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Advisor teams
Teams that left Ameriprise Financial Services, LLCWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
449 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | LPL Financial LLC BD affiliated | Fort Myers, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 23, 2025 over 1 d |
| 3 | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Concurrent Investment Advisors, LLC independent RIA | Plano, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 22, 2025 over 1 d |
| 2 | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | LPL Financial LLC BD affiliated | Pasadena, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 24, 2024 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• BD affiliated | Lake Charles, La | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 16, 2024 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Savage, Mn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Dec 11, 2024 over 5 d |
| 10 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Pompton Plains, Nj +7 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 19, 2024 over 6 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Glencoe, Il +2 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 25, 2024 over 3 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Bartlett, Tn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 15, 2024 over 2 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Cincinnati, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 11, 2024 over 3 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Mount Pleasant, Sc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 10, 2024 over 14 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Petaluma, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 8, 2024 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Marysville, Oh +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 27, 2024 over 6 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Santa Rosa, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 11, 2024 over 8 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Bangor, Me +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 10, 2024 over 2 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Glendale, Az +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 23, 2024 over 6 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Moseley, Va +3 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jul 29, 2024 over 2 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• I••••••••• A•••••••• L•• institutional | Cincinnati, Oh | Other | Jul 26, 2024 over 3 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Los Angeles, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 25, 2024 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Las Vegas, Nv | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 25, 2024 over 14 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | V••••••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | Indianapolis, In +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 18, 2024 over 4 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Missouri City, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 2, 2024 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• BD affiliated | Colorado Springsq, Co +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 2, 2024 over 6 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | P•••••••• W••••• A•••••••• L•• state registered | Higgins, Tx +2 | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Jun 28, 2024 over 3 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Oklahoma City, Ok +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 28, 2024 over 5 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Las Vegas, Nv | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 25, 2024 over 2 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Costa Mesa, Ca +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 21, 2024 over 18 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 14, 2024 |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Mount Pleasant, Sc +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 13, 2024 over 4 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Bloomfield Hills, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 10, 2024 |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Panama City, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 5, 2024 over 21 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Brownstown Township, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 3, 2024 over 2 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Tampa, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 22, 2024 over 6 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Tualatin, Or | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 21, 2024 over 7 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Orange Park, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 8, 2024 over 5 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Bloomfield Hills, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 25, 2024 over 12 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Bangor, Me | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 23, 2024 |
| 5 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Mcallen, Tx +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 26, 2024 over 9 d |
| 8 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | P•• A••••••• independent RIA | Meridian, Id +2 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 20, 2024 over 7 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Louisville, Ky | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 7, 2024 |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Hauppauge, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 27, 2024 over 14 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | I••••••••• W••••• C••••••• L•• independent RIA | Portsmouth, Nh | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Feb 27, 2024 over 8 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Naples, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 21, 2024 over 6 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | A•••• W••••• A•••••••• L•• no RAUM | Milledgeville, Ga +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Feb 16, 2024 over 6 d |
| 6 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Reno, Nv | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 26, 2024 over 18 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Redwood Shores, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 24, 2024 over 6 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Pueblo, Co | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 18, 2024 over 4 d |
| 8 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Birmingham, Al +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 12, 2024 over 5 d |
| 6 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Meridian, Id +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 11, 2024 over 6 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | Dayton, Oh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 15, 2023 over 9 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Wakefield, Ri | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 12, 2023 |
| 5 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Mineola, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 9, 2023 over 7 d |
| 6 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | B••••••• W••••• G•••• L•• no RAUM | Sandusky, Oh +2 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Nov 8, 2023 over 6 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | S•••••• W••••• P••••••• no RAUM | Escondido, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Nov 7, 2023 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Minneapolis, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 3, 2023 over 12 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | The Villages, Fl +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 1, 2023 over 8 d |
| 7 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | N•••••••• P•••••••• L•• independent RIA | San Francisco, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 31, 2023 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | V•••••• F•••••••• P•••••••• L•• independent RIA | Youngstown, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 31, 2023 over 1 d |
| 5 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Independence, Oh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 30, 2023 over 2 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Raleigh, Nc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 30, 2023 over 9 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | A•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Columbia, Sc | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 16, 2023 over 1 d |
derived from registration dates
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