees
- Idaho Falls, ID4 employees
- Long Beach, CA4 employees
- Brookfield, WI2 employees
- Waukesha, WI
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 7,570 to 8,863Jan 4, 2026 to Mar 12, 2026
- Advisory employees · 85 to 107Jan 4, 2026 to Mar 12, 2026
- BD registered reps · 12 to 11Jan 4, 2026 to Mar 12, 2026
- Corporate clients · 34 to 33Jan 4, 2026 to Mar 12, 2026
- HNW clients · 85 to 128Jan 4, 2026 to Mar 12, 2026
- Individual clients · 3,824 to 3,658Jan 4, 2026 to Mar 12, 2026
- Pension plan clients · 16 to 0Jan 4, 2026 to Mar 12, 2026
- Assets in custody · 89249698.0 to unsetJan 4, 2026 to Mar 12, 2026
- Custody of client assets · true to falseJan 4, 2026 to Mar 12, 2026
- Employees · 102 to 122Jan 4, 2026 to Mar 12, 2026
- Financial planning clients · 11-25 to 1-10Jan 4, 2026 to Mar 12, 2026
- State-registered IARs · 102 to 107Jan 4, 2026 to Mar 12, 2026
- Discretionary RAUM · $708M to $775MJan 4, 2026 to Mar 12, 2026
- HNW RAUM · $160M to $232MJan 4, 2026 to Mar 12, 2026
- Individual RAUM · $517M to $535MJan 4, 2026 to Mar 12, 2026
- Pension RAUM · $22.1M to $0Jan 4, 2026 to Mar 12, 2026
- RAUM · $708M to $775MJan 4, 2026 to Mar 12, 2026
- Financial planning clients · 11-25 to 11-25Mar 24, 2025 to Jun 23, 2025
- Accounts · 6,508 to 7,570Oct 21, 2024 to Mar 24, 2025
- Corporate clients · 0 to 34Oct 21, 2024 to Mar 24, 2025
- HNW clients · 53 to 85Oct 21, 2024 to Mar 24, 2025
- Individual clients · 6,455 to 3,824Oct 21, 2024 to Mar 24, 2025
- Pension plan clients · 19 to 16Oct 21, 2024 to Mar 24, 2025
- Assets in custody · unset to 89249698.0Oct 21, 2024 to Mar 24, 2025
- Custody of client assets · false to trueOct 21, 2024 to Mar 24, 2025
- Employees · 105 to 102Oct 21, 2024 to Mar 24, 2025
- Financial planning clients · 26-50 to 11-25Oct 21, 2024 to Mar 24, 2025
- State-registered IARs · 93 to 102Oct 21, 2024 to Mar 24, 2025
- Other offices · 6 to 5Oct 21, 2024 to Mar 24, 2025
- Discretionary RAUM · $594M to $708MOct 21, 2024 to Mar 24, 2025
- HNW RAUM · $101M to $160MOct 21, 2024 to Mar 24, 2025
- Individual RAUM · $470M to $517MOct 21, 2024 to Mar 24, 2025
- Pension RAUM · $23.5M to $22.1MOct 21, 2024 to Mar 24, 2025
- RAUM · $594M to $708MOct 21, 2024 to Mar 24, 2025
- Accounts · 6,335 to 6,508Jan 5, 2024 to Feb 21, 2024
- HNW clients · 0 to 53Jan 5, 2024 to Feb 21, 2024
- Individual clients · 6,306 to 6,455Jan 5, 2024 to Feb 21, 2024
- Pension plan clients · 29 to 19Jan 5, 2024 to Feb 21, 2024
- Financial planning clients · 11-25 to 26-50Jan 5, 2024 to Feb 21, 2024
- Other offices · 7 to 6Jan 5, 2024 to Feb 21, 2024
Signals
36 dated events
- M•••••• J Pigassou no longer holds an investment adviser registration (last listed at G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• on the 2026-09-16 feed)Sep 16, 2026 · a•••••• registration ended · derived
- B••••• G••• C•••••• no longer holds an investment adviser registration (last listed at G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• on the 2026-09-14 feed)Sep 14, 2026 · a•••••• registration ended · derived
- D•••• Y•• no longer holds an investment adviser registration (last listed at G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• on the 2026-09-14 feed)Sep 14, 2026 · a•••••• registration ended · derived
- V••••• K•••• left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• for C••••••• P••••••• (registered 2026-09-17)Aug 28, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- J••••• D••• F••••• left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• for T•••••••• A•••• M••••••••• (registered 2026-08-07)Aug 5, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- 2 advisors left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• (Long Beach, CA) for T•••••••• A•••• M••••••••• on the same dayAug 5, 2026 · Team lift-out · derived
- R•••••• W•••• G••••• left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• for T•••••••• A•••• M••••••••• (registered 2026-08-06)Aug 5, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- J•••• J••••• C••• left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• for G••••• A••••• A•••••••• L•• (registered 2026-06-01)May 28, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- K••••••• M•••• B••••• left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• for L•• E••••••••• L•• (registered 2026-03-16)Mar 17, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- P••••• B••••••• C•••• left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• for E•••••••• M••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2026-01-21)Jan 14, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- S••••• P••••• D••••• left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• for E•••••••• M••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2026-01-15)Jan 14, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- T•••••• A•••• N•••••• left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• for E•••••••• M••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2026-01-13)Jan 14, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- D•••• A••••• H••••• left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• for E•••••••• M••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2026-01-13)Jan 14, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- G•••••••• B•••••• S••••••• left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• for E•••••••• M••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2026-01-13)Jan 14, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- 4 advisors left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• (Waukesha, WI) for E•••••••• M••• A•••• M••••••••• L•• on the same dayJan 14, 2026 · Team lift-out · derived
- J•••• T••• A•••••• left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• for W••••• F••••••••• P•••••••• L•• (registered 2025-10-27)Oct 20, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
- J•••• P•••••• G•••• left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• for W••••• F••••••••• P•••••••• L•• (registered 2025-03-14)Apr 28, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
- M•••••• C•••••• C•••••• left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• for W••••• F••••••••• P•••••••• L•• (registered 2025-03-28)Mar 27, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
- S. Barry Arnold (Chief Investment Officer) appeared on Schedule A of G••••• V••• C•••••• M••••••••• L••Apr 10, 2024 · Control person joined · fact
- J•••• A•••••••• S•••• left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• for S•• I••••••••• A•••••••• I••• (registered 2023-07-17)Jul 20, 2023 · a•••••• firm c••••e · fact
- D••••• T••••• B•••••• left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• for S•• I••••••••• A•••••••• I••• (registered 2023-07-18)Jul 20, 2023 · a•••••• firm c••••e · fact
- C••••••••• W••••• left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• for S•• I••••••••• A•••••••• I••• (registered 2023-07-18)Jul 19, 2023 · a•••••• firm c••••e · fact
- 3 advisors left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• (ST George, UT) for S•• I••••••••• A•••••••• I••• on the same dayJul 18, 2023 · Team lift-out · derived
- 7 advisors left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• (New Berlin, WI) for S•• I••••••••• A•••••••• I••• within 2 daysJul 18, 2023 · Team lift-out · derived
- M•••••• M••• B•••• left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• for S•• I••••••••• A•••••••• I••• (registered 2023-07-17)Jul 18, 2023 · a•••••• firm c••••e · fact
- A•••• C••••• left G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• for S•• I••••••••• A•••••••• I••• (registered 2023-07-17)Jul 18, 2023 · a•••••• firm c••••e · fact
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Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Independent wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- $7.5Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026