DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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SEC-registered adviser
R••••••••• P••••••• O• A••••••
Legal name R••• A•••••••• I•••
Latest filing Sep 16, 2026
First filing on the tape Jan 31, 2012 · 89 filings
SEC status approved since Apr 4, 2011
RAUM
$3.6B
reported, Item 5.F
Discretionary
99%
of RAUM
Private clients
99%
$3.6B individuals and HNW
Advisors
33
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
$109M
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
126
26 advisory (5.B.1)
Offices
11
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
89 filings and snapshots on the tape
RAUM$3.6B as of Apr 20, 2026
Jan 31, 2012$1.4B then
HNW client RAUM$2.0B as of Apr 20, 2026
Mar 29, 2018$1.9B then
State-registered IARs (5.B.3)26 as of Apr 20, 2026
Jan 31, 20120 then
Employees (5.A)126 as of Apr 20, 2026
Feb 19, 201328 then
Private funds: no history
RAUM -9.7% over the last fiscal year+1.5% a year over threeIARs 34 to 26offices 13 to 11
Practice profile
derived from the filing of Sep 16, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- HNW wealth manager · private-client share of RAUM at least 50 percent and HNW share of private-client RAUM 50 to 90 percent
- Wrap program sponsor · sponsors a wrap fee program (5.I) with at least $100M of wrap assets
- RAUM per advisor
- $109MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 170derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $1.8MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $268,653derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 99%derivedof RAUM
- Institutional
- 0.0%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 3.8derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 2.8derived12 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- -9.7%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- -24%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- -17%derived
- Compensation
- percentage of assetsreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individualsreportedItem 5.G
- Financial planning clients
- 5,700reportedItem 5.H
- Wrap fee program
- $3.6BreportedItem 5.I
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- marketing includes testimonials (5.L.1.c)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- High-net-worth individuals$2.0B55%
- Individuals$1.6B43%
- Corporations and businesses$38.0M1.1%
- Individual clients
- 4,509reported
- HNW clients
- 1,116reported
- Pension plan clients
- n/areported
- Charitable clients
- n/areported
- Accounts
- 13,358reported
- Financial planning clients
- 5,700reported
- Wrap fee programs
- $0 sponsored, $0 managedreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- % of AUMreported
- Class basis
- private_client_share=0.99 fund_share=0.0 institutional_share=0.0 related_bd=false related_bank=false bd_reps=0.0derived
Advisors registered through the firm
33 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| C•••••• D•••••• D•••Certified Financial Planner | Plano, Tx | Apr 4, 2011 | 30 y | 2 |
| K•••••• A••••• M•••••Certified Financial Planner | Irvine, Ca | Apr 11, 2011 | 37 y | 2 |
| N•••••• L••• C•••••••Certified Financial Planner | Plano, Tx | Jan 30, 2012 | 24 y | 2 |
| P•••• R•••• M•••••• | Houston, Tx | Aug 2, 2013 | 31 y | 3 |
| R••••• T••••••Certified Financial Planner | Fort Worth, Tx | Dec 3, 2013 | 21 y | 3 |
| S•••• R•••••• S•••• | Plano, Tx | Jan 15, 2014 | 17 y | 1 |
| C••••••• T••••• K•••Certified Financial Planner | Plano, Tx | Oct 8, 2014 | 18 y | 1 |
| T••••• H•••••••• P••• | Plano, Tx | Mar 3, 2016 | 28 y | 2 |
| B••••••• S•••••• N••••••Certified Financial Planner | Fort Worth, Tx | Mar 21, 2016 | 17 y | 0 |
