DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

SEC-registered adviser

D•••••••• • C•••••• L••

Broker-dealer affiliated wealth managerRichmond, VirginiaCRD 1588SEC 801-13057website IAPD

Latest filing Jul 27, 2026

First filing on the tape Nov 30, 2011 · 81 filings

SEC status approved since Jun 2, 1977

RAUM

$25B

reported, Item 5.F

Discretionary

97%

of RAUM

Private clients

72%

$18B individuals and HNW

Advisors

337

registered through the firm on IAPD

RAUM per advisor

$73.3M

derived; firm RAUM over IAPD count

Employees

525

228 advisory (5.B.1)

Offices

beyond the principal office

Private funds

reported on Schedule D

History

81 filings and snapshots on the tape

RAUM$25B as of Jul 27, 2026

Mar 28, 2012$4.7B then

HNW client RAUM$14B as of Jul 27, 2026

Mar 15, 2018$5.0B then

State-registered IARs (5.B.3)332 as of Jul 27, 2026

Mar 21, 2013205 then

Employees (5.A)525 as of Jul 27, 2026

Mar 21, 2013435 then

Private funds3 as of Jul 27, 2026

Mar 28, 20123 then

RAUM +9.9% over the last fiscal year+14% a year over threeIARs 327 to 332

Practice profile

derived from the filing of Jul 27, 2026; every figure names its basis

Archetypes, each a printed rule

Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)
HNW wealth manager · private-client share of RAUM at least 50 percent and HNW share of private-client RAUM 50 to 90 percent
Planning-led practice · financial planning activity (5.G.1), at least 100 financial planning clients (5.H), and hourly, fixed or subscription compensation (5.E)
Retirement plan adviser · pension consulting activity (Item 5.G.6) and pension plans at least 25 percent of RAUM or at least 25 pension-plan clients
RIA with private funds · a wealth manager (private-client share at least 50 percent) that reports at least one private fund on Schedule D 7.B.(1)
Wrap program sponsor · sponsors a wrap fee program (5.I) with at least $100M of wrap assets

RAUM per advisor: $73.3MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
Clients per advisor: 50derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
Average HNW client: $2.5MderivedHNW RAUM over HNW clients
Average account: $1.0MderivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
Discretionary: 97%derivedof RAUM
Institutional: 6.8%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
Employees per advisor: 1.6derivedItem 5.A over advisors
Advisors per office: 11.2derived30 offices incl. principal (1.F.5)
RAUM growth, one year: +9.9%derivedbetween the last two annual amendments
Advisor growth, one year: +1.5%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
Client growth, one year: +7.6%derived
Compensation: percentage of assets, hourly, fixed fees, performance-based, commissions, otherreportedItem 5.E
Advisory activities: financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, portfolio management for pooled vehicles, portfolio management for investment companies, pension consulting, selection of other advisers, educational seminarsreportedItem 5.G
Financial planning clients: 2,500reportedItem 5.H
Wrap fee program: $20BreportedItem 5.I
Custody: $5.7B, 5,359 clientsreportedItem 9.A
Ownership: no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
Advisor book size: not public; not estimatedreported

Also answered yes on Form ADV

is a broker-dealer (6.A.1)
is an insurance broker or agent (6.A.6)
buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
has custody of client securities (9.A.1.b)
a related person has custody of client cash (9.B.1.a)
a related person has custody of client securities (9.B.1.b)
marketing includes testimonials (5.L.1.c)
marketing includes hypothetical performance (5.L.3)

Where the RAUM sits

Form ADV Item 5.D, latest filing

High-net-worth individuals$14B57%
Investment companies$4.1B17%
Individuals$3.8B16%
Charitable organizations$1.3B5.1%
Pooled investment vehicles$680M2.8%
Pension and profit-sharing plans$322M1.3%
Corporations and businesses$223M0.9%
State and municipal entities$69.4M0.3%
Insurance companies$26.8M0.1%

