DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

Advisors

Investment adviser representatives

Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.

AdvisorFirmBranchHere sinceIn industryPrior firmsStates
Margret Marie Ortloff
dual registrant
RBC Capital Markets, LLC national BDDelano, Mn Feb 28, 202311 y02
William Scott A'Hearn
dual registrant
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouseNew York, Ny May 20, 202611 y01
Scott A'Hearn
dual registrant
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouseFort Wayne, In Dec 8, 200620 y04
M•••••• A••••
dual registrant
J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseRochester Hills, MiOct 25, 202413 y01
C••• D••••• A•••••
dual registrant
T••••••• A•••••• N••••••• L•• BD affiliatedDenver, Co Aug 25, 202023 y13
A•• W• A••••••
dual registrant
M••••• S•••••• wirehouseMinneapolis, MnFeb 6, 201433 y02
N•••• A•• A••••••
dual registrant
S•••••••• A••••••• L•• national BDMaple Grove, Mn Mar 31, 202534 y22
G•••••• S•••• A••••••
Certified Financial Planner
R•• W••••• independent RIANaperville, IlApr 19, 202321 y41
T••••• E•••••• A••••••
dual registrant
A•••••• E••• asset managerLisle, IlSep 5, 201815 y31
N••••• P• A•••••
dual registrant
S•••••••• A••••••• L•• national BDGreen Bay, WiMar 31, 202518 y23
E••• A••••
dual registrant
C•••••• S••••• • C••• I••• national BDWestlake, TxOct 5, 202228 y11
M••••• L•••• A••••
Chartered Financial Analyst · dual registrant
N••••• A•••• M••••••••• L•• mixed wealthChicago, IlMay 8, 202615 y14
R••• P• A••••
dual registrant
E••••• J•••• national BDSpearfish, SdMar 5, 202619 y02
R•••• S•••• A••••••••
A••••••• A••••• L•• independent RIAHolland, Mi Apr 25, 202314 y21
M•••••• A••••
C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedTucker, Ga Sep 5, 202519 y11
S••• E• A••••••
dual registrant
R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealthMilwaukee, WiNov 10, 202410 y01
T•••• H••••• A•••••
dual registrant
E••••• J•••• national BDLongview, WaAug 8, 202527 y52
M•••••• A••••
dual registrant
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehousePrinceton, Nj Apr 26, 201115 y02
B•••• N•••••• A•••••
Certified Financial Planner
C••• L•• BD affiliatedOmaha, Ne Mar 22, 201810 y11
R••••• P••• A•••••
Certified Financial Planner
W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedFarmington, Ut Jul 1, 202428 y52
S••••• M••••• A••••
dual registrant
L•• F•••••••• L•• BD affiliatedBeverly Hills, CaMay 19, 202516 y12
T••••• V••••• A••••
C•••••• F•••••••• P••••••• A•• M••••••••• formerMinneapolis, MnJan 21, 201729 y11
D•••• J••• A•••••••
dual registrant
R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedVacaville, CaOct 27, