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Advisor teams
Teams that left Ameriprise Financial Services, LLCWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
449 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Raymond James Financial Services Advisors, Inc other | Fresno, Ca | Other | Nov 28, 2017 over 2 d |
| 2 | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Raymond James Financial Services Advisors, Inc other | Muncie, In | Other | Nov 2, 2017 |
| 6 | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Brio Financial Group no RAUM | San Francisco, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 17, 2017 over 6 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M•• A••••••• F•••••••• M••••••••• I••• other | Sarasota, Fl | Other | Oct 16, 2017 over 4 d |
| 5 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | B•••••••• W•••••• L•• no RAUM | Cedar Rapids, Ia +2 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Oct 10, 2017 over 2 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Miami, Fl | Other | Sep 25, 2017 over 4 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••••••• F•••••••• P••••••• L•• no RAUM | Nelsonville, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Sep 18, 2017 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Manasquan, Nj | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 14, 2017 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Redwood City, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 6, 2017 over 2 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C•••• C•••• F•••••••• M••••••••• L•• other | Boise, Id | Other | Aug 11, 2017 over 5 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Newport Beach, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 9, 2017 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• other | Eden Prairie, Mn +1 | Other | Jul 26, 2017 over 14 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Henderson, Nv +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jul 17, 2017 over 2 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | P••••••••• F•••••••• G••••• I••• other | Campbell, Ca | Other | Jun 19, 2017 over 7 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• other | Raleigh, Nc | Other | Jun 15, 2017 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Allen, Tx | Other | Jun 15, 2017 over 4 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | V•••••• P•••••• W••••• L•• no RAUM | Vienna, Va | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jun 12, 2017 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | B••••••••• • A••••••••• I••• no RAUM | Mcmurray, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jun 2, 2017 over 4 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M•• A••••••• G•••• no RAUM | Sparta, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | May 26, 2017 over 7 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Sun City Center, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 26, 2017 over 6 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W••••• C••••••••• G••••• L•• no RAUM | Huntington Beach, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | May 16, 2017 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C•••••••• A••••••• G••••• L•• no RAUM | Woodland Hills, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | May 1, 2017 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Cary, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 28, 2017 over 6 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | B••••• H••••• W••••• A•••••••• L•• other | B•••••, Ma +1 | Other | Apr 24, 2017 over 2 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••• R••• A••••••• L•• no RAUM | Pound Ridge, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Apr 24, 2017 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L••••• F•••••••• S••••••••• L•• other | Leawood, Ks | Other | Apr 3, 2017 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | San Francisco, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Mar 21, 2017 over 14 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | T••• F•••••••• G•••• no RAUM | Cedar Park, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Mar 17, 2017 over 5 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Columbia, Md | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 6, 2017 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• other | Minneapolis, Mn +1 | Other | Feb 23, 2017 over 5 d |
| 5 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | O•••••••• F•••••••• S••••••• L•• no RAUM | Birmingham, Al +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Feb 21, 2017 over 2 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | B•••••• A•••••••• L•• no RAUM | Punta Gorda, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Feb 7, 2017 over 1 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | B•••••• A•••••••• L•• no RAUM | Arden Hills, Mn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Feb 3, 2017 over 4 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Raleigh, Nc +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 24, 2017 |
| 6 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | S•••••• O• A••••• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | New York, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jan 9, 2017 over 9 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••••• • R••• other | Spokane, Wa +1 | Other | Jan 4, 2017 over 14 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W••••• C•••• F•••••••• no RAUM | San Diego, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Dec 20, 2016 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Middleton, Ma +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 20, 2016 over 11 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••• I••••••••• A••••••• L•• other | Harrisburg, Pa +1 | Other | Dec 12, 2016 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | P•••••• A•••••• G••••• L•• other | Independence, Oh +1 | Other | Dec 12, 2016 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• other | Stuart, Fl | Other | Dec 9, 2016 over 4 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | S•••••• W••••• P•••••••• L•• other | Fall River, Ma +1 | Other | Nov 25, 2016 over 3 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | G••••• W••••• A•••••••• L•• no RAUM | Tyler, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Nov 17, 2016 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Minneapolis, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 11, 2016 over 3 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | T••••• W••••• P•••••••• L•• no RAUM | Newport Beach, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Nov 8, 2016 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Wesley Chapel, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 28, 2016 over 14 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Hartland , Mi +1 | Other | Oct 26, 2016 over 6 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | P•• W••••• M••••••••• other | Novi, Mi +1 | Other | Oct 3, 2016 over 4 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• other | Conshohocken, Pa | Other | Sep 2, 2016 over 6 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••••• W••••• M••••••••• G••••• L•• no RAUM | Clarks Green, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Aug 25, 2016 over 4 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Houston, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 9, 2016 over 3 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C•••••• P•••••• W••••• G•••• L•• other | Vienna, Va | Other | Jul 12, 2016 over 2 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••••• • R••• other | Woodland Hills, Ca | Other | Jul 12, 2016 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•• C•••• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | San Francisco, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jul 6, 2016 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Roseville, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jun 23, 2016 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | B••••••••• A••••••• L•• no RAUM | East Norriton, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jun 21, 2016 over 2 d |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Los Angeles, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 20, 2016 over 2 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Bellevue, Wa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 7, 2016 over 8 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other | Livonia, Mi | Other | Jun 3, 2016 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• other | Edina, Mn +1 | Other | May 31, 2016 over 13 d |
derived from registration dates
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