Individual clients: 11,188reported
HNW clients: 5,667reported
Pension plan clients: 114reported
Charitable clients: 595reported
Accounts: 24,315reported
Financial planning clients: 2,500reported
Wrap fee programs: $0 sponsored, $0 managedreported
Custody of client assets: $5.7B for 5,359 clientsreported
Compensation: % of AUM, fixed, hourly, performance, commissionsreported
Class basis: private_client_share=0.72 fund_share=0.19 institutional_share=0.07 related_bd=true related_bank=false bd_reps=358.0derived

Advisors registered through the firm

337 on IAPD today, longest tenure first

Name	Branch	Here since	In industry
W••••• K•••• H••••••	Kilmarnock, Va	Jan 3, 1997	42 y
L••• W••••••• H•••••	R•••••••, Va	Jan 16, 1997	45 y
J••• M•••••• L•••••	R•••••••, Va	Jan 16, 1997	42 y
E••••• M••••• V••••••••	R•••••••, Va	Jan 16, 1997	44 y
G••••• W••• A••••	W•••••••Burg, Va	Jan 16, 1997	44 y
R••••• H•••• F••••••	Charlottesville, Va	Jan 16, 1997	40 y
M••• V•••••	Charlottesville, Va	Jan 16, 1997	42 y
J••• A••• B••••	Kilmarnock, Va	Jan 16, 1997	35 y
B•••• V•••••••• W•••••	Farmville, Va	Jan 16, 1997	34 y
R••••• B••••• G••••	R•••••••, Va	Jan 16, 1997	59 y
R••••• F•••••• M•••••Chartered Financial Analyst	Naples, Fl	Jan 16, 1997	38 y
M•••••• S••••••••• B••••Chartered Financial Analyst	R•••••••, Va	Jan 16, 1997	46 y
E••••• T•••• B••••	R•••••••, Va	Jan 16, 1997	44 y
M••• F•••••• D••••Certified Financial Planner	R•••••••, Va	Jan 16, 1997	40 y
M•••• J••••• P•••Certified Financial Planner	V••••••• Beach, Va	Jan 16, 1997	42 y
R•••• A••••••• R•••	Charlottesville, Va	Jan 16, 1997	43 y
R•••••• E••••• D••••	R•••••••, Va	Jan 22, 1997	33 y
J••• P••• A••••••Chartered Financial Analyst	R•••••••, Va	Jan 22, 1997	32 y
A•••• P•••••	Sarasota, Fl	Jan 22, 1997	45 y
J•••• F••••••• L•••••••	R•••••••, Va	Jan 22, 1997	53 y
J•••• E••••• C••••••	Manakin Sabot, Va	Jan 22, 1997	38 y
I••••• L•• C••••••Chartered Financial Analyst	R•••••••, Va	Jan 22, 1997	32 y
B•••••• L••••••• W•••••	Farmville, Va	Jan 22, 1997	32 y
F••• E••••• B•••••••	V••••••• Beach, Va	Jan 22, 1997	37 y
D•••• A•••••••• H••••••	L••••Burg, Va	Jan 22, 1997	40 y
A••• N••••• W•••••	F••••••••Sburg, Va	Jan 22, 1997	34 y
H•••• W•••• H•••••••	Roanoke, Va	Jan 22, 1997	41 y
J•••• R••• B•••••	R•••••••, Va	Jan 22, 1997	37 y
W•••••• R••••••• B•••	W•••••••Burg, Va	Jan 22, 1997	32 y
J••• D•••••• A•••••••	V••••••• Beach, Va	Jan 22, 1997	42 y
C•••••• W••••••	R•••••••, Va	Jan 22, 1997	57 y
H•••• L•• V••••••••	R•••••••, Va	Jan 22, 1997	44 y
R••••• E••••• B•••••••••Certified Financial Planner	Roanoke, Va	Jan 22, 1997	40 y
R•••• R•••• K•••	Roanoke, Va	Jan 22, 1997	33 y
R•••• L•• K•••••	F••••••••Sburg, Va	Jan 22, 1997	46 y
J•••• P•••••• R•••••	Charlottesville, Va	Jan 22, 1997	44 y
K•••••• S••••• G••••••	R•••••••, Va	Jan 22, 1997	43 y
C•••••• L••••••• J••••••	R•••••••, Va	Feb 3, 1997	34 y
W•••••• R••••••• B••••••••	L••••Burg, Va	Sep 2, 1997	45 y
S••••• B•••• W••••••	L••••Burg, Va	Apr 17, 1998	37 y

