DFX Intelligence
Advisors
Investment adviser representativesAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
441,122 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Christopher Richard Aceto Chartered Financial Analyst · dual registrant | T. Rowe Price Associates, Inc. asset manager | Baltimore, Md | Dec 22, 2016 | 16 y | 0 | 1 |
| Joseph Rocco Aceto Certified Financial Planner · dual registrant | UBS Financial Services Inc. wirehouse | Andover, Ma | May 6, 2020 | 20 y | 0 | 2 |
| Amy Frances Acevedo | Sellwood Investment Partners LLC institutional | Portland, Or | Feb 14, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
| C••••• A•••••• A•••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Mcallen, Tx | Jun 4, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| D••••• J• A•••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Irvine, Ca | Dec 20, 2021 | 13 y | 0 | 3 |
| E•• A•••••• dual registrant | S•••••••• S••••••••• BD affiliated | Scotch Plains, Nj | Mar 19, 2021 | 26 y | 2 | 1 |
| F•••••••• A•••••• dual registrant | P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | Cherry Hill, Nj | Dec 11, 2024 | 15 y | 5 | 1 |
| H•••• E• A•••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Gilbert, Az | Mar 16, 2023 | 19 y | 0 | 2 |
| J••• R•••••• A•••••• dual registrant | S•••••••• S••••••••• BD affiliated | Scotch Plains, Nj | Aug 23, 2013 | 24 y | 3 | 2 |
| M•••••• C••••••••• A•••••• dual registrant | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Wilmington, De | Mar 22, 2021 | 13 y | 0 | 1 |
| T••••• D•••• A•••••• | S••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Lehi, Ut | Nov 19, 2025 | 11 y | 1 | 1 |
| V••••• A•••••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• Hill, Ca | Jul 17, 2018 | 19 y | 1 | 2 |
| A•••• A•••••• dual registrant | P•••••••• A••••••• national BD | Gaithersburg, Md | Nov 21, 2025 | 28 y | 0 | 1 |
| A•••••• A•••••• dual registrant | G••• L••• A•••••••• L•• independent RIA | Orlando, Fl | Feb 14, 2023 | 12 y | 1 | 1 |
| A•••••• A•••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Houston, Tx | Jul 5, 2013 | 17 y | 2 | 1 |
| B•••••• A•••••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Stuart, Fl | Oct 30, 2024 | 10 y | 1 | 2 |
| J•••• A••••• A•••••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Scottsdale, Az | Sep 1, 2023 | 14 y | 2 | 1 |
| J••••• A•••••• A•••••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Gaithersburg, Md | Aug 13, 2025 | 10 y | 0 | 3 |
| J••• P•••• A•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Weston, Fl | Mar 31, 2025 | 11 y | 1 | 2 |
| K•••• A•••••• dual registrant | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | New York, Ny | Oct 4, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| M••••• A•••••• A•••••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Bunnell, Fl | Jun 14, 2024 | 29 y | 2 | 1 |
| M•••••• A• A•••••• Certified Financial Planner | D•••••• independent RIA | Newport Beach, Ca | Nov 29, 2016 | 23 y | 2 | 1 |
| M••••• A•••• A•••••• dual registrant | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Holyoke, Ma | May 15, 2026 | 26 y | 0 | 1 |
| N••• A•••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Antonio, Tx | Oct 23, 2009 | 29 y | 1 | 1 |
| R••• A•••••• | L••• independent RIA | New York, Ny | Aug 5, 2022 | 10 y | 1 | 2 |
| S•••• G••• A•••••• | A•• W••••• M••••••••• L•• state registered | Ft Myers, Fl | Jun 13, 2017 | 40 y | 0 | 3 |
| V•••••• A•••••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Fort Worth, Tx | Mar 31, 2025 | 10 y | 1 | 1 |
| J•••••••• M•••• A•••••• C••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Guaynabo, Pr | Jun 27, 2016 | 11 y | 0 | 2 |
| G••••••• S•••••••• A•••••• G••••••• dual registrant | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Plano, Tx | May 26, 2026 | 13 y | 1 | 1 |
| S••••• E••••• A•••••• S••••• | F•••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Saint Augustine, Fl | May 4, 2026 | 11 y | 0 | 2 |
| K••••• A••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Garden City, Ny | Jun 9, 2022 | 11 y | 1 | 1 |
| J••••••• A••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Frisco, Tx | Oct 2, 2007 | 20 y | 1 | 1 |
| G•••• J• A••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Diego, Ca | Oct 6, 2011 | 17 y | 0 | 2 |
| R••••• M• A••••• | E•••••• F•••••••• E•••••• independent RIA | Federal Way, Wa | Sep 13, 2024 | 17 y | 2 | 1 |
| M•••• P•• A••••• dual registrant | I••••••• A••••••• S•••••••• L•• mixed wealth | Miami, Fl | Jul 9, 2026 | 16 y | 1 | 1 |
| R••• H••• A••• Chartered Financial Analyst | A•••••••• C•••••• M••••••••• L•• institutional | Richmond, Va | May 6, 2005 | 28 y | 0 | 1 |
| J•••• A•••••• A••••••• B•••• dual registrant | N•••••••• B••••• B• L•• no RAUM | Hopatcong, Nj | Jan 6, 2021 | 14 y | 2 | 2 |
| C•••••••• A• A•• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | San Francisco, Ca | Sep 29, 2003 | 25 y | 3 | 4 |
| L••••••• E••••• A•• Chartered Investment Counselor | K••••••••• F••••• A••••••• independent RIA | New York, Ny | Aug 30, 2021 | 38 y | 0 | 1 |
| O••• V••••••••• A••••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Potomac, Md | Nov 3, 2025 | 18 y | 1 | 3 |
| G•••••• F••••••• P••••••• A••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Redwood City, Ca | Jul 19, 2023 | 17 y | 1 | 1 |
| S•••• L••• A••••• dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Temecula, Ca | Mar 8, 2019 | 26 y | 2 | 1 |
| P••••• B•••••• A•••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Plano, Tx | Apr 30, 2021 | 14 y | 1 | 1 |
| R•••• A•••••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Ada, Mi | Oct 1, 2012 | 22 y | 1 | 2 |
| A•••• S• A•••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Weehawken, Nj | Oct 20, 2008 | 28 y | 2 | 1 |
| G•••• A•••••• dual registrant | P•••••••• A••••••• national BD | Harrisburg, Pa | May 4, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| H•••• S••••• A•••••• dual registrant | P•••••••• A••••••• national BD | Reynoldsburg, Oh | Oct 1, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| K•••••••• A••••••• A•••••• | A••••• W••••• M••••••••• L•• former | New York, Ny | Jul 18, 2021 | 32 y | 0 | 1 |
| N••• A•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 11, 2017 | 11 y | 0 | 1 |
| S•••••• A•••••• | N•••• W••••• A•••••••• L•• state registered | Federal Way, Wa | Oct 28, 2024 | 22 y | 0 | 2 |
The advisor and firm names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.