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Advisor teams
Teams that left Ameriprise Financial Services, LLCWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
449 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Wells Fargo Advisors wirehouse | Plano, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 26, 2022 |
| 2 | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated | Bellevue, Wa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 19, 2022 over 5 d |
| 2 | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Independent Advisor Alliance, LLC independent RIA | Vineland, Nj | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 11, 2022 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | N•• I•••••• W••••• A••••••• no RAUM | San Ramon, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jan 10, 2022 over 2 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Hartville, Oh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 6, 2022 over 5 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Elizabethtown, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 17, 2021 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Tucson, Az | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Dec 2, 2021 over 4 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Grand Blanc, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Nov 23, 2021 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Katonah, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 15, 2021 over 9 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Minneapolis, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 3, 2021 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Linwood, Nj | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 25, 2021 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••••• W••••• A••••••• no RAUM | Winter Park, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 1, 2021 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Tampa, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Sep 27, 2021 over 2 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | H••• I••••• F•••••••• L•• no RAUM | Grand Rapids, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Sep 7, 2021 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | New City, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 31, 2021 over 3 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Palm Beach Gardens, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 4, 2021 |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | A•••• P•••• A••••••• BD affiliated | The Woodlands, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 2, 2021 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Orlando, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 26, 2021 over 10 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Minneapolis, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jul 22, 2021 over 13 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | E••• W••••• no RAUM | Austin, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 19, 2021 over 1 d |
| 5 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Aiea, Hi +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 22, 2021 |
| 5 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•••••• P•••• F•••••••• G•••• no RAUM | Avon, Oh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jun 21, 2021 over 8 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated | Minneapolis, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 15, 2021 over 6 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Frisco, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 14, 2021 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Dublin, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 7, 2021 |
| 5 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | V••••••• C•••••• P••••••• no RAUM | Frederick, Md | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jun 1, 2021 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Minneapolis, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 18, 2021 over 6 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 10, 2021 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Las Vegas, Nv | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 29, 2021 over 18 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Denver, Co | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 22, 2021 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Janesville, Wi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 27, 2021 over 2 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Lake Elmo, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 16, 2021 |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Ponte Vedra Beach, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 1, 2021 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Seattle, Wa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 1, 2021 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | I•••• A•••••• G•••• no RAUM | Little Rock, Ar +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jan 6, 2021 over 2 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | A•••• P•••• A••••••• BD affiliated | Durham, Nc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 20, 2020 over 4 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Portland, Or | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 13, 2020 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Tampa, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 3, 2020 over 2 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Margate, Nj | Affiliated broker-dealer or bank to another | Oct 14, 2020 over 1 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W••••••••• P•••••••• L•• independent RIA | Cary, Nc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Oct 12, 2020 over 4 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | San Francisco, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 6, 2020 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | F•••••••• A•••••••• I••••••••• M••••••••• independent RIA | Newberg, Or +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Sep 9, 2020 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Newark, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 14, 2020 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | T••• N•••• F•••••••• no RAUM | Billings, Mt | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Aug 13, 2020 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Bohemia, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Aug 7, 2020 over 5 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• W•••••• L•• no RAUM | Atlanta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Aug 3, 2020 over 4 d |
| 11 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | T•••••••• A•••••••• L•• no RAUM | Metairie, La +3 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 21, 2020 over 3 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | G••••••••• W••••• M••••••••• no RAUM | Austin, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 17, 2020 over 10 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Walnut Creek, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jul 2, 2020 over 11 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | T•• A•••••••• G•••• independent RIA | Reno, Nv | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jul 1, 2020 over 6 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | F••••••• W••••• G•••• no RAUM | Orlando, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jun 23, 2020 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | I•••••••• F•••••••• G•••• independent RIA | Minneapolis, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jun 3, 2020 over 5 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Charlottesville, Va +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 27, 2020 over 6 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Minneapolis, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to another | May 15, 2020 over 4 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | P••••••• A•• A••••••••• L•• no RAUM | Melville, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Apr 6, 2020 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Winchester, Va | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 3, 2020 over 4 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Diego, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Mar 16, 2020 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | G•••••••• W••••• P••••••• independent RIA | Bedminster, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Feb 24, 2020 over 1 d |
| 8 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Overland Park, Ks | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 21, 2020 over 10 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | O••• B••••• W••••• G•••• L•• no RAUM | Tarrytown, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Feb 12, 2020 over 1 d |
derived from registration dates
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