| J••• E••••• L•••••• | Tempe, Az | May 12, 2016 | 22 y | 3 |
| P••••• L•• P••••••••• | Plano, Tx | Jul 15, 2016 | 18 y | 3 |
| K•••• R•• B••••••Certified Financial Planner | S••••Sdale, Az | Jul 20, 2016 | 15 y | 1 |
| D••••• J•• M••••••Certified Financial Planner | Plano, Tx | Jul 28, 2017 | 12 y | 2 |
| P••• E••• L••••• | The Woodlands, Tx | Oct 13, 2017 | 12 y | 0 |
| J••• A•••••• B•••••••• | Plano, Tx | May 2, 2018 | 10 y | 1 |
| J••• F• C•••• | Plano, Tx | Apr 24, 2019 | 12 y | 2 |
| C••• D•••• D••• | Plano, Tx | Jun 21, 2021 | 13 y | 0 |
| T••••• H••••• H•••• | Plano, Tx | Jun 22, 2021 | 13 y | 0 |
| B••••••• J••••• D••••••• | Plano, Tx | May 2, 2022 | 11 y | 3 |
| S•••••• B•••••• L••• | Plano, Tx | May 31, 2022 | 17 y | 1 |
| J••••• M•••••• R•••• | Plano, Tx | Jul 11, 2022 | 13 y | 3 |
| G•••••••• M••• N••• | Plano, Tx | Sep 20, 2022 | 10 y | 0 |
| M•••••• S•••• K••••••• | Plano, Tx | Dec 19, 2022 | 10 y | 0 |
| M•••••• J••••• L•••Certified Financial Planner | Ft. Worth, Tx | Mar 24, 2023 | 12 y | 3 |
| M•• J•••• | Plano, Tx | Aug 24, 2023 | 17 y | 3 |
| L••• L•••• C•••••• | Plano, Tx | Jan 11, 2024 | 17 y | 1 |
| E••• A••• E•••• | Plano, Tx | Jan 29, 2024 | 11 y | 2 |
| J••••• D•••••• | Plano, Tx | Jun 18, 2024 | 12 y | 1 |
| D•••••• R••••• W••••••• | Plano, Tx | Aug 27, 2024 | 24 y | 2 |
| M••• E••• C•••••• | Oklahoma City, Ok | Dec 19, 2024 | 22 y | 3 |
| J••••••• B•••• | Plano, Tx | Jul 11, 2025 | 10 y | 1 |
| T••••• R•• S••••••• | Plano, Tx | Nov 29, 2025 | 11 y | 0 |
| N••••••• A•••••• L•••• | Plano, Tx | Dec 15, 2025 | 10 y | 4 |
Advisor movement
8 left, 2 joined in 12 months
net -6 in 12 months1 left in 90 days0 joined in 90 daysdeparture rate 24% of current headcount11 left over 36 months
Left, latest
- M••• B•••••• W••• to W•••• F•••• A•••••••Jul 23, 2026 · RIA to wirehouse
- C••••••••• R••••• S••• to F••••• I•••••••••Jun 9, 2026 · RIA to RIA
- R••••• P••• B•••••• to F••••• I•••••••••Jun 9, 2026 · RIA to RIA
- P••• A••••• H•••••• to N•••• O•• F•••••••• A••••••• L••Jan 7, 2026 · RIA to a newly registered adviser
- D•••• A••••• M••• to N•••• O•• F•••••••• A••••••• L••Jan 7, 2026 · RIA to a newly registered adviser
- T•••• L•• B•••••• to N•••• O•• F•••••••• A••••••• L••Jan 7, 2026 · RIA to a newly registered adviser
- D•••••• M•••••• B••••• to N•••• O•• F•••••••• A••••••• L••Jan 7, 2026 · RIA to a newly registered adviser
- J•••••• E•••••• to E•••••• F•••••••• E••••••Nov 11, 2025 · RIA to RIA
- N••••••• A•••••• L•••• to C•••••• A••••••• S•••••••• L••Aug 28, 2024 · RIA to RIA
- M••••••• R•••••• to S••••••• F••••••••• L••• C••Jun 10, 2024 · RIA to RIA
- J•••• S•••• T••••• to A•• W••••• M••••••••• L••May 3, 2024 · RIA to a state-registered adviser
- R••••• D•••• L•••••• to F•••• I••••••••• S•••••••Apr 6, 2023 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M••• B•••••• W••• to P••••••• W••••••••• L••Feb 27, 2023 · RIA to RIA
- A•••• L••••••• to E••• C•••• W••••• M••••••••• L••Dec 7, 2022 · Other
- P•••• D•••••• D•••••••• to W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L••May 2, 2022 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
Joined, latest
- M••• B•••••• W••• from P••••••• W••••••••• L••Jan 23, 2026 · RIA to RIA
- N••••••• A•••••• L•••• from T•••• W••••• P•••••••• L••Dec 15, 2025 · RIA to RIA
- J••••••• B•••• from F••••• I•••••••••Jul 11, 2025 · RIA to RIA
- M••• E••• C•••••• from M••••• S••••••Dec 19, 2024 · Wirehouse to independent RIA
- D•••••• R••••• W••••••• from E••••• J••••Aug 27, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J•••••• E•••••• from F••••• I•••••••••Aug 26, 2024 · RIA to RIA
- J••••• D•••••• from E••••• J••••Jun 18, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- R••••• P••• B•••••• from C•••••• C•••••• M••••••••• L••Jun 12, 2024 · RIA to RIA