All 337 advisors at D•••••••• • C•••••• L••

Advisor movement

4 left, 3 joined in 12 months

net -1 in 12 months1 left in 90 days0 joined in 90 daysdeparture rate 1.2% of current headcount10 left over 36 months

Left, latest

K••••• T•••• to C••• S••••• P•••••••
Jul 27, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M•• S••••••••• to L•• F•••••••• L••
Apr 13, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
B•••••• T••••••• F•••••••• to R•••••• J•••• • A••••••••• I•••
Mar 16, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
E••• O•••••••• K••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••
Jan 26, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
W•••••• J••••• H••••••••• to J••••• M••••••••• S•••• L••
Sep 2, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••• W•••••• R•••• to J••••• M••••••••• S•••• L••
Sep 2, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M••••• M••••••• W••••• to H•••••••• A•••••••• L••
Aug 21, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
R•••• T••••••• T••••• to C•••• • A••••••••• I•••
Apr 14, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
T•••••• J• M•••••••• to P••••••••• B•••••••• S•••••••• I•••
Apr 9, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
G•••••••• E•••••••• P•••••• to M••••• S••••••
Oct 18, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
W••••• S••••••• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••
Apr 17, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M•••• R•••••• to U•• F•••••••• S••••••• I•••
Feb 15, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
C••••••••• D• W•••• to S•••••••• A•••••••• L••
Feb 15, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
B••••• M••••• T••••••• to K•••••• C••••••• L••
Jan 3, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
K••••••• L••••• T••••••• to M••••• S••••••
Nov 14, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse

Joined, latest

E•••• P••• S•••••••• from F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I•••
May 4, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
R••••• C•••••••• G••••••• from O•••• W•••••• I•••
Mar 3, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
E•••• E•••••••• F••••••• from W•••• F•••• A•••••••
Jan 5, 2026 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
A••••• P•••• from J••• M••••• S••••••••• L••
Sep 8, 2025 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
C••••• M••••• from S•••••••• A••••••• L••
Aug 4, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
N•••••• C••• P•• from R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••
May 8, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
K••••••• A••••••• P•••••• from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Feb 26, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
W•••••• F•••••••• S••••• from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Jan 17, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
E•••••••• K••••••• N•• from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Jan 17, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
H•••• R••••• S•••••••• from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Nov 6, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••••••••• S•••••••• A•••• from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Nov 6, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
D••••• R•• B••••• from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Oct 8, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M••• B••••• P•••• from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Oct 8, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
B•••• T• M••••• from E••••• J••••
Apr 24, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
L••• V••••••• S•••• from L•• F•••••••• L••
Mar 26, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another

Every departure Every arrival

Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state

2 left for J••••• M••••••••• S•••• L••
Sep 2, 2025 · Troutville, Va
2 left for A•••• O•••• W••••• M••••••••• L••
Apr 19, 2018 · R•••••••, Va
3 left for R•••••• J•••• • A••••••••• I•••
Dec 3, 2015 · Raleigh, Nc

2 joined from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Jan 17, 2025 · Staunton, Va
2 joined from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Nov 6, 2024 · Stauton, Va
2 joined from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Oct 8, 2024 · H•••••••Burg, Va
2 joined from E••••• J••••
Jul 28, 2023 · M•••••, Va
2 joined from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Oct 5, 2021 · Atlanta, Ga
2 joined from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Aug 27, 2021 · Atlanta, Ga
3 joined from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Jul 21, 2021 · Atlanta, Ga
3 joined from W•••• F•••• A•••••••
Oct 26, 2017 · R•••••••, Va

Teams out Teams in

Private funds

4 reported on Schedule D 7.B.(1)

Fund	Type	Gross assets	Owners	First reported
E•• P••••••• L••	Hedge Fund	$306M	68	Mar 28, 2012
S•• O• E••	Hedge Fund	$216M	47	Apr 15, 2014
E•• P••••••• I• L••	Hedge Fund	$189M	70	Mar 28, 2012
D•••••••• F•••••••• F••• L••no longer reported	Hedge Fund	$2.3M	11	Mar 28, 2012

Owners and control persons

Schedule A and B, latest filing

A••••••• J••• P••• I• · Directorcontrol
since 03/2004 · owns less than 5%
B••••• E••••• T•••• J• · Directorcontrol
since 12/1990 · owns less than 5%
C••••••• I••••• L•• I• · President, Ceo, Directorcontrol
since 03/2013 · owns less than 5%
F•••• F•••••••• G••••• · Chief Administrative Officer, Director, Aml Compliance Officercontrol
since 03/2021 · owns less than 5%
G••••••••• M•••••• A•• · Directorcontrol
since 03/2014 · owns less than 5%
H••••••• W•••••• R•••••••• · Director, Cfo, Finop Andcontrol
since 03/2011 · owns less than 5%
H•••••• L••• W••••••• · Directorcontrol
since 03/2002 · owns less than 5%
M••••••••• J•• T••••• · Directorcontrol
since 03/2020 · owns less than 5%
M•••••• R••••• F•••••• · Directorcontrol
since 12/1990 · owns less than 5%
P••••••• C••••••••• G•••• · Directorcontrol
since 03/2020 · owns less than 5%
P••••• T••••• W•••••• · Directorcontrol
since 03/2018 · owns less than 5%
W•••••• B•••••• L••••••• · Directorcontrol
since 03/2014 · owns less than 5%
W••••••• C•••••• I•• · Chairman, Directorcontrol
since 03/2013 · owns less than 5%
A••••••• S••• J•••• · Director
since 03/2007 · owns less than 5%
A•••••••• D•••• C•••••• · Director
since 03/2007 · owns less than 5%
B••••••• H•••• B••• · Director
since 03/2014 · owns less than 5%
B••••••••• W•••••• R••••••• I• · Managing Director
since 03/2004 · owns less than 5%
B••••• M•••••• S••••••••• · Executive Vp, Director
since 01/1996 · owns less than 5%
B•••• K•••• G••••• J• · Svp, Director
since 03/2010 · owns less than 5%
B•••••••• J••• B•••• M••••••• · Director
since 03/2019 · owns less than 5%
C••••••• W•••••• D• I• · Director
since 03/2025 · owns less than 5%
C••••• S•••• M• · Director
since 03/2022 · owns less than 5%
C•••• E••••• F••••• I•• · Director
since 03/2011 · owns less than 5%
C••••••• J•••• E••••• · Director
since 03/2006 · owns less than 5%
C•••••••• H•••• R•• · Svp, Director
since 03/2021 · owns less than 5%
C••••••• A••••• S•••••• · Chief Compliance Officer - Ia
since 06/2022 · owns less than 5%
D••••• W•••••• I•••• · Director
since 03/2023 · owns less than 5%
D••••• R•••••• E••••• I•• · Director
since 03/2004 · owns less than 5%
D••••••• D•••• G••••• · Director
since 03/2022 · owns less than 5%
F••••••• L••••••••• M••••• I• · Director
since 03/2024 · owns less than 5%

Entity owners

D••• C•••• · Member
direct · owns 25% to 50%
D•••••••• • C•• O• V•••••••• · Member
direct · owns 25% to 50%
D•••••••• • C•• O• V•••••••• I•• · Member
direct · owns 25% to 50%
D•••••••• C•••• · Member
direct · owns 25% to 50%
D•••••••• F•••• I•• · Member
direct · owns less than 5%
D•••••••• I•• I•• · Member
direct · owns 10% to 25%

Related persons

Schedule D 7.A

No related person reported.

