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Advisors

Investment adviser representatives

Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.

Advisor	Firm	Branch	Here since	In industry	Prior firms	States
Dane Abrigana dual registrant	Ameritas Advisory Services, LLC BD affiliated	Roseville, Ca	Jan 22, 2025	34 y	1	1
G Byron Frederick Abrigg dual registrant	Edward Jones national BD	Canfield, Oh	Jan 24, 2007	33 y	0	2
Erin Robertson Abrigo Certified Financial Planner · dual registrant	Edward Jones national BD	Gig Harbor, Wa	May 7, 2012	14 y	0	2
G•••••••• A•••• dual registrant	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	Coral Gables, Fl	Mar 12, 2012	17 y	2	1
D•••• R••••• A•••• • O•••••• dual registrant	M••••• S•••••• wirehouse	San Francisco, Ca	May 11, 2018	24 y	0	2
J••• P•••••• A•••••• dual registrant	U••••• C•••••• F•••••••• A••••••• independent RIA	Carnegie, Pa	Oct 30, 2015	41 y	4	1
K•••• A••••••••• dual registrant	L•• F•••••••• L•• BD affiliated	Rockville, Md	Jun 2, 2022	20 y	4	2
T••••• J••••• A••• dual registrant	E••••• J•••• national BD	Bloomfield Hills, Mi	Oct 17, 2012	14 y	0	2
J••••• D•••• A••• dual registrant	R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated	Rochester, Mi	Feb 20, 2018	10 y	0	2
K••••••• F• A••• dual registrant	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	Auburn Hills, Mi	Feb 7, 2013	13 y	0	2
E••••••• A••••••• dual registrant	S•••••••• A••••••• L•• national BD	San Jose, Ca	Mar 31, 2025	10 y	2	1
A•• G•••• A••••••••• Certified Financial Planner	C••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA	Berwyn, Pa	Jun 14, 2018	30 y	5	2
K•••• B• A••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant	M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated	New York, Ny	Mar 25, 2017	17 y	1	3
P•••••• A•••••• dual registrant	G•••• V••••• A•••••• G••••• L•• independent RIA	Berwyn, Pa	Mar 25, 2022	16 y	2	1
J•••• E••••• A•••••••	W•••••• I••••••••• C••••••• L•• state registered	Bethlehem, Pa	Jul 23, 2004	26 y	2	3
W••••• A•••••••• dual registrant	D••••••••• F••• A••••••• L• asset manager	Austin, Tx	Aug 22, 2022	10 y	0	1
K•••• A•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Morgantown, Wv	Dec 3, 2024	10 y	2	2
A•••••• A•••••••• dual registrant	C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated	Bridgeport, Wv	Mar 15, 2011	34 y	1	1
K••• A•••••• dual registrant	S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD	Hauppauge, Ny	Apr 2, 2025	11 y	0	2
M•••••• G••••• A•••••• dual registrant	M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated	Radnor, Pa	Oct 26, 2010	27 y	0	1
C••• J••••• A•••••• Certified Financial Planner · dual registrant	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	Bend, Or	Feb 5, 2020	11 y	1	1
K••••••• M•••• A•••• dual registrant	D••• D••••••• • C•• independent RIA	Coeur D'Alene, Id	Mar 14, 2017	31 y	0	2
H•••••• M• A•••••• dual registrant	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Xenia, Oh	Jun 28, 2021	10 y	0	2
E•••••••• V•••••• A••••• dual registrant	K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated	Vestavia Hills, Al	Aug 4, 2025	13 y	2	2
A••••• N•••• A•••••	I•• A••••••• S•••••••• I••• mixed wealth	Denver, Co	Jan 2, 2025	23 y	2	1
D••••• C•••••• A••••• dual registrant	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	Winston Salem, Nc	Oct 14, 2020	30 y	0	1
M•••••• S•••• A••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant	C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated	Charlotte, Nc	Jun 29, 2023	35 y	1	2
M•••••• F••••••• A•••••	A••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA	Raleigh, Nc	Dec 2, 2019	30 y	2	2
C•••••• J• A•••••• dual registrant	L•• F•••••••• L•• BD affiliated	San Antonio, Tx	Jul 21, 2021	19 y	1	1
C•••• W•••••• A••••••	A••• A••••••• P••••••• BD affiliated	Austin, Tx	Jul 10, 2026	12 y	1	1
P•••••• G••• A•••••• dual registrant	S•••••• S••••••••• I••• BD affiliated	Birmingham, Al	Nov 30, 2010	29 y	1	19
A•••• D•••• A•••••• dual registrant	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Dallas, Tx	Sep 6, 2024	12 y	0	1
D•••• B• A•••••• dual registrant	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Lake Charles, La	Oct 1, 2012	30 y	1	2
J•••• D••• A••••••	G••••••• A•••••••• L•• independent RIA	Reno, Nv	Mar 11, 2026	10 y	0	5
P•••••• F• A•••••• dual registrant	E••••• J•••• national BD	Oxford, Oh	Jan 24, 2007	31 y	0	2
B•••• E•••••• A••••••	V•••••••• A•••• M••••••••• L•• former	Lafayette, La	Jun 4, 2012	21 y	0	1
L••••• C•••••• A•••••• dual registrant	C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated	Crowley, La	Sep 5, 2025	48 y	2	1
M••••• A•••• dual registrant	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	Houston, Tx	Jun 17, 2021	12 y	1	1
B•••• A••••• Certified Financial Planner	N•••••• W•••••• L•• independent RIA	Little Rock, Ar	Dec 15, 2023	16 y	2	1
D•••• A•••••	I•• C••••••• L•• independent RIA	San Francisco, Ca	Feb 28, 2025	10 y	1	1
F•••• N••••••• A••••• dual registrant	L•• F•••••••• L•• BD affiliated	Tampa, Fl	Jun 18, 2025	11 y	1	1
P••• A••••• dual registrant	L•• F•••••••• L•• BD affiliated	Memphis, Tn	Aug 21, 2025	13 y	1	2
N••••••• A• A••	G••••• V••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA	Waukesha, Wi	Mar 14, 2022	15 y	0	1
C••••••••• K•••••• A•••	P•••• C•••••• F•••••••• mixed wealth	Overland Park, Ks	Mar 8, 2023	22 y	4	2
A•••• A•• A••• dual registrant	C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated	New York, Ny	May 8, 2017	12 y	1	2
R••••• M••••••• A•• H••••• dual registrant	G••••• R••••••••• P••••••• L•• institutional	San Rafael, Ca	Feb 19, 2026	20 y	2	1
H•••• A•• R•••• dual registrant	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Columbus, Oh	Jun 16, 2022	10 y	1	2
H••• W••• A••••••• dual registrant	L•• F•••••••• L•• BD affiliated	Tampa, Fl	Jun 13, 2025	21 y	3	1
F••• A•••••••• dual registrant	N••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated	Columbus, Oh	Nov 26, 2024	11 y	0	1
S•• A•••••••••	A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD	Minneapolis, Mn	Sep 2, 2026	11 y	3	2

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