DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Investment adviser representatives
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Facundo Abraham Certified Financial Planner · dual registrant | Edward Jones national BD | St. Louis, Mo | Oct 11, 2021 | 9 y | 0 | 1 |
| Jaedon Abraham dual registrant | Equitable Advisors, LLC national BD | Milwaukee, Wi | Dec 12, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
| Jake Alexander Abraham | Fisher Investments independent RIA | Tampa, Fl | Oct 29, 2021 | 14 y | 1 | 2 |
| J••••• M•••• A•••••• dual registrant | U••• B•••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Santa Barbara, Ca | Feb 13, 2026 | 29 y | 2 | 1 |
| L••• A•••••• dual registrant | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Houston, Tx | Jun 9, 2026 | 18 y | 8 | 2 |
| M••• C•••••••• A•••••• dual registrant | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated | Oviedo, Fl | Feb 4, 2020 | 14 y | 0 | 2 |
| M•••••• M•••••• A•••••• dual registrant | L•• E••••••••• L•• BD affiliated | Irvine, Ca | Nov 14, 2024 | 10 y | 1 | 1 |
| M•••••• A•••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Sandy Springs, Ga | Dec 5, 2023 | 12 y | 0 | 1 |
| M•••• M•••• A•••••• | A•••••• W••••• S•••••••• independent RIA | Houston, Tx | May 16, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| M••••• A•••••• | I•••••••• A••••••• S•••••••• independent RIA | Airmont, Ny | Apr 11, 2024 | 18 y | 1 | 1 |
| N•••••• A•••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Las Vegas, Nv | Mar 24, 2026 | 13 y | 2 | 1 |
| O••••• A•••••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Houston, Tx | Jan 13, 2020 | 12 y | 2 | 1 |
| Q•••• A•••••• | F••••• I••••••••• independent RIA | Plano, Tx | Aug 12, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| R••••• A•••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Newport Beach, Ca | Oct 15, 2024 | 10 y | 1 | 1 |
| R••• A••• A•••••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Chicago, Il | Sep 22, 2025 | 11 y | 0 | 2 |
| T•••••• A•••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | San Francisco, Ca | Jul 14, 2025 | 10 y | 0 | 2 |
| W•••••• C•••••• P••• A•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Walnut Creek, Ca | Mar 30, 2023 | 21 y | 0 | 3 |
| A•••••••• L•••• A•••••• | T••• F•••••••• independent RIA | Scottsdale, Az | Feb 14, 2022 | 16 y | 0 | 2 |
| A••• P••••••••• A•••••• | R••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• state registered | Houston, Tx | Dec 17, 2021 | 10 y | 0 | 1 |
| A••• S• A•••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Miami, Fl | Oct 1, 2018 | 13 y | 0 | 2 |
| A••••• A• A•••••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Orlando, Fl | Sep 13, 2018 | 16 y | 0 | 3 |
| B••••••• J• A•••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | A••••••• F••••••••• L••• BD affiliated | Indianapolis, In | Feb 27, 2023 | 26 y | 2 | 1 |
| B•••• T• A•••••• dual registrant | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Peoria Heights, Il | Aug 24, 2026 | 23 y | 4 | 2 |
| B•••• T••••• A•••••• dual registrant | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Bay City, Mi | May 10, 2018 | 20 y | 1 | 1 |
| C•••• A•••••• dual registrant | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | Denver, Co | May 28, 2024 | 17 y | 1 | 1 |
| C••••• A•••••• dual registrant | P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny | May 23, 2019 | 15 y | 1 | 1 |
| D••••• M• A•••••• Certified Financial Planner | S••••• L••• C••••••• L•• independent RIA | Metairie, La | May 22, 2023 | 16 y | 2 | 1 |
| D••• A•••••• dual registrant | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Tampa, Fl | Jan 16, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| D•••• A••••• A•••••• | F••••• I••••••••• independent RIA | Plano, Tx | Apr 30, 2020 | 11 y | 0 | 1 |
| E••• S•••• A•••••• dual registrant | L•• E••••••••• L•• BD affiliated | Orlando, Fl | Nov 14, 2024 | 21 y | 2 | 2 |
| J••••• L• A•••••• | M•••••• I••• state registered | Columbia, Md | Mar 18, 2021 | 11 y | 0 | 4 |
| J••••• A•••••• dual registrant | P•••••••• A••••••• national BD | Rosedale, Ny | Aug 3, 2021 | 31 y | 0 | 1 |
| K•••• L•• A•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Westlake Village, Ca | Nov 6, 2024 | 12 y | 1 | 2 |
| K••••• W••• A•••••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Holland, Mi | Dec 11, 2020 | 17 y | 5 | 2 |
| K•• A••••• A•••••• dual registrant | A•••••• • C••• I••• independent RIA | Gig Harbor, Wa | Jun 28, 2019 | 45 y | 0 | 8 |
| M••• E••••• A•••••• | I• T••••••••• L•• independent RIA | Austin, Tx | Jul 11, 2016 | 31 y | 1 | 1 |
| M••• E••••• A•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Tarrytown, Ny | Apr 17, 2023 | 24 y | 3 | 1 |
| M••••• A•••••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Farmersville, Tx | Mar 31, 2025 | 11 y | 1 | 1 |
| M•••••• C•••••••• A•••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Syracuse, Ny | Oct 26, 2021 | 30 y | 0 | 2 |
| P••••• L••• A•••••• | H•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Fort Myers, Fl | Oct 26, 2016 | 44 y | 1 | 1 |
| R•••••• C•••••• A•••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Walnut Creek, Ca | Jun 29, 2023 | 41 y | 2 | 2 |
| R••••• R•••• A•••••• | A••••••• R••••• R•••• J• state registered | Salem, Ma | Oct 18, 2004 | 24 y | 0 | 1 |
| R••••• P••• A•••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Rochester, Mi | May 19, 2023 | 16 y | 3 | 1 |
| R••••• J••••• A•••••• | M•••••• BD affiliated | Overland Park, Ks | Sep 28, 2022 | 11 y | 3 | 2 |
| S•••• A••••• A•••••• | A•••••• T•••••• C•••••• asset manager | Canadian, Tx | Sep 30, 2021 | 36 y | 0 | 1 |
| S•••••• A•••••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | New York, Ny | Mar 31, 2025 | 19 y | 2 | 3 |
| S•••• J••••• A•••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Chicago, Il | Dec 20, 2002 | 28 y | 1 | 2 |
| S••••• H••••• A•••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | Q•••••••• P••••••• state registered | Pittsburgh, Pa | Nov 25, 2019 | 17 y | 3 | 2 |
| S••••• E•••• A•••••• dual registrant | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Aug 12, 2014 | 28 y | 0 | 2 |
| S••••• R•••••• A•••••• dual registrant | G•••••• S•••• W••••• S•••••••• L••• BD affiliated | Newport Beach, Ca | Oct 31, 2014 | 12 y | 0 | 2 |
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