DFX Intelligence
Advisor teams
Teams that left Wells Fargo AdvisorsWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,441 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Steward Partners Investment Advisory, LLC BD affiliated | Mclean, Va | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 21, 2021 over 1 d |
| 8 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Sanctuary Advisors, LLC BD affiliated | San Antonio, Tx +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 17, 2021 |
| 2 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated | Jacksonville, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 17, 2021 over 6 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Chesterbrook, Pa +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 16, 2021 over 6 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Diego, Ca | Wirehouse to wirehouse | Jun 16, 2021 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Glen Allen, Va +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 16, 2021 over 9 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Miami, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Jun 14, 2021 over 15 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | St Louis, Mo | Wirehouse to wirehouse | Jun 14, 2021 over 9 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• W••••• A••••••• L•• independent RIA | Pepper Pike, Oh | Wirehouse to independent RIA | Jun 14, 2021 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Houston, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 10, 2021 over 13 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | N•••••• A••••••• BD affiliated | Arlington Heights, Il | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 9, 2021 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Colorado Springs, Co +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 8, 2021 over 10 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Birmingham, Al +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 8, 2021 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C•••••• I••••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | St Louis, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 7, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• A•••••• N•••••• independent RIA | Fremont, Ca | Wirehouse to independent RIA | Jun 2, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••••• F• E•••••• • C••••••• I••••••••• BD affiliated | Miramar Beach, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 2, 2021 over 1 d |
| 6 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Los Angeles, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Jun 1, 2021 over 15 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• C•••••• A••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jun 1, 2021 over 2 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F•••• L•••• R••••••••• L•• no RAUM | Rancho Santa Fe, Ca | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Jun 1, 2021 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Princeton, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | May 26, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Charlotte, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 25, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Fort Myers, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 24, 2021 over 8 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Raleigh, Nc +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 21, 2021 over 12 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | N•••••••• W••••• M••••••••• no RAUM | Williamsville, Ny +1 | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | May 21, 2021 over 3 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Santiago +1 | Wirehouse to wirehouse | May 21, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••••• I••••••• S••••••• L•• no RAUM | Miami, Fl | Other | May 21, 2021 over 5 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Charlotte, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 20, 2021 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | O••••••••• • C•• I••• BD affiliated | City Of Industry, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 20, 2021 over 14 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F•••••• A••••••• independent RIA | Fort Bragg, Ca +1 | Wirehouse to independent RIA | May 20, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••• G••••• A•••• M••••••••• mixed wealth | Weston, Fl +1 | Wirehouse to independent RIA | May 18, 2021 over 10 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Anaheim, Ca +3 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 17, 2021 over 35 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Houston, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | May 17, 2021 over 2 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | O••••••••• • C•• I••• BD affiliated | Miami, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 17, 2021 over 11 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | I•• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Salt Lake City, Ut | Wirehouse to independent RIA | May 17, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Miami, Fl | Wirehouse to wirehouse | May 14, 2021 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Fort Worth, Tx | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | May 13, 2021 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | D••• D••••••• • C•• independent RIA | Grand Junction, Co +1 | Wirehouse to independent RIA | May 12, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | St Louis, Mo | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 12, 2021 over 7 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Red Bank, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 11, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Land Olakes, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 11, 2021 |
| 6 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | I••••••• A••••••• S•••••••• L•• mixed wealth | Miami, Fl | Wirehouse to independent RIA | May 10, 2021 over 29 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Lynnwood, Wa | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 7, 2021 over 4 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Fort Worth, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 5, 2021 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Tarpon Springs, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 5, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Minneapolis, Mn | Wirehouse to independent RIA | May 5, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Fort Lauderdale, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | May 4, 2021 over 9 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Bloomington, Mn | Wirehouse to wirehouse | Apr 29, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Mclean, Va | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 26, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | O••••••••• • C•• I••• BD affiliated | The Woodlands, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 26, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Glastonbury, Ct | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 26, 2021 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Apr 23, 2021 over 21 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Richmond, Va +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 22, 2021 over 7 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | B••••• G••••• A•••• M••••••••• mixed wealth | Miami, Fl +1 | Wirehouse to independent RIA | Apr 22, 2021 over 5 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Memphis, Tn | Wirehouse to wirehouse | Apr 21, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | I••••••• A••••••• S•••••••• L•• mixed wealth | Miami, Fl | Wirehouse to independent RIA | Apr 21, 2021 over 1 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Ruston, La | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 21, 2021 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Green Bay, Wi +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 19, 2021 over 15 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Houston, Tx +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 15, 2021 over 32 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Buenos Aires | Wirehouse to wirehouse | Apr 13, 2021 over 9 d |
| 11 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Miami, Fl +5 | Wirehouse to wirehouse | Apr 12, 2021 over 46 d |
derived from registration dates
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