DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Former SEC-registered adviser
S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L••
Latest filing May 22, 2024
First filing on the tape Dec 1, 2011 · 78 filings
RAUM
$991M
reported, Item 5.F
Discretionary
88%
of RAUM
Private clients
95%
$941M individuals and HNW
Advisors
0
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
524
471 advisory (5.B.1)
Offices
4
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
78 filings and snapshots on the tape
RAUM$991M as of Mar 28, 2024
Mar 20, 2012$321M then
HNW client RAUM$159M as of Mar 28, 2024
Feb 16, 2018$217M then
State-registered IARs (5.B.3)426 as of Mar 28, 2024
Mar 20, 20120 then
Employees (5.A)524 as of Mar 28, 2024
Mar 15, 201370 then
Private funds: no history
RAUM +20% over the last fiscal year+4.8% a year over threeIARs 50 to 426
Practice profile
derived from the filing of May 22, 2024; every figure names its basis
- RAUM per advisor
- $2.3MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 2derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $856,978derivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $365,369derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 88%derivedof RAUM
- Institutional
- 1.0%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.2derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 85.2derived5 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +20%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +752%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- -49%derived
- Compensation
- percentage of assetsreportedItem 5.E
- Advisory activities
- portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, selection of other advisersreportedItem 5.G
- Wrap fee program
- $849MreportedItem 5.I
- Custody
- $991M, 2,712 clientsreportedItem 9.A
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- is a broker-dealer (6.A.1)
- is an insurance broker or agent (6.A.6)
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- compensates persons for client referrals (8.G.1)
- compensates non-employees for client referrals (8.G.2)
- has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
- has custody of client securities (9.A.1.b)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- Individuals$783M79%
- High-net-worth individuals$159M16%
- Corporations and businesses$39.6M4.0%
- Charitable organizations$9.9M1.0%
- Individual clients
- 824reported
- HNW clients
- 185reported
- Pension plan clients
- n/areported
- Charitable clients
- 5reported
- Accounts
- 2,712reported
- Financial planning clients
- 0reported
- Wrap fee programs
- $239M sponsored, $0 managedreported
- Custody of client assets
- $991M for 2,712 clientsreported
- Compensation
- % of AUMreported
- Class basis
- absent from the latest SEC rosterderived
Advisors registered through the firm
0 on IAPD today, longest tenure first
No representative is registered through this CRD on IAPD.
Advisor movement
Left, latest
- C•••••••• J•• M••• to S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L••Jul 29, 2024 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- V••••••• L•••••••• T•••••• to S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L••Jul 10, 2024 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- C••••• R•••••• to S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L••Jul 10, 2024 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- S•••• M••• E••••••• to B•••••• P••••• W••••• M•••••••Dec 23, 2023 · RIA to RIA
- S••••• B•••••••• C•••• to K••••••••• A•••• M••••••••• L••Sep 15, 2023 · Other
