DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Investment adviser representatives
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Melissa E Abas dual registrant | Citigroup Global Markets Inc. BD affiliated | Rego Park, Ny | Jul 13, 2023 | 25 y | 0 | 1 |
| Mira Mamdoh Abas dual registrant | Madison Avenue Securities, LLC BD affiliated | Los Angeles, Ca | Oct 15, 2019 | 18 y | 2 | 1 |
| Kailie Middleton Abascal Certified Financial Planner | Middleton & Company independent RIA | Vancouver, Wa | Jan 12, 2018 | 10 y | 1 | 3 |
| M••••• A•••••• C••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jan 2, 2026 | 10 y | 1 | 2 |
| Y••• A••••••• dual registrant | P•••••••• A••••••• national BD | Tampa, Fl | Aug 4, 2023 | 20 y | 0 | 1 |
| M•••••• A• A•••• dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Erie, Pa | Apr 15, 2024 | 11 y | 0 | 1 |
| A••• A•••• | C•••••• independent RIA | San Diego, Ca | Sep 16, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| C•••••• K•••• A•••• Certified Financial Planner · dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Louisville, Ky | Feb 28, 2024 | 11 y | 2 | 1 |
| M•••• B••••••• A•••• dual registrant | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Newtown Square, Pa | Mar 11, 2021 | 12 y | 0 | 1 |
| M•••••• A•••• | U••••• A•••• S••••••••• I••• independent RIA | Garden City, Ny | Jun 18, 2024 | 32 y | 7 | 2 |
| M•• C•••••••• A•••• | W••••••••• A••••••• independent RIA | New York, Ny | Sep 11, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| A••••• F• A•••• | O•••••• C•••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Atlanta, Ga | Sep 24, 2025 | 10 y | 1 | 2 |
| D•••• R• A•••• Certified Financial Planner | S•••••••• W••••• P•••••••• L••• independent RIA | Independence, Oh | Apr 23, 2012 | 20 y | 1 | 2 |
| E••• A•••• | C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• independent RIA | Cleveland, Oh | Apr 13, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| G•••••• J• A•••• Certified Financial Planner · dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Merrimack, Nh | Mar 31, 2025 | 20 y | 2 | 2 |
| H••• A•••• A•••• dual registrant | E•• P•••••• W••••• M••••••••• ••••••••• C•••• mixed wealth | Miami, Fl | Aug 23, 2012 | 24 y | 2 | 1 |
| J••••••• M•••• A•••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Lovettesville, Va | Nov 19, 2021 | 22 y | 3 | 2 |
| R••• A•••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | St. Charles, Mo | Mar 31, 2025 | 11 y | 4 | 2 |
| T••• A•• A•••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Monument, Co | Mar 31, 2025 | 16 y | 2 | 2 |
| A•••••••• A•••••••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Smithfield, Ri | Mar 31, 2025 | 12 y | 2 | 2 |
| M•••••• J••••• A•••••••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• asset manager | Pittsburgh, Pa | Mar 21, 2025 | 14 y | 1 | 2 |
| R••• A••••••••• dual registrant | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny | Oct 1, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| B•••• A•••••••• A••••••••• Certified Financial Planner | C••••••••• W•••••• L•• state registered | Herndon, Va | Sep 3, 2026 | 10 y | 4 | 1 |
| P••• D••••• A•••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Mckinney, Tx | Nov 29, 2025 | 10 y | 0 | 3 |
| P•••••• J••••• A••••••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Rutland, Vt | Dec 3, 2018 | 21 y | 4 | 3 |
| A••••••••• M••••••••• A•••••• dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Greenville, Sc | Apr 17, 2026 | 11 y | 2 | 1 |
| D••••• R•••••• A•••••• dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Harvey, La | Aug 10, 2022 | 27 y | 4 | 2 |
| N••••••• A•••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Houston, Tx | Jan 28, 2021 | 23 y | 0 | 1 |
| R•••••• A• A•••••• H•••••••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny | Nov 4, 2022 | 11 y | 1 | 2 |
| O•••• A•••••• V•••••••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny | Aug 23, 2021 | 10 y | 0 | 2 |
| C•••••••• R••• A•••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Beverly Hills, Ca | Nov 21, 2018 | 27 y | 2 | 2 |
| T••••• F••••••• A•••• Certified Financial Planner | A•••• W••••• M••••••••• L•• state registered | Buffalo, Ny | Dec 2, 2021 | 10 y | 1 | 1 |
| G•••••• A•••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Staten Island, Ny | May 21, 2026 | 10 y | 1 | 2 |
| S•••••• N••••• A•••••••• | H•••••• F••••• W•••••• I••• independent RIA | Chicago, Il | Feb 7, 2025 | 18 y | 0 | 1 |
| G••••• T••••• A•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Charlotte, Nc | May 18, 2023 | 12 y | 1 | 3 |
| A••••• M•••••• A•••••••• dual registrant | L•• E••••••••• L•• BD affiliated | Chicago, Il | Aug 28, 2026 | 10 y | 1 | 1 |
| O••••• A• A•••••••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | East Meadow, Ny | Oct 1, 2012 | 21 y | 2 | 3 |
| J•••• M•••••• A•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | P•• W••••• M••••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Dec 2, 2022 | 18 y | 4 | 1 |
| G•• J•••• A•••••• dual registrant | W•••• E••••• G••••• I••• BD affiliated | Schaumburg, Il | Oct 2, 2012 | 42 y | 5 | 6 |
| A••••• R•••• A•••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Chariton, Ia | Jul 6, 2026 | 13 y | 0 | 2 |
| A••••• L• A•••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Los Angeles, Ca | Oct 23, 2009 | 21 y | 1 | 1 |
| M••••••• A• A•••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Sacramento, Ca | Jan 6, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| Q•••• A•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Weehawken, Nj | Aug 10, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| A••••• M••••••• D•••••• A•••• | T•• M••• G•••• independent RIA | Dubai | Oct 17, 2025 | 13 y | 1 | 1 |
| A•• A•••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Palm Beach, Fl | Nov 12, 2014 | 15 y | 3 | 2 |
| D•••• T••••• A•••• | E•••••• F•••••••• E•••••• independent RIA | Canfield, Oh | Jan 6, 2026 | 12 y | 0 | 2 |
| P•••••• A•••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Columbia, Md | Jun 18, 2026 | 12 y | 2 | 2 |
| S•••• A•••• A•••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Houston, Tx | Sep 17, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| D••••• R•••• A••••• | D••••••• W••••••• A••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Nov 30, 2023 | 10 y | 0 | 1 |
| M••••• Z• A••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Grayslake, Il | Oct 3, 2024 | 16 y | 0 | 2 |
The rest of the advisor and firm names are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
440,141 advisors match.