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Advisors
Investment adviser representativesAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
441,316 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Anita Maria Adams dual registrant | LPL Financial LLC BD affiliated | Avon, Oh | Aug 29, 2022 | 30 y | 7 | 2 |
| Ann Kelly Adams Certified Financial Planner · dual registrant | Morgan Stanley wirehouse | Orlando, Fl | Jun 22, 2023 | 26 y | 4 | 2 |
| Annie Lynn Adams dual registrant | Transamerica Retirement Advisors, LLC BD affiliated | Cleveland, Tn | Apr 9, 2025 | 15 y | 0 | 1 |
| A•••••• P••••• A•••• | C••••••••• K••• • A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Richland, Wa | Dec 16, 2019 | 12 y | 0 | 1 |
| B••••••• J••••• A•••• dual registrant | G•••••• S•••• W••••• S•••••••• L••• BD affiliated | Cohoes, Ny | Jul 15, 2021 | 16 y | 0 | 2 |
| B••••••• J•••• A•••• dual registrant | L•• E••••••••• L•• BD affiliated | Vienna, Va | Jul 6, 2026 | 20 y | 3 | 1 |
| B••• B• A•••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Lake City, Co | Jul 1, 2003 | 32 y | 1 | 2 |
| B•••• C•••••• A•••• dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Lafayette, La | Sep 5, 2025 | 10 y | 3 | 2 |
| B•••••• K•••• A•••• dual registrant | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | New Hope, Pa | Mar 11, 2011 | 42 y | 2 | 3 |
| B•••••• J• A•••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Greenwood Village, Co | May 16, 2022 | 25 y | 2 | 3 |
| B•••••• N••• A•••• dual registrant | P•••••••• A••••••• national BD | Knoxville, Tn | Dec 1, 2025 | 17 y | 0 | 1 |
| B•••••• K• A•••• Chartered Financial Analyst | R•• P•••••• W••••• independent RIA | Lancaster, Pa | Dec 7, 2016 | 14 y | 1 | 1 |
| B•••••• A•••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Fort Collins, Co | Mar 31, 2025 | 10 y | 1 | 2 |
| B•••••• A•••• dual registrant | P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | Fort Myers, Fl | Mar 26, 2025 | 10 y | 2 | 1 |
| B•••••• J• A•••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Amarillo, Tx | Sep 11, 2009 | 26 y | 2 | 1 |
| B•••• A•••• dual registrant | F•• W••••• M••••••••• L•• BD affiliated | West Des Moines, Ia | Oct 15, 2025 | 24 y | 1 | 7 |
| B•••• L• A•••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Delafield, Wi | Jan 28, 2025 | 13 y | 1 | 1 |
| B•••• E••••• A•••• dual registrant | C•••••• T•••• • C••••••• I••• independent RIA | Atlanta, Ga | Jul 30, 2004 | 29 y | 0 | 1 |
| B•••• P•••••• A•••• dual registrant | F•••••••• I••••••••• C••••••••• institutional | New York, Ny | Oct 19, 2005 | 21 y | 0 | 4 |
| B•••• J••••• A•••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Lincoln, Ne | Jan 14, 2021 | 14 y | 1 | 2 |
| B•••• M• A•••• dual registrant | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Grand Rapids, Mi | Sep 28, 2023 | 12 y | 1 | 1 |
| B•••• S••••• A•••• dual registrant | E••••• J•••• national BD | Hamilton, Mt | Apr 11, 2025 | 17 y | 1 | 2 |
| B•••••• D• A•••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Gainesville, Ga | May 9, 2023 | 22 y | 1 | 1 |
| B•••• W•••••• A•••• dual registrant | B•••••• L••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Concord, Nh | Feb 8, 2024 | 29 y | 0 | 4 |
| C•••••• J• A•••• dual registrant | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Salt Lake City, Ut | Nov 5, 2025 | 15 y | 2 | 2 |