Office movement

IAPD branch city; joins and departures in 12 months

Office	Advisors	Joined	Left
R•••••••, Va · principal	173	15	4
V••••••• Beach, Va	31	0	0
Roanoke, Va	20	1	0
Charlottesville, Va	18	1	0
W•••••••Burg, Va	17	1	0
Greensboro, Nc	12	1	0
L••••Burg, Va	12	0	0
Kilmarnock, Va	10	2	0
Staunton, Va	9	1	0
F••••••••Sburg, Va	7	0	0
Norfolk, Va	7	0	0
H•••••••Burg, Va	5	0	0
Sanford, Nc	5	0	0
Danville, Va	5	1	0
Raleigh, Nc	4	0	0
M•••••, Va	3	1	0
Farmville, Va	3	0	0
Manakin Sabot, Va	3	0	0
Abingdon, Va	3	0	0
Midlothian, Va	3	0	0

Offices

Schedule D 1.F, the 25 largest

V••••••• Beach, VA23 employees
Roanoke, VA15 employees
W•••••••Burg, VA14 employees
Charlottesville, VA12 employees
Greensboro, NC9 employees
L••••Burg, VA9 employees
Kilmarnock, VA7 employees
Norfolk, VA7 employees
Raleigh, NC4 employees
H•••••••Burg, VA4 employees
F••••••••Sburg, VA4 employees
Danville, VA4 employees
Sanford, NC3 employees
Farmville, VA3 employees
Abingdon, VA2 employees
F•••••••, VA1 employees
, 1 employees
, 1 employees
, 1 employees
Suffolk, VA1 employees
M•••••, VA1 employees
Verona, VA1 employees
, 1 employees
Newport News, VA1 employees
Staunton, VA1 employees

What changed

consecutive filings, newest first

Accounts · 22,591 to 24,315
Feb 24, 2026 to Mar 26, 2026
Advisory employees · 216 to 228
Feb 24, 2026 to Mar 26, 2026
BD registered reps · 366 to 358
Feb 24, 2026 to Mar 26, 2026
Charity clients · 569 to 595
Feb 24, 2026 to Mar 26, 2026
Corporate clients · 85 to 98
Feb 24, 2026 to Mar 26, 2026
HNW clients · 5,037 to 5,667
Feb 24, 2026 to Mar 26, 2026
Individual clients · 10,627 to 11,188
Feb 24, 2026 to Mar 26, 2026
Pension plan clients · 122 to 114
Feb 24, 2026 to Mar 26, 2026
Assets in custody · $7.3B to $5.7B
Feb 24, 2026 to Mar 26, 2026
Employees · 507 to 525
Feb 24, 2026 to Mar 26, 2026
State-registered IARs · 327 to 332
Feb 24, 2026 to Mar 26, 2026
Discretionary RAUM · $22B to $24B
Feb 24, 2026 to Mar 26, 2026
HNW RAUM · $12B to $14B
Feb 24, 2026 to Mar 26, 2026
Individual RAUM · $3.6B to $3.8B
Feb 24, 2026 to Mar 26, 2026
Non-discretionary RAUM · $695M to $770M
Feb 24, 2026 to Mar 26, 2026
Pension RAUM · $316M to $322M
Feb 24, 2026 to Mar 26, 2026
Pooled vehicle RAUM · $668M to $680M
Feb 24, 2026 to Mar 26, 2026
RAUM · $22B to $25B
Feb 24, 2026 to Mar 26, 2026
Financial planning clients · More than 500 to More than 500
Jun 30, 2025 to Jul 28, 2025
Accounts · 20,878 to 22,591
Jan 21, 2025 to Apr 14, 2025
Advisory employees · 206 to 216
Jan 21, 2025 to Apr 14, 2025
BD registered reps · 333 to 366
Jan 21, 2025 to Apr 14, 2025
Charity clients · 530 to 569
Jan 21, 2025 to Apr 14, 2025
Corporate clients · 90 to 85
Jan 21, 2025 to Apr 14, 2025
HNW clients · 3,566 to 5,037
Jan 21, 2025 to Apr 14, 2025
Individual clients · 11,062 to 10,627
Jan 21, 2025 to Apr 14, 2025
Pension plan clients · 138 to 122
Jan 21, 2025 to Apr 14, 2025
Assets in custody · $6.3B to $7.3B
Jan 21, 2025 to Apr 14, 2025
Employees · 494 to 507
Jan 21, 2025 to Apr 14, 2025
State-registered IARs · 302 to 327
Jan 21, 2025 to Apr 14, 2025
Other offices · 26 to 29
Jan 21, 2025 to Apr 14, 2025
Discretionary RAUM · $19B to $22B
Jan 21, 2025 to Apr 14, 2025
HNW RAUM · $9.7B to $12B
Jan 21, 2025 to Apr 14, 2025
Individual RAUM · $3.7B to $3.6B
Jan 21, 2025 to Apr 14, 2025
Non-discretionary RAUM · $618M to $695M
Jan 21, 2025 to Apr 14, 2025
Pension RAUM · $314M to $316M
Jan 21, 2025 to Apr 14, 2025
Pooled vehicle RAUM · $608M to $668M
Jan 21, 2025 to Apr 14, 2025
RAUM · $19B to $22B
Jan 21, 2025 to Apr 14, 2025
Accounts · 20,311 to 20,878
Feb 8, 2024 to Mar 25, 2024
Advisory employees · 236 to 206
Feb 8, 2024 to Mar 25, 2024