- R••••• F•••••• S••••••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Mar 7, 2023 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- D•••• M•••••• B••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••Mar 7, 2023 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- L•••• R•••• G•••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Mar 7, 2023 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- C•••• T• N••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Mar 6, 2023 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- T•••••• E••••• W••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Mar 6, 2023 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- S•••• C••••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Mar 1, 2023 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M••• T••••• D•••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Mar 1, 2023 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- T••• R••••• H••••• to C•••• H••• P•••••••• L••Jan 20, 2023 · RIA to RIA
- M•••••• S•••••• K•••• to C•••• T•••• A•••••••• L••Jun 1, 2022 · RIA to a newly registered adviser
- K•••• D•••• to J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L••Dec 17, 2021 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
Joined, latest
- C•••••••• J•• M••• from O•••••••• M••••••••• C•••••••••Feb 15, 2024 · RIA to RIA
- M•••••• S•••••• K•••• from S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L••Jun 1, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- C••••• R•••••• from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Feb 9, 2022 · Other
- M••• T••••• D•••• from U••• B•••••• I••••••••• I•••Mar 9, 2020 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- T••••• A•••• B•••••• from R•••••• I•••••••••Mar 21, 2019 · Other
- T••••• L••••• from A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••Oct 24, 2018 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S••••• B•••••••• C•••• from M• H••••••• S••••••••• I•••Apr 24, 2018 · Other
- S•••• M••• E••••••• from S••••••• I••••••••• A•••••••• I•••Apr 4, 2018 · Other
- T••• R••••• H••••• from B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• •••••Mar 8, 2018 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S•••• S••••• from R•• S••••••••• I•••Feb 2, 2018 · Other
- K•••• D•••• from S•• W•••••Sep 29, 2017 · Other
- D•••• M•••••• B••• from B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• •••••Aug 10, 2017 · Other
- F•••••• Y•••• L•• from C•••••• O•• A•••••••• L••Mar 27, 2017 · Other
- J••• C•••••• C•••••• from L•• F•••••••• L••Sep 9, 2015 · Other
- K•••• R•••••• S••••••••• from L•• F•••••••• L••Sep 8, 2015 · Other
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L••Jul 10, 2024 · Medford, Or
- 4 left for C••••• I••••••••• A••••••• L••Mar 1, 2023 · Seattle, Wa
- 2 left for S•••••• N••••••• • C••••••• I•••••••••Jun 20, 2019 · Medford, Or
- 2 left for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••Feb 15, 2017 · Portland, Or
- 2 left for D••• D••••••• • C••Feb 3, 2016 · Portland, Or
- 4 joined from L•• F•••••••• L••Sep 9, 2015 · Hermiston, Or
- 5 joined from L•• F•••••••• L••Sep 9, 2015 · Vancouver, Wa
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- F••••• J••••• S• · Chief Financial Officercontrolsince 10/2022 · owns less than 5%
- G••••••• R••••• J••• · Chief Compliance Officercontrolsince 07/2023 · owns less than 5%
- R•••••• P•••• E••• · Chief Legal Officercontrolsince 10/2022 · owns less than 5%
- W••••••••• J•••• T•••••• · President / Chief Operating Officercontrolsince 08/2010 · owns less than 5%
- M•••••••• R•••••• A•••••• · Aml Officersince 07/2022 · owns less than 5%
- G•••• J•••• M•••••• · Elected Managersince 04/2021 · owns F of S•••••• Partners Holdings, Ll
- S••••••• H• J•••• · Elected Managersince 04/2021 · owns F of S•••••• Partners Holdings, Ll
Entity owners
- S•••••• P••••••• H•••••••• L•• · Ownerdirect · owns 75% or more
- S•••••• P••••••• M••••••••• H•••••••• L•• · Ownerindirect · owns 50% to 75% of S•••••• P••••••• H•••••••• L••
Related persons
Schedule D 7.A
- E••• W••••• M••••••••• L•••••investment adviseryRAUM $135M
- S•••••• P••••••• G••••• A•••••••• L••real estatey
- S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L••investment advisernRAUM $37B
Advisers that list S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• as a related person
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Lake Oswego, Or | 0 | 0 | 0 | ||
| New York, Ny | 0 | 0 | 0 | ||
| Portland, Or · principal | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Lake Oswego, OR28 employees
