Investment adviser representatives

Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.

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441,122 advisors

Advisor	Firm	Branch	Here since	In industry	Prior firms	States
Danielle Marie Accardi dual registrant	LPL Financial LLC BD affiliated	Wilbraham, Ma	Dec 1, 2021	26 y	2	2
Joseph Nicholas Accardi dual registrant	LPL Financial LLC BD affiliated	Wilbraham, Ma	Dec 9, 2021	45 y	3	1
Paul M Accardi dual registrant	Northeast Planning Associates, Inc. independent RIA	Newburyport, Ma	Sep 17, 2007	33 y	3	1
B•••••• P••• A••••••	S•• A••••••• L•• independent RIA	Kirkland, Wa	Feb 23, 2026	15 y	1	1
D••••• J• A•••••• dual registrant	F•••• T•••• S••••••••• I••• BD affiliated	Grosse Pointe Woods, Mi	Jul 8, 2026	37 y	2	1
P••••• J•• A•••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant	S•••• F••• I••••••••• M••••••••• C•••• asset manager	West Monroe, La	Nov 15, 2019	26 y	0	4
A•••••• A•••••• dual registrant	M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated	Pleasanton, Ca	May 23, 2016	34 y	0	2
C•••• G••••• A•••••• dual registrant	O•••• W•••••• I••• BD affiliated	Metairie, La	Nov 3, 2023	22 y	1	1
D••••• T• A•••••• dual registrant	S•••••••• A••••••• L•• national BD	Grosse Pointe Farms, Mi	Mar 31, 2025	18 y	2	3
J••••• M•••••• A•••••• dual registrant	A•• A•••• M••••••••• I••• state registered	Beverly Hills, Ca	Aug 29, 2001	31 y	0	1
J••••• K••• A•••••• dual registrant	E•••• S••••••••• L•• BD affiliated	Rock Hill, Sc	Nov 28, 2023	13 y	0	3
A•••••• J••••• A•••••• dual registrant	C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated	York, Me	Mar 31, 2021	20 y	1	2
D••••••• A•••••• dual registrant	M••••• S•••••• wirehouse	Morristown, Nj	Jan 22, 2010	18 y	1	4
A••••• R••• A•••••••• dual registrant	L•• F•••••••• L•• BD affiliated	Farmington, Mi	May 21, 2024	12 y	0	1
A•••••• M•••••• A••••••• dual registrant	V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	Malvern, Pa	Nov 5, 2025	12 y	0	2
R•••••• T••• A••••••• dual registrant	C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD	Waltham, Ma	Mar 14, 2011	26 y	0	1
A••••• J• A••••••• dual registrant	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Westlake, Tx	May 27, 2026	11 y	0	1
C••••••••• P••• A•••••••• dual registrant	M••••• S•••••• wirehouse	Severna Park, Md	Jun 1, 2009	26 y	3	2
M•••••• A••••• A•••••••• dual registrant	G•••• A•••• M••••••••• I••• mixed wealth	Greenwich, Ct	Mar 24, 2006	25 y	1	1
C••••••••• M• A••••• dual registrant	S•••••••• A••••••• L•• national BD	Palm Beach Gardens, Fl	Mar 31, 2025	13 y	3	2
J••••••• A••••• dual registrant	B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• BD affiliated	Ofallon, Il	Feb 15, 2024	13 y	0	1
K••• L•••• A•••••	U•• A••••••• institutional	Seattle, Wa	Apr 27, 2017	18 y	1	1
G••• M•••• A•••••• dual registrant	S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD	Hauppauge, Ny	May 26, 2021	31 y	1	1
D•••• R•••••• A•••••••• dual registrant	S•••• F••• I••••••••• M••••••••• C•••• asset manager	Elmont, Ny	May 26, 2023	18 y	0	4
D••••• A••••••••• A••••••••	T••••••• C•••••• L•• former	Thousand Oaks, Ca	Jul 15, 2011	30 y	2	1
N••••••• A• A•••••••• Certified Financial Planner	S•••••••• F•••••••• S••••••• independent RIA	Utica, Ny	Jul 9, 2024	12 y	0	2
N••••••• S••••• A•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant	J• W• C••• A•••••••• I••• BD affiliated	State College, Pa	Feb 3, 2017	41 y	0	1
J••••• R••••• A•••••• dual registrant	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	North Bethesda, Md	Oct 19, 2009	32 y	1	2
K••••••• L••••• A••••••	V•••• C•••••• M••••••••• I••• independent RIA	Clarkston, Mi	Jan 17, 2025	17 y	0	1
T•••••• J••••• A••••••	P•••• C•••••• F•••••••• mixed wealth	Overland Park, Ks	Jul 20, 2017	17 y	1	2
A••••• A•• dual registrant	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Philadelphia, Pa	Nov 13, 2025	14 y	2	2
M•••••• K•• A•• Chartered Financial Consultant	C••••• W••••• M••••••••• independent RIA	Middleton, Wi	Jan 20, 2023	25 y	6	2
A••••• M•••••• A••••• dual registrant	E•••••••• A•••••••• L•• national BD	Miami, Fl	Nov 6, 2019	12 y	0	1
B••••••• E• A••••• dual registrant	M••••• S•••••• wirehouse	Miami, Fl	Jun 1, 2009	32 y	2	2
C••••••••• C••••• A••••• dual registrant	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	Daytona Beach, Fl	Jul 1, 2003	32 y	1	2
J••• C•••••••• A••••• dual registrant	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	J•••Sonville, Fl	Jul 1, 2003	44 y	1	2
J••• D• A•••••• dual registrant	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Miami, Fl	Jan 1, 2010	17 y	1	2
J••• A••••• A•••••• A••• dual registrant	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Miami, Fl	Feb 22, 2023	13 y	0	2
E••••• A•••••• A•••• Certified Financial Planner · dual registrant	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Scottsdale, Az	Sep 25, 2024	13 y	0	1
J•••• A•••••••	W•••• I••••••••• A•••••••• L•• other	San Francisco, Ca	Jan 2, 2026	13 y	1	1
L••••• A•••••••• A••••••• dual registrant	L•• F•••••••• L•• BD affiliated	San Diego, Ca	Oct 31, 2024	18 y	1	2
O•••• O••• A••••••• dual registrant	P•••••••• A••••••• national BD	Lake Elsinore, Ca	Dec 2, 2025	18 y	0	1
J••••• M•••••• A••• Certified Financial Planner	C•••••••• W••••• P•••••••• L•• state registered	Powell, Oh	Jan 3, 2022	14 y	3	2
C••• J• A••• Certified Financial Planner	E••••••• A••••••• independent RIA	Dublin, Oh	Mar 5, 2026	10 y	1	1
J•••• S•••• A••• dual registrant	S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM	Phoenix, Az	Jan 4, 2012	21 y	0	3
D••••••• A••••• dual registrant	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	Pennington, Nj	Nov 21, 2025	12 y	0	2
G•• M•••••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant	A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD	San Antonio, Tx	Dec 24, 1986	44 y	0	2
S•••••• M•••••• A••••• dual registrant	O•••• W•••••• I••• BD affiliated	Canton, Ma	Jun 14, 2024	36 y	3	1
T••••• H••••• A••••• dual registrant	L•• F•••••••• L•• BD affiliated	Fair Haven, Nj	Mar 24, 2022	12 y	1	2
D•••••• A•••• Certified Financial Planner	R•• W••••• B•••••••• I••• independent RIA	Montclair, Nj	Aug 13, 2020	18 y	1	1

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