DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Investment adviser representatives
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Golnar Abolghasemi | Fisher Investments independent RIA | Plano, Tx | Aug 21, 2024 | 10 y | 1 | 1 |
| William Reza Abolghassem | Firethorn Wealth Partners, LLC independent RIA | Augusta, Ga | May 20, 2021 | 15 y | 0 | 1 |
| Airis Alexander Abolins | Credit Union Investment Services state registered | Raleigh, Nc | Apr 28, 2023 | 29 y | 3 | 1 |
| J•••••• M••• A•••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Houston, Tx | Jan 1, 1991 | 37 y | 0 | 1 |
| J•• N••••• A••••••• Certified Financial Planner | L••• F•••••••• P•••••••• L•• state registered | Waltham, Ma | Oct 2, 2019 | 10 y | 0 | 1 |
| D•••• K• A•••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | San Francisco, Ca | Nov 10, 2025 | 10 y | 1 | 4 |
| B•••••• A•••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Indianapolis, In | Dec 19, 2022 | 11 y | 0 | 1 |
| C•••• A•••• | S••••••••• W••••• mixed wealth | Deland, Fl | Aug 20, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| M••••••• A•••• | S••••• W••••• A••••••• L•• independent RIA | Wesley Chapel, Fl | Sep 30, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| J••• M•••••• A•••• Certified Financial Planner · dual registrant | I••••••••• M••••••••• • P••••••• L•• independent RIA | Greenville, De | Jan 22, 2010 | 31 y | 4 | 1 |
| M•••••• J•••• A•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Mar 29, 2012 | 44 y | 0 | 2 |
| T••••• G•• A•••• dual registrant | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Naples, Fl | Dec 27, 2016 | 33 y | 1 | 2 |
| A••• R•••••• A•••• dual registrant | C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Woburn, Ma | Aug 19, 2024 | 13 y | 1 | 6 |
| R••••• P••• A•••• | P•••••••• M•••••• L•• independent RIA | Wintersville, Oh | Mar 30, 2022 | 10 y | 1 | 4 |
| J•••• S•••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Baltimore, Md | Jan 16, 2026 | 28 y | 2 | 2 |
| D••• A••••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Austin, Tx | Mar 21, 2023 | 14 y | 0 | 1 |
| I••••• J••• A••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Sacramento, Ca | Oct 29, 2020 | 15 y | 0 | 1 |
| M••••• A••• A••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Tarzana, Ca | Mar 10, 2022 | 12 y | 0 | 1 |
| J•• A••• C••••• dual registrant | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Malvern, Pa | Dec 2, 2025 | 11 y | 0 | 2 |
| F••• D••• A••• N•••• dual registrant | G•••••• S•••• W••••• S•••••••• L••• BD affiliated | New York, Ny | Nov 18, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| C•••••• A••• N•••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Riverside, Ri | Jul 16, 2026 | 10 y | 0 | 2 |
| M•••• A••• N••••• dual registrant | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Los Angeles, Ca | Aug 29, 2024 | 11 y | 0 | 2 |
| R••• A••• R••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst · dual registrant | E••••• J•••• national BD | Concord, Nc | Mar 11, 2016 | 10 y | 0 | 2 |
| E••••••••• A••••••••• | R•• P•••••• C•••••• •••• I••• BD affiliated | Laval | Mar 7, 2024 | 16 y | 0 | 1 |
| R••• R••• A••••••••• Chartered Financial Analyst | G••••••••• P•••••••• A••••••• L•• institutional | Portland, Or | Feb 20, 2024 | 16 y | 0 | 4 |
| B••••• M• A•••••••• dual registrant | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Minneapolis, Mn | May 25, 2021 | 21 y | 1 | 2 |
| D•••••••• G• A•••••••• dual registrant | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | San Francisco, Ca | Jan 8, 2019 | 13 y | 0 | 1 |
| N•••• A••••••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Huntington Beach, Ca | Aug 24, 2023 | 19 y | 1 | 2 |
| S•••• A••••••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Huntington Beach, Ca | Jan 2, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| M••••••• A••••••••• | H•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Brentwood, Mo | Nov 19, 2021 | 14 y | 0 | 1 |
| E•••• A•••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Tempe, Az | Apr 25, 2025 | 9 y | 1 | 2 |
| D••• A•••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Walnut Creek, Ca | Jun 21, 2012 | 18 y | 2 | 2 |
| D•••• F••••• A•••• dual registrant | L•••••• I••••••••• A••••••• I••• state registered | Oklahoma City, Ok | May 1, 2000 | 39 y | 0 | 1 |
| M••••••• R••• A••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Reston, Va | May 30, 2024 | 12 y | 1 | 1 |
| M••••• E•••••• A•••••••• | P•••••• F••••• O•••••• L•• mixed wealth | North Miami Beach, Fl | Aug 21, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| T•••• M••••••• A•••••••• Chartered Financial Analyst | A•••• A•••• M••••••••• state registered | Apr 1, 2010 | 32 y | 1 | 1 | |
| M•••••• S•••• A•••••••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Anaheim, Ca | May 26, 2023 | 13 y | 0 | 2 |
| S••• A••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Holmdel, Nj | Mar 17, 2025 | 32 y | 2 | 2 |
| F•••••• M••••••• A••••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Nashville, Tn | Nov 21, 2018 | 13 y | 0 | 3 |
| M•••••• F••••• A••••••• Certified Financial Planner | N••• L•••• W••••• P•••••••• L•• independent RIA | Meridian, Id | Oct 2, 2023 | 16 y | 2 | 6 |
| A•••• K•••• A••••••• | S••••••••• W••••• M••••••••• independent RIA | Hattiesburg, Ms | Sep 16, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| C••••• S•••• A••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Columbia, Md | Dec 23, 2023 | 17 y | 0 | 2 |
| J•••••• C• A••••••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny | Apr 8, 2024 | 27 y | 0 | 2 |
| L••• A•••••••• A•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Gainesville, Fl | Dec 12, 2017 | 11 y | 0 | 1 |
| R•••••• C•••••• A••••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Torrance, Ca | Apr 28, 2025 | 34 y | 3 | 2 |
| A•••• M••••• A•••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | New York, Ny | Jul 31, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| B••••••• A••••• A•••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | E••••• J•••• national BD | Lynchburg, Va | Feb 17, 2017 | 15 y | 0 | 2 |
| B••• A•••••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Orangeburg, Ny | Nov 14, 2023 | 18 y | 0 | 2 |
| C•••••• A•••••• dual registrant | H•••••• I••••••••• I••• independent RIA | Libertyville, Il | Sep 22, 2025 | 13 y | 1 | 1 |
| C•••••••• J••••• A•••••• | T••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Fort Washington, Pa | Oct 19, 2023 | 15 y | 4 | 2 |
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