- Mckinleyville, CA1 employees
- Kennewick, WA1 employees
- , 1 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 2,043 to 2,712Dec 22, 2023 to Mar 28, 2024
- Advisory employees · 25 to 471Dec 22, 2023 to Mar 28, 2024
- Advisory activities · 4 to 3Dec 22, 2023 to Mar 28, 2024
- BD registered reps · 57 to 358Dec 22, 2023 to Mar 28, 2024
- Charity clients · 22 to 5Dec 22, 2023 to Mar 28, 2024
- Corporate clients · 19 to 37Dec 22, 2023 to Mar 28, 2024
- HNW clients · 626 to 185Dec 22, 2023 to Mar 28, 2024
- Individual clients · 1,361 to 824Dec 22, 2023 to Mar 28, 2024
- Assets in custody · $823M to $991MDec 22, 2023 to Mar 28, 2024
- Employees · 59 to 524Dec 22, 2023 to Mar 28, 2024
- Insurance-licensed employees · 0 to 302Dec 22, 2023 to Mar 28, 2024
- Financial planning clients · 26-50 to 0Dec 22, 2023 to Mar 28, 2024
- State-registered IARs · 50 to 426Dec 22, 2023 to Mar 28, 2024
- Discretionary RAUM · $659M to $871MDec 22, 2023 to Mar 28, 2024
- HNW RAUM · $454M to $159MDec 22, 2023 to Mar 28, 2024
- Individual RAUM · $314M to $783MDec 22, 2023 to Mar 28, 2024
- Non-discretionary RAUM · $164M to $120MDec 22, 2023 to Mar 28, 2024
- RAUM · $823M to $991MDec 22, 2023 to Mar 28, 2024
- Wrap assets (manager) · $161M to $0Dec 22, 2023 to Mar 28, 2024
- Wrap assets (sponsor) · $325M to $239MDec 22, 2023 to Mar 28, 2024
- Accounts · 1,814 to 2,043Mar 14, 2023 to Mar 31, 2023
- Advisory employees · 43 to 25Mar 14, 2023 to Mar 31, 2023
- BD registered reps · 53 to 57Mar 14, 2023 to Mar 31, 2023
- Charity clients · 7 to 22Mar 14, 2023 to Mar 31, 2023
- Corporate clients · 27 to 19Mar 14, 2023 to Mar 31, 2023
- HNW clients · 469 to 626Mar 14, 2023 to Mar 31, 2023
- Individual clients · 1,304 to 1,361Mar 14, 2023 to Mar 31, 2023
- Assets in custody · $877M to $823MMar 14, 2023 to Mar 31, 2023
- Employees · 61 to 59Mar 14, 2023 to Mar 31, 2023
- Discretionary RAUM · $728M to $659MMar 14, 2023 to Mar 31, 2023
- HNW RAUM · $520M to $454MMar 14, 2023 to Mar 31, 2023
- Individual RAUM · $292M to $314MMar 14, 2023 to Mar 31, 2023
- Non-discretionary RAUM · $149M to $164MMar 14, 2023 to Mar 31, 2023
- RAUM · $877M to $823MMar 14, 2023 to Mar 31, 2023
- Wrap assets (manager) · $208M to $161MMar 14, 2023 to Mar 31, 2023
- Wrap assets (sponsor) · $369M to $325MMar 14, 2023 to Mar 31, 2023
- Assets in custody · unset to 876856043.0Jun 17, 2022 to Nov 1, 2022
- Custody of client assets · false to trueJun 17, 2022 to Nov 1, 2022
- Wrap assets (manager) · $0 to $208MJun 17, 2022 to Nov 1, 2022
- Wrap assets (sponsor) · $149M to $369MJun 17, 2022 to Nov 1, 2022
Signals
31 dated events
- C•••••••• J•• M••• left S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• for S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2024-06-10)Jul 29, 2024 · advisor firm c••••e · fact
- 2 advisors left S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• (Portland, OR) for S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• on the same dayJul 10, 2024 · Team lift-out · derived
- C••••• R•••••• left S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• for S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2023-05-19)Jul 10, 2024 · advisor firm c••••e · fact
- V••••••• L•••••••• T•••••• left S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• for S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2024-06-13)Jul 10, 2024 · advisor firm c••••e · fact
- S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• reported 426 state-registered advisory representatives, up from 50 (2023-12-22 to 2024-03-28)Mar 28, 2024 · ria advisor headcount c••••e · derived
- S•••• M••• E••••••• left S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• for B•••••• P••••• W••••• M••••••• (registered 2024-02-21)Dec 23, 2023 · advisor firm c••••e · fact
- S••••• B•••••••• C•••• left S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• for K••••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2025-02-28)Sep 15, 2023 · advisor firm c••••e · fact
- R••••• J••• Guldner (Chief Compliance Officer) appeared on Schedule A of S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L••Aug 9, 2023 · Control person joined · fact