- E••• A••• E•••• from M•••••• G•••• A•••• M••••••••• I•••Jan 29, 2024 · RIA to RIA
- L••• L•••• C•••••• from M••••• S••••••Jan 11, 2024 · Wirehouse to independent RIA
- N••••••• A•••••• L•••• from F••••• I•••••••••Apr 24, 2023 · RIA to RIA
- M•••••• J••••• L••• from W••••••• W••••• M••••••••• L••Mar 24, 2023 · RIA to RIA
- J••••• M•••••• R•••• from B•••• K••••• W••••• M••••••••• L••Jul 11, 2022 · RIA to RIA
- S•••••• B•••••• L••• from E•••• S••••••••• L••May 31, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- B••••••• J••••• D••••••• from J••• M••••• S••••••••• L••May 2, 2022 · Wirehouse to independent RIA
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 4 left for N•••• O•• F•••••••• A••••••• L••Jan 7, 2026 · Plano, Tx
- 2 left for M••• S••••• R••••••••• P•••••••• L••Jan 18, 2022 · C••••••, Tx
- 2 left for W•••• A•••• M•••••••••Feb 18, 2021 · C••••••, Tx
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- F•••• W••••••• R••••• · Chief Compliance Officercontrolsince 03/2011 · owns less than 5%
- L•••• S••••••• B•••••• · Chief Revenue Officercontrolsince 03/2023 · owns less than 5%
- M•••••• K••••••• A••••• · President And Chief Executive Officercontrolsince 12/2023 · owns less than 5%
- R••••• J•••••• M•••••• · Chief Investment Officercontrolsince 11/2024 · owns less than 5%
- S•••••• J•••• · Chief Operating Officercontrolsince 07/2021 · owns less than 5%
- W••••••• C••••••••• T••• · Chief Financial Officercontrolsince 03/2023 · owns less than 5%
- M•••••• K••••••• A••••• · Trusteecontrolsince 12/2023 · owns F of M••••• F••••• E••••• I••••••••• T••••
Entity owners
- M••••• F••••• E••••• · Shareholderdirect · owns 75% or more
- M••••• F••••• E••••• I••••••••• T•••• · Shareholderdirect · owns 75% or more
- A••••• T•••• C•••••• · Trustee Of R••••••••• P••••••• O• A•••••• E••••••• S•••• O•••••••• T••••direct · owns less than 5%
- R••••••••• P••••••• O• · Shareholderdirect · owns 10% to 25%
- R••••••••• P••••••• O• A•••••• E••••••• S•••• O•••••••• T•••• · Shareholderdirect · owns 10% to 25%
- A••••• T•••• C•••••• · Trusteeindirect · owns F of R••••••••• P••••••• O• A•••••• E••••••• S•••• O•••••••• T••••
Related persons
Schedule D 7.A
- M••••• F•••••••• G••••• I•••real estaten
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Plano, Tx · principal | 33 | 2 | 7 | 1 | |
| Irvine, Ca | 3 | 0 | 0 | ||
| Fort W••••, Tx | 2 | 0 | 0 | ||
| Houston, Tx | 2 | 0 | 0 | ||
| Scottsdale, Az | 2 | 0 | 0 | ||
| Byron, Mn | 0 | 0 | 1 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Houston, TX4 employees
- Plano, TX4 employees
- Fort W••••, TX4 employees
- Plano, TX3 employees
- A•••••, TX2 employees
- El Segundo, CA2 employees
- Irvine, CA2 employees
- Pasadena, CA2 employees
- Scottsdale, AZ2 employees
- St. George, UT2 employees
- The Woodlands, TX2 employees
- Oklahoma City, OK1 employees
- C•••••••, AZ1 employees
- , 1 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Financial planning clients · More than 500 to More than 500Apr 20, 2026 to Sep 2, 2026
- Succession · false to unsetApr 20, 2026 to Sep 2, 2026
- Accounts · 15,760 to 13,358Jan 7, 2026 to Mar 31, 2026
- Advisory employees · 34 to 26Jan 7, 2026 to Mar 31, 2026
- Corporate clients · 41 to 32Jan 7, 2026 to Mar 31, 2026
- HNW clients · 976 to 1,116Jan 7, 2026 to Mar 31, 2026
- Individual clients · 5,810 to 4,509Jan 7, 2026 to Mar 31, 2026
- State-registered IARs · 34 to 26Jan 7, 2026 to Mar 31, 2026
- Discretionary RAUM · $4.0B to $3.6BJan 7, 2026 to Mar 31, 2026
- HNW RAUM · $1.9B to $2.0BJan 7, 2026 to Mar 31, 2026
- Individual RAUM · $2.0B to $1.6BJan 7, 2026 to Mar 31, 2026
