DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Investment adviser representatives
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Edward Harold Abitanta dual registrant | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | New York, Ny | Jul 21, 2004 | 42 y | 0 | 2 |
| Dominick Abitino dual registrant | Morgan Stanley wirehouse | Purchase, Ny | Nov 17, 2023 | 11 y | 1 | 3 |
| Mikael Abittan dual registrant | State Farm Investment Management Corp. asset manager | Emporium, Pa | Mar 13, 2025 | 10 y | 0 | 3 |
| B••••••• J• A•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Winston Salem, Nc | Jun 29, 2023 | 10 y | 3 | 2 |
| K••••• L••••• A•••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Mineola, Ny | Jun 8, 2023 | 16 y | 0 | 3 |
| D•••• J•••• A•••• Chartered Financial Analyst | C••••••••• I••••••••• P•••••••• L•• mixed wealth | Palm Beach Gardens, Fl | Sep 4, 2019 | 31 y | 2 | 1 |
| K••• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Huntington Station, Ny | Jun 27, 2023 | 10 y | 4 | 1 |
| A•••••• S••• A••••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Garden City, Ny | Nov 18, 2022 | 10 y | 1 | 2 |
| C••••••••• W•••• A••• dual registrant | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Greeneville, Tn | Oct 1, 2024 | 27 y | 3 | 1 |
| K••••• A••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Lakeville, Mn | Nov 30, 2018 | 25 y | 0 | 2 |
| J•••• A••••• A••••• dual registrant | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | Dallas, Tx | Mar 29, 2019 | 41 y | 0 | 1 |
| S••• M••••• A••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Nov 20, 2024 | 13 y | 1 | 1 |
| D•••• K•• A••• dual registrant | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Columbia, Sc | May 27, 2015 | 22 y | 3 | 13 |
| B••••••• R• A•••• dual registrant | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Fairhope, Al | Jul 22, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| J••••• D••• A•••• Certified Financial Planner · dual registrant | E••••• J•••• national BD | Tyler, Tx | Nov 15, 2010 | 16 y | 0 | 1 |
| A••••• Z••••••• S•••••• A•••••• dual registrant | E•••• S••••••••• L•• BD affiliated | Hartsdale, Ny | Apr 23, 2025 | 15 y | 2 | 1 |
| J••• A••• A•••• Chartered Financial Analyst | C•••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | West Palm Beach, Fl | Mar 14, 2018 | 25 y | 0 | 3 |
| C••• A•••••• A•••• dual registrant | B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• asset manager | Princeton, Nj | Mar 30, 2026 | 10 y | 0 | 2 |
| B•••• A••••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Austin, Tx | Mar 31, 2025 | 23 y | 4 | 1 |
| A•••••• A•••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Rockville, Md | May 2, 2026 | 11 y | 0 | 3 |
| A••• A••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Wyckoff, Nj | Dec 12, 2014 | 13 y | 1 | 2 |
| S•••• W•••••• A••• dual registrant | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated | Chantilly, Va | May 3, 2023 | 11 y | 0 | 4 |
| K••••••• T• A•••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst · dual registrant | A••••••• A•••• M••••••••• L•• no RAUM | Dallas, Tx | Feb 18, 2025 | 25 y | 6 | 1 |
| D•••• C••• A•••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Winchester, Ky | Jan 3, 2012 | 15 y | 0 | 2 |
| D•• A•• A•••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Denison, Tx | Feb 3, 2015 | 12 y | 0 | 1 |
| M••• H••••• A•••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Sherman, Tx | Feb 8, 2007 | 26 y | 0 | 1 |
| B••••• A••••• A•••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Covington, Ky | Apr 2, 2026 | 10 y | 0 | 2 |
| J••••••• M•• A•••• | F•••• P••••••• W•••••• L•• independent RIA | St. Louis, Mo | Jul 1, 2024 | 19 y | 1 | 2 |
| T•• J••••• A•••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Park Hills, Ky | Mar 31, 2025 | 13 y | 2 | 2 |
| R•••• P•••• A••••••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Louisville, Ky | Oct 18, 2013 | 24 y | 1 | 3 |
| J••••• J•••••• A•••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Woodstock, Ga | May 10, 2024 | 10 y | 0 | 2 |
| M•••• A•••••• A•••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Crete, Il | Dec 24, 2018 | 25 y | 0 | 2 |
| A•••• A•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Dallas, Tx | Dec 2, 2015 | 17 y | 1 | 2 |
| B•••• L•••• A•••• dual registrant | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Portland, Or | Aug 3, 2021 | 25 y | 0 | 1 |
| C•••••• L•••••• A•••• Chartered Financial Analyst | Z•• I••••••••• C•••••• I•• independent RIA | Atlanta, Ga | Jan 10, 2005 | 33 y | 0 | 1 |
| E••• A•••• Certified Financial Planner · dual registrant | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Amityville, Ny | Jun 21, 2012 | 31 y | 0 | 2 |
| J••• E••••• A•••• dual registrant | M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Irving, Tx | Aug 29, 2008 | 35 y | 0 | 1 |
| M•••••• T••• A•••• dual registrant | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Anniston, Al | Apr 8, 2022 | 26 y | 5 | 2 |
| N•••••••• A•••• A•••• dual registrant | F•••• T•••• S••••••••• I••• BD affiliated | Troy, Oh | May 22, 2012 | 20 y | 1 | 1 |
| N••• O• A•••• dual registrant | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Lagrange, Ky | Sep 14, 2018 | 26 y | 3 | 2 |
| T•••• J•••• A•••• Certified Financial Planner | T•••••••• L•• independent RIA | San Diego, Ca | Sep 26, 2023 | 20 y | 1 | 2 |
| W••••• L•• A•••• Certified Financial Planner | T•••• F•••••••• P•••••••• I••• independent RIA | Wilmington, Nc | Jun 1, 2011 | 19 y | 1 | 2 |
| N•••• A•• H•••• Certified Financial Planner | J••• B•••• • C•••••• independent RIA | Melville, Ny | Aug 27, 2021 | 12 y | 0 | 1 |
| S••••••• A•••• A•••••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | I••••••• A••••••• S•••••••• L•• mixed wealth | Miami, Fl | Jul 31, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| C•••••• P• A••• | B••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIA | Gaithersburg, Md | Oct 3, 2003 | 29 y | 0 | 3 |
| E••••• F•••• A••••••• dual registrant | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Hiawatha, Ia | Mar 20, 2002 | 26 y | 0 | 2 |
| J•••• J••••• A••••••• Chartered Financial Analyst | S•••• P•••••• C•••••• M••••••••• L•• former | Seattle, Wa | Jan 10, 2026 | 18 y | 2 | 1 |
| J••• M• A••••••• dual registrant | P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | Fort Worth, Tx | Aug 1, 2024 | 25 y | 2 | 4 |
| D••••• A••• dual registrant | P•••••••• A••••••• national BD | Chicago, Il | Jan 6, 2025 | 16 y | 0 | 1 |
| M•••••• A•••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Dunn, Nc | Feb 16, 2026 | 18 y | 2 | 2 |
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