- S••••• B•••••••• C•••• (Chief Compliance Officer) no longer on Schedule A of S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• (listed 2023-06-20, absent 2023-08-09)Aug 9, 2023 · Control person left · inference
- D•••• M•••••• B••• left S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• for A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• (registered 2024-05-15)Mar 7, 2023 · advisor firm c••••e · fact
- R••••• F•••••• S••••••••• left S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-03-08)Mar 7, 2023 · advisor firm c••••e · fact
- L•••• R•••• G•••••• left S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-03-08)Mar 7, 2023 · advisor firm c••••e · fact
- C•••• T• N••••• left S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-03-01)Mar 6, 2023 · advisor firm c••••e · fact
- T•••••• E••••• W••••• left S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-03-01)Mar 6, 2023 · advisor firm c••••e · fact
- 4 advisors left S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• (Seattle, WA) for C••••• I••••••••• A••••••• L•• within 6 daysMar 1, 2023 · Team lift-out · derived
- M••• T••••• D•••• left S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-03-01)Mar 1, 2023 · advisor firm c••••e · fact
- S•••• C••••••• left S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-03-01)Mar 1, 2023 · advisor firm c••••e · fact
- T••• R••••• H••••• left S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• for C•••• H••• P•••••••• L•• (registered 2023-01-12)Jan 20, 2023 · advisor firm c••••e · fact
- Hy Jamie Saporta (Ceo) appeared on Schedule A of S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L••Nov 1, 2022 · Control person joined · fact
- Joseph S Faber (Chief Financial Officer) appeared on Schedule A of S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L••Nov 1, 2022 · Control person joined · fact
- J••• Eric Field (Ceo, Director) no longer on Schedule A of S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• (listed 2022-06-17, absent 2022-11-01)Nov 1, 2022 · Control person left · inference
- Peter Eric Ruhlin (Chief Legal Officer) appeared on Schedule A of S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L••Nov 1, 2022 · Control person joined · fact
- M•••••• S•••••• K•••• left S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• for C•••• T•••• A•••••••• L•• (registered 2025-08-12)Jun 1, 2022 · advisor firm c••••e · fact
- Kent Allen Grubaugh (Director) no longer on Schedule A of S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• (listed 2021-05-21, absent 2021-05-24)May 24, 2021 · Control person left · inference
- S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• reported 4 offices beyond its principal office, down from 13 (2021-05-21 to 2021-05-24)May 24, 2021 · ria office count c••••e · derived
- Torran Blake Nixon (Director) no longer on Schedule A of S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• (listed 2021-05-21, absent 2021-05-24)May 24, 2021 · Control person left · inference
- S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• reported succeeding to the business of Another Adviser (Form ADV Item 4)May 21, 2021 · Succession (Item 4) · fact
- Heather Honey Anderson (Principal Operations Officer) no longer on Schedule A of S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• (listed 2020-01-03, absent 2020-01-08)Jan 8, 2020 · Control person left · inference
- S••••• B•••••••• C•••• (Chief Compliance Officer) appeared on Schedule A of S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L••Sep 4, 2019 · Control person joined · fact
- H•••• L••• S••••••• (Chief Compliance Officer & Rosfp) no longer on Schedule A of S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• (listed 2019-07-01, absent 2019-09-04)Sep 4, 2019 · Control person left · inference
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
- S•••••• P••••••• I••••••••• S••••••••• L•• · Private Equityshared crd · intermediary
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026