- Non-discretionary RAUM · $0 to $30.6MJan 7, 2026 to Mar 31, 2026
- RAUM · $4.0B to $3.6BJan 7, 2026 to Mar 31, 2026
- Other offices · 12 to 11Jul 30, 2025 to Jan 7, 2026
- Financial planning clients · More than 500 to More than 500Mar 28, 2025 to Jul 30, 2025
- Other offices · 13 to 12Mar 28, 2025 to Jul 30, 2025
- Accounts · 15,137 to 15,760Nov 11, 2024 to Mar 28, 2025
- Advisory employees · 33 to 34Nov 11, 2024 to Mar 28, 2025
- Corporate clients · unset to 41.0Nov 11, 2024 to Mar 28, 2025
- HNW clients · 1,028 to 976Nov 11, 2024 to Mar 28, 2025
- Individual clients · 6,579 to 5,810Nov 11, 2024 to Mar 28, 2025
- Pension plan clients · 12.0 to unsetNov 11, 2024 to Mar 28, 2025
- Employees · 122 to 126Nov 11, 2024 to Mar 28, 2025
- State-registered IARs · 32 to 34Nov 11, 2024 to Mar 28, 2025
- Other offices · 14 to 13Nov 11, 2024 to Mar 28, 2025
- Discretionary RAUM · $3.6B to $4.0BNov 11, 2024 to Mar 28, 2025
- HNW RAUM · $1.9B to $1.9BNov 11, 2024 to Mar 28, 2025
- Individual RAUM · $1.7B to $2.0BNov 11, 2024 to Mar 28, 2025
- Pension RAUM · 4879651.0 to unsetNov 11, 2024 to Mar 28, 2025
- RAUM · $3.6B to $4.0BNov 11, 2024 to Mar 28, 2025
- Legal name · MMWKM ADVISORS, LLC to R••• A•••••••• I•••Jan 26, 2024 to Jun 21, 2024
- Succession · true to falseJan 26, 2024 to Jun 21, 2024
- Accounts · 18,025 to 15,137Sep 11, 2023 to Jan 26, 2024
- Advisory employees · 31 to 33Sep 11, 2023 to Jan 26, 2024
- HNW clients · 861 to 1,028Sep 11, 2023 to Jan 26, 2024
- Individual clients · 6,341 to 6,579Sep 11, 2023 to Jan 26, 2024
- Pension plan clients · 14 to 12Sep 11, 2023 to Jan 26, 2024
- Employees · 115 to 122Sep 11, 2023 to Jan 26, 2024
- Other offices · 17 to 14Sep 11, 2023 to Jan 26, 2024
- Organization form · Limited Liability Company to CorporationSep 11, 2023 to Jan 26, 2024
Signals
36 dated events
- M••• B•••••• W••• left R••••••••• P••••••• O• A•••••• for W•••• F•••• A••••••• (registered 2026-08-18)Jul 23, 2026 · Advisor changed firm · fact
- R••••• P••• B•••••• left R••••••••• P••••••• O• A•••••• for F••••• I••••••••• (registered 2026-07-20)Jun 9, 2026 · Advisor changed firm · fact
- 4 advisors left R••••••••• P••••••• O• A•••••• (Plano, TX) for N•••• O•• F•••••••• A••••••• L•• on the same dayJan 7, 2026 · Team lift-out · derived
- P••• A••••• H•••••• left R••••••••• P••••••• O• A•••••• for N•••• O•• F•••••••• A••••••• L•• (registered 2025-10-07)Jan 7, 2026 · Advisor changed firm · fact
- T•••• L•• B•••••• left R••••••••• P••••••• O• A•••••• for N•••• O•• F•••••••• A••••••• L•• (registered 2025-10-08)Jan 7, 2026 · Advisor changed firm · fact
- D•••••• M•••••• B••••• left R••••••••• P••••••• O• A•••••• for N•••• O•• F•••••••• A••••••• L•• (registered 2025-10-10)Jan 7, 2026 · Advisor changed firm · fact
- D•••• A••••• M••• left R••••••••• P••••••• O• A•••••• for N•••• O•• F•••••••• A••••••• L•• (registered 2025-10-08)Jan 7, 2026 · Advisor changed firm · fact
- J•••••• E•••••• left R••••••••• P••••••• O• A•••••• for E•••••• F•••••••• E•••••• (registered 2025-11-14)Nov 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• Jordan Roach (Chief Investment Officer) appeared on Schedule A of R••••••••• P••••••• O• A••••••Nov 11, 2024 · Control person joined · fact
- N••••••• A•••••• L•••• left R••••••••• P••••••• O• A•••••• for C•••••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2025-08-14)Aug 28, 2024 · Advisor changed firm · fact
- M••••••• R•••••• left R••••••••• P••••••• O• A•••••• for S••••••• F••••••••• L••• C•• (registered 2024-06-06)Jun 10, 2024 · Advisor changed firm · fact
- J•••• S•••• T••••• left R••••••••• P••••••• O• A•••••• for A•• W••••• M••••••••• L•• (registered 2024-06-19)May 3, 2024 · Advisor changed firm · fact