| C•••••• M••• A•••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Grants Pass, Or | Mar 15, 2022 | 18 y | 0 | 2 |
| C••• R••••••• A•••• | A•••••••• C•••••• L•• independent RIA | La Jolla, Ca | May 1, 2018 | 17 y | 1 | 5 |
| C•••• T••••• A•••• Certified Financial Planner | I••••• P••••••• L•• independent RIA | San Clemente, Ca | Sep 26, 2022 | 12 y | 3 | 2 |
| C••• B••••••• A•••• dual registrant | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Honolulu, Hi | Apr 23, 1999 | 27 y | 0 | 3 |
| C••• A•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Denver, Co | Sep 20, 2006 | 21 y | 0 | 3 |
| C••• A•••• dual registrant | P•• W••••• M••••••••• BD affiliated | Powell, Oh | Oct 9, 2025 | 11 y | 4 | 1 |
| C•••••••• A•• A•••• | M•••• M••••••• I••• state registered | Amarillo, Tx | Jul 19, 1985 | 44 y | 2 | 1 |
| C•••••• J••• A•••• dual registrant | S•••••• W••••• P•••••••• L•• BD affiliated | Ogden, Ut | Dec 22, 2021 | 10 y | 0 | 2 |
| C••••••••• A•••• A•••• dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | San Diego, Ca | Oct 31, 2023 | 32 y | 4 | 2 |
| C••••••••• M•••••• A•••• dual registrant | C••• L•• BD affiliated | New Orleans, La | Mar 19, 2019 | 31 y | 1 | 2 |
| C••••••••• W•••••• A•••• dual registrant | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Nashville, Tn | Jan 2, 2009 | 26 y | 1 | 2 |
| C••••••••• J••• A•••• dual registrant | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Indianapolis, In | Mar 3, 2005 | 23 y | 0 | 4 |
| C••••••••• M•••••• A•••• dual registrant | A••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Indiana, Pa | Apr 20, 2026 | 18 y | 0 | 2 |
| C••••••••• M• A•••• dual registrant | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Radnor, Pa | Aug 7, 2018 | 21 y | 1 | 3 |
| C••••••••• H••••• A•••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | C••••••• P•••••• W••••• BD affiliated | Syracuse, Ny | Jan 30, 2024 | 17 y | 1 | 1 |
| C••••••• R• A•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Marksville, La | Oct 29, 2021 | 16 y | 1 | 1 |
| C•••• L• A•••• Certified Financial Planner · dual registrant | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Frisco, Tx | Apr 18, 2006 | 26 y | 1 | 1 |
| C••• C••• A•••• dual registrant | M••••• S•••••• wirehouse | Salt Lake City, Ut | Jun 1, 2009 | 31 y | 2 | 2 |
| C••••• S•••• A•••• dual registrant | R•••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | John Creek, Ga | Jun 28, 2016 | 12 y | 0 | 1 |
| C••• A•••••• A•••• | C••••••• P••••••• independent RIA | Irving, Tx | Dec 11, 2025 | 28 y | 5 | 1 |
| C•••••••• M•••••• A•••• | C•••• C•••••• A••••••• L•• independent RIA | Draper, Ut | Jun 25, 2018 | 11 y | 0 | 1 |
| C•••• P••••• A•••• Certified Financial Planner · dual registrant | S•••••• W••••• P•••••••• L•• BD affiliated | Ogden, Ut | Jun 8, 2012 | 42 y | 2 | 3 |
| C•••• C•••••• A•••• | H•• I••••••••• P•••••••• L•• independent RIA | Austin, Tx | Dec 18, 2025 | 18 y | 2 | 2 |
| C•••• M•••••• A•••• dual registrant | C••••••••• M••••••••• A•••••••• I••• independent RIA | Troy, Mi | Mar 11, 2024 | 44 y | 2 | 1 |
| D••••• A•••• dual registrant | L•• E••••••••• L•• BD affiliated | Cave Creek, Az | Oct 1, 2024 | 40 y | 1 | 3 |
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