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Advisor teams
Teams that left Wells Fargo AdvisorsWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,441 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | The Fiduciary Group independent RIA | Savannah, Ga | Wirehouse to independent RIA | Sep 9, 2021 over 12 d |
| 5 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Boca Raton, Fl +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 8, 2021 over 12 d |
| 4 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Raymond James Financial Services Advisors, Inc BD affiliated | Charlotte, Nc +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 8, 2021 over 16 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Indianapolis, In | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 8, 2021 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | El Segundo, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 8, 2021 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | Doral, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Sep 8, 2021 over 14 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | El Dorado Hills, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Sep 3, 2021 over 13 d |
| 9 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Miami, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 2, 2021 over 21 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Atlanta, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 1, 2021 over 21 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Miami, Fl +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 30, 2021 over 14 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | E••••••• P•••••• W•••••• I••• independent RIA | Topeka, Ks | Wirehouse to independent RIA | Aug 26, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Petersburg, Va +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 25, 2021 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Indianapolis, In | Wirehouse to independent RIA | Aug 23, 2021 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Cape Girardeau, Mo +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 23, 2021 over 9 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Irvine, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 19, 2021 over 13 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Gadsden, Al | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 18, 2021 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Houston, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 12, 2021 over 4 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Orlando, Fl +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 11, 2021 over 15 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Gadsden, Al +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 11, 2021 over 8 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••• G••••• A•••• M••••••••• mixed wealth | Miami, Fl +1 | Wirehouse to independent RIA | Aug 9, 2021 over 16 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• BD affiliated | Baltimore, Md | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 9, 2021 over 9 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Charleston, Wv | Wirehouse to independent RIA | Aug 6, 2021 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | St Louis, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 5, 2021 over 25 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Salt Lake City, Ut | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 5, 2021 over 5 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U•• L•• no RAUM | Vancouver, Wa +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Aug 5, 2021 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Charlotte, Nc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 3, 2021 over 28 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | E•••••• A••••••• G••••• L•• other | San Francisco, Ca +1 | Other | Aug 3, 2021 over 8 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Miami, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Aug 3, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Jose, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 3, 2021 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | St Louis, Mo | Wirehouse to wirehouse | Aug 2, 2021 over 3 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Antonio, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 30, 2021 over 4 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Pasadena, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 30, 2021 over 6 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Birmingham, Mi | Wirehouse to wirehouse | Jul 29, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | I••••••• A••••••• S•••••••• L•• mixed wealth | Coral Gables, Fl +1 | Wirehouse to independent RIA | Jul 29, 2021 over 14 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Charleston, Sc +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 21, 2021 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Sacramento, Ca +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 20, 2021 over 36 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U••• B•••••• I••••••••• I••• BD affiliated | Roseville, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 20, 2021 over 14 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Philadelphia, Pa +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 19, 2021 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Canonsburg, Pa +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 19, 2021 over 8 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | El Paso, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 19, 2021 |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Katy, Tx +4 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 15, 2021 over 15 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Boca Raton, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 15, 2021 over 5 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F••••••• C•••••• M••••••••• L•• no RAUM | Edmond, Ok +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Jul 12, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C•••••• C•••••• P•••••••• L•• no RAUM | Delafield, Wi | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Jul 9, 2021 over 4 d |
| 12 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +6 | Wirehouse to wirehouse | Jul 8, 2021 over 42 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Fort Lauderdale, Fl +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 7, 2021 over 21 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Ponte Vedra Beach, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 7, 2021 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Ponte Vedra Beach, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Jul 7, 2021 over 23 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Atlanta, Ga | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 7, 2021 over 13 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jul 7, 2021 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••• G••••• A•••• M••••••••• mixed wealth | Weston, Fl +1 | Wirehouse to independent RIA | Jul 6, 2021 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | I••••••• A••••••• S•••••••• L•• mixed wealth | Miami, Fl +1 | Wirehouse to independent RIA | Jul 6, 2021 over 3 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Walnut Creek, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 1, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Oklahoma City, Ok | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 29, 2021 |
| 8 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Newport Beach, Ca +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 28, 2021 over 14 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Rolling Hills Estates, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 28, 2021 over 3 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | P•••••••• A•••••• S••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Wirehouse to independent RIA | Jun 25, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Rancho Santa Margarita, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 23, 2021 over 8 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | San Francisco, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 22, 2021 |
| 6 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Cumberland, Md +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 21, 2021 over 1 d |
derived from registration dates
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