DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Investment adviser representatives
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Jacob Richard Aaronson dual registrant | Morgan Stanley wirehouse | Lawrenceville, Nj | May 20, 2025 | 11 y | 1 | 2 |
| Blair Israel Aaronson | Virtue Capital Management, LLC independent RIA | Woodland Hills, Ca | Aug 22, 2019 | 41 y | 2 | 1 |
| Cole Edwin Aaronson Certified Financial Planner · dual registrant | A.G.P / Alliance Global Partners independent RIA | New York, Ny | Jun 24, 2021 | 12 y | 1 | 10 |
| M•••••• D•••• A••••••• dual registrant | I••••••••• W••••• C••••••• L•• independent RIA | Cranston, Ri | Feb 2, 2017 | 28 y | 2 | 1 |
| J•••• M• A••••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Houston, Tx | May 2, 2023 | 21 y | 2 | 1 |
| C••••• M•••••• A•••••• Certified Financial Planner | D•••••• W••••• S••••••••• L•• independent RIA | Granite Bay, Ca | Jun 14, 2013 | 19 y | 2 | 1 |
| G••••• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Corte Madera, Ca | Oct 25, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| T••• A•••• A•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | R••• P•••••• W••••• M••••••••• former | Bedford, Nh | Sep 27, 2019 | 22 y | 8 | 2 |
| E••• A•••• dual registrant | T••••••••• A••••••• I•• asset manager | Cincinnati, Oh | Jun 9, 2021 | 26 y | 1 | 1 |
| B•••• K•••• A••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Rockford, Il | Jun 1, 2009 | 22 y | 2 | 3 |
| M••• J•• A•••• dual registrant | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | West Des Moines, Ia | Nov 3, 2023 | 25 y | 2 | 1 |
| M•••••• S•••• A•••• dual registrant | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated | Bottineau, Nd | May 12, 2014 | 12 y | 0 | 1 |
| M••••••• A•••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Woodland Hills, Ca | May 5, 2011 | 25 y | 3 | 2 |
| N•••• A••• dual registrant | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Charlotte, Nc | Feb 28, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| B•••• P•••••• A••• dual registrant | A••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Roseville, Ca | May 13, 2024 | 25 y | 7 | 1 |
| J••••• P••••• A••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Palo Alto, Ca | Jan 3, 2011 | 25 y | 3 | 1 |
| P••••••• K••• A••• dual registrant | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Scottsdale, Az | Jul 10, 2019 | 18 y | 0 | 6 |
| B•••• M•••••• A••••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Palm Beach Gardens, Fl | Aug 12, 2025 | 11 y | 0 | 2 |
| J•••••• L•••• A••••• Certified Financial Planner | S••• H••• G••••• A•••••••• L•• independent RIA | San Francisco, Ca | Feb 11, 2010 | 21 y | 0 | 1 |
| J••• A••••••••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Oakhurst, Nj | Jun 8, 2018 | 28 y | 3 | 2 |
| M••• A• A••••• dual registrant | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Red Bank, Nj | Mar 5, 2021 | 34 y | 1 | 2 |
| A••••• M• A••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Bloomingdale, Il | Aug 19, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| L•••• B•••• A••••••••• dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny | Aug 22, 2024 | 28 y | 1 | 2 |
| D••••• K• A•••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Long Beach, Ca | Jun 1, 2009 | 35 y | 2 | 2 |
| K•••••• A•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | San Diego, Ca | Apr 20, 2011 | 35 y | 3 | 2 |
| V••••••• R••••• A•••• Certified Financial Planner | W••••••• independent RIA | Conshohocken, Pa | Jun 23, 2026 | 14 y | 0 | 1 |
| J•••• D••••• A••••• | W•••• I••••••••• A•••••••• L•• other | Nashua, Nh | Sep 15, 2025 | 41 y | 3 | 2 |
| F••• D•••• A•••••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Sunnyvale, Ca | Sep 27, 2019 | 32 y | 3 | 2 |
| A•• M•••• A•••••• Chartered Financial Analyst | F•••• F••••••••• A••••••• independent RIA | Irvine, Ca | Apr 20, 2022 | 25 y | 0 | 1 |
| H•••••• A•••••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Mar 3, 2014 | 26 y | 0 | 2 |
| R••• A••••• A••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Riverside, Ca | Jul 8, 1997 | 39 y | 0 | 2 |
| D•••• G•••••• A••••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | P••••••••• P••••••• G•••• independent RIA | Westerly, Ri | Sep 29, 2023 | 10 y | 0 | 2 |
| D•••• M••••• A••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Lambertville, Mi | May 18, 2010 | 28 y | 1 | 2 |
| N••••••• D••••• A••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Temperance, Mi | Dec 21, 2012 | 14 y | 0 | 2 |
| J••• M••••• A••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Houston, Tx | May 25, 2011 | 33 y | 1 | 1 |
| T•••••• D•••••• A••••• | B••••••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Wheaton, Il | Aug 25, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| D••••• A••••••• dual registrant | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Calabasas, Ca | Sep 16, 2025 | 14 y | 1 | 1 |
| A••••• V•• C•••••• A••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | May 21, 2025 | 11 y | 1 | 1 |
| M•••••• J••• A••• dual registrant | F•••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Miami Lakes, Fl | Feb 16, 2022 | 13 y | 0 | 1 |
| J•••• I•• A••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Lone Tree, Co | Dec 18, 2014 | 22 y | 3 | 2 |
| N•••• A•••••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | J•• F••••••••• L•• independent RIA | Los Angeles, Ca | Aug 12, 2021 | 11 y | 1 | 2 |
| A••••• A••••• dual registrant | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Wheaton, Il | Jul 6, 2017 | 16 y | 0 | 2 |
| R•••••• A••••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Campbell, Ca | Mar 31, 2025 | 10 y | 3 | 2 |
| S••••••• B••••••• A••••• Chartered Financial Analyst | C•••••• W••••• state registered | Pacific Grove, Ca | Dec 22, 2020 | 12 y | 2 | 3 |
| S••••• F••••••• A••••• F••••• Certified Financial Planner | P••••••• F•••••••• P••••••• state registered | Chevy Chase, Md | Jul 12, 2024 | 11 y | 1 | 4 |
| B••••• A••••••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Chico, Ca | Oct 2, 2017 | 25 y | 0 | 1 |
| J••••• M• A••••••••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Temecula, Ca | Jan 3, 2018 | 15 y | 2 | 2 |
| C••••••• A••••••• dual registrant | O•••• I••••••••• I••• BD affiliated | Gilbert, Az | Aug 31, 2026 | 10 y | 5 | 2 |
| J•••• D•••• A••••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | E••••• J•••• national BD | Stuart, Fl | Oct 3, 2013 | 18 y | 0 | 2 |
| K••••••• A••••••• A••••••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Palm City, Fl | Sep 1, 2008 | 18 y | 0 | 1 |
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