Signals

31 dated events

K••••• T•••• left D•••••••• • C•••••• L•• for C••• S••••• P••••••• (registered 2026-07-29)
Jul 27, 2026 · a•••••• firm change · fact
M•• S••••••••• left D•••••••• • C•••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2026-04-13)
Apr 13, 2026 · a•••••• firm change · fact
B•••••• T••••••• F•••••••• left D•••••••• • C•••••• L•• for R•••••• J•••• • A••••••••• I••• (registered 2026-03-18)
Mar 16, 2026 · a•••••• firm change · fact
E••• O•••••••• K••••• left D•••••••• • C•••••• L•• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2026-03-19)
Jan 26, 2026 · a•••••• firm change · fact
J••• W•••••• R•••• left D•••••••• • C•••••• L•• for J••••• M••••••••• S•••• L•• (registered 2025-09-02)
Sep 2, 2025 · a•••••• firm change · fact
W•••••• J••••• H••••••••• left D•••••••• • C•••••• L•• for J••••• M••••••••• S•••• L•• (registered 2025-09-02)
Sep 2, 2025 · a•••••• firm change · fact
2 advisors left D•••••••• • C•••••• L•• (Troutville, VA) for J••••• M••••••••• S•••• L•• on the same day
Sep 2, 2025 · Team lift-out · derived
M••••• M••••••• W••••• left D•••••••• • C•••••• L•• for H•••••••• A•••••••• L•• (registered 2025-10-27)
Aug 21, 2025 · a•••••• firm change · fact
R•••• T••••••• T••••• left D•••••••• • C•••••• L•• for C•••• • A••••••••• I••• (registered 2025-04-25)
Apr 14, 2025 · a•••••• firm change · fact
2 advisors left T••••• A••••••• S•••••••• I••• (Staunton, VA) for D•••••••• • C•••••• L•• on the same day
Jan 17, 2025 · Team lift-out · derived
2 advisors left T••••• A••••••• S•••••••• I••• (Stauton, VA) for D•••••••• • C•••••• L•• on the same day
Nov 6, 2024 · Team lift-out · derived
2 advisors left T••••• A••••••• S•••••••• I••• (Staunton, VA) for D•••••••• • C•••••• L•• on the same day
Oct 8, 2024 · Team lift-out · derived
T•••••• J• M•••••••• left D•••••••• • C•••••• L•• for P••••••••• B•••••••• S•••••••• I••• (registered 2025-12-15)
Apr 9, 2024 · a•••••• firm change · fact
G•••••••• E•••••••• P•••••• left D•••••••• • C•••••• L•• for M••••• S•••••• (registered 2023-11-13)
Oct 18, 2023 · a•••••• firm change · fact
2 advisors left E••••• J•••• (Marion, VA) for D•••••••• • C•••••• L•• on the same day
Jul 28, 2023 · Team lift-out · derived
W••••• S••••••• left D•••••••• • C•••••• L•• for F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• (registered 2023-08-18)
Apr 17, 2023 · a•••••• firm change · fact
C••••••••• D• W•••• left D•••••••• • C•••••• L•• for S•••••••• A•••••••• L•• (registered 2023-02-10)
Feb 15, 2023 · a•••••• firm change · fact
M•••• R•••••• left D•••••••• • C•••••• L•• for U•• F•••••••• S••••••• I••• (registered 2023-06-02)
Feb 15, 2023 · a•••••• firm change · fact
B••••• M••••• T••••••• left D•••••••• • C•••••• L•• for K•••••• C••••••• L•• (registered 2023-01-06)
Jan 3, 2023 · a•••••• firm change · fact
D•••••••• • C•••••• L•• reported 25 offices beyond its principal office, up from 19 (2022-11-21 to 2022-12-22)
Dec 22, 2022 · Office count change · derived
K••••••• L••••• T••••••• left D•••••••• • C•••••• L•• for M••••• S•••••• (registered 2022-12-06)
Nov 14, 2022 · a•••••• firm change · fact
L•••••• M••••• R•••••• left D•••••••• • C•••••• L•• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2022-06-17)
Jun 15, 2022 · a•••••• firm change · fact
K•••• L••• G••••• left D•••••••• • C•••••• L•• for R•••••• J•••• • A••••••••• I••• (registered 2022-06-18)
Jun 3, 2022 · a•••••• firm change · fact
A•••• F••••• left D•••••••• • C•••••• L•• for F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• (registered 2022-09-29)
May 31, 2022 · a•••••• firm change · fact
T••• L• R••• left D•••••••• • C•••••• L•• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2022-06-02)
Apr 18, 2022 · a•••••• firm change · fact
A••••• L••••• L•••• left D•••••••• • C•••••• L•• for R•••••• J•••• • A••••••••• I••• (registered 2022-04-21)
Apr 4, 2022 · a•••••• firm change · fact
D•••••••• • C•••••• L•• reported RAUM $20.8B, up 30% from $16.1B (2021-10-28 to 2022-03-31)
Mar 31, 2022 · RAUM change · derived
K•••••• L••••••• H•••••••• left D•••••••• • C•••••• L•• for C••••••••• F•••••••• N•••••• (registered 2022-03-30)
Feb 11, 2022 · a•••••• firm change · fact
H••••••• G•••• E••••••• left D•••••••• • C•••••• L•• for C•••••• S••••• • C••• I••• (registered 2022-02-24)
Jan 28, 2022 · a•••••• firm change · fact
N••••• F••••• left D•••••••• • C•••••• L•• for F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• (registered 2022-07-25)
Jan 3, 2022 · a•••••• firm change · fact

Across DFX

shared identifiers only, never a name match

D•••••••• • C•••••• L•• · Private Equity
shared crd · intermediary

How to reach

public business contact points only, each with its source

Website: INVESTD••••••••.COMreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
Principal office phone: 804-780-2000reportedpublic record, Form ADV, Jul 27, 2026

Provenance

Form ADV: SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
Advisors: IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
Class: Broker-dealer affiliated wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
RAUM per advisor: $73.3Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
Loaded: Sep 14, 2026

Across the graphs

D•••••••• • C•••••• L•• is the same institution as 1 record in Real Estate Funds.

Real Estate Funds1

Which record it is in each graph, what it is called there, and what the two were joined on. The Data Factory holds all nine graphs and the identity layer between them.

Checking your plan…