- Douglas Charles D••• (Member) no longer on Schedule A of R••••••••• P••••••• O• A•••••• (listed 2023-09-11, absent 2024-01-26)Jan 26, 2024 · Control person left · inference
- Merrill Douglas Bartol (Member) no longer on Schedule A of R••••••••• P••••••• O• A•••••• (listed 2023-09-11, absent 2024-01-26)Jan 26, 2024 · Control person left · inference
- R••••••••• P••••••• O• A•••••• reported succeeding to the business of Another Adviser (Form ADV Item 4)Jan 26, 2024 · Succession (Item 4) · fact
- R••••• D•••• L•••••• left R••••••••• P••••••• O• A•••••• for F•••• I••••••••• S••••••• (registered 2023-05-30)Apr 6, 2023 · Advisor changed firm · fact
- R••••••••• P••••••• O• A•••••• reported RAUM $3.4B, down 27% from $4.7B (2023-01-06 to 2023-03-30)Mar 30, 2023 · RAUM change · derived
- T••••• B•••• Wolf (Chief Financial Officer) no longer on Schedule A of R••••••••• P••••••• O• A•••••• (listed 2023-01-06, absent 2023-03-30)Mar 30, 2023 · Control person left · inference
- Leo J•••• Ward (Executive Vice President, Advisory Services) no longer on Schedule A of R••••••••• P••••••• O• A•••••• (listed 2023-01-06, absent 2023-03-30)Mar 30, 2023 · Control person left · inference
- Brassil Stephen Luby (Chief Revenue Officer) appeared on Schedule A of R••••••••• P••••••• O• A••••••Mar 30, 2023 · Control person joined · fact
- Todd Christopher Winkler (Chief Financial Officer) appeared on Schedule A of R••••••••• P••••••• O• A••••••Mar 30, 2023 · Control person joined · fact
- M••• B•••••• W••• left R••••••••• P••••••• O• A•••••• for P••••••• W••••••••• L•• (registered 2023-03-13)Feb 27, 2023 · Advisor changed firm · fact
- A•••• L••••••• left R••••••••• P••••••• O• A•••••• for E••• C•••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2023-03-28)Dec 7, 2022 · Advisor changed firm · fact
- P•••• D•••••• D•••••••• left R••••••••• P••••••• O• A•••••• for W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2022-04-25)May 2, 2022 · Advisor changed firm · fact
- R••••• E•••• D••••• (Member) no longer on Schedule A of R••••••••• P••••••• O• A•••••• (listed 2021-09-08, absent 2022-03-30)Mar 30, 2022 · Control person left · inference
- Julia Stuart (Chief Operating Officer) appeared on Schedule A of R••••••••• P••••••• O• A••••••Mar 30, 2022 · Control person joined · fact
- M••• J••••• K••••• left R••••••••• P••••••• O• A•••••• for M••• S••••• R••••••••• P•••••••• L•• (registered 2022-01-24)Feb 3, 2022 · Advisor changed firm · fact
- E•••• R••••• D••••• left R••••••••• P••••••• O• A•••••• for M••• S••••• R••••••••• P•••••••• L•• (registered 2022-01-13)Jan 18, 2022 · Advisor changed firm · fact
- 2 advisors left R••••••••• P••••••• O• A•••••• (Coppell, TX) for M••• S••••• R••••••••• P•••••••• L•• on the same dayJan 18, 2022 · Team lift-out · derived
- J••••••• A•• D••••• left R••••••••• P••••••• O• A•••••• for M••• S••••• R••••••••• P•••••••• L•• (registered 2022-01-14)Jan 18, 2022 · Advisor changed firm · fact
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.
How to reach
public business contact points only, each with its source
- Business phone
- 469-246-3600reportedpublished by the firm, firm site, Sep 17, 2026
- Firm profile
- LINKEDIN.COM/COMPANY/M••••-M••••••-W•••-KEN-M•••••-reportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Firm profile
- linkedin.com/company/rpoareportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Website
- retirementplannersofamerica.comreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Principal office phone
- 469-246-3600reportedpublic record, Form ADV, Sep 16, 2026
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Independent wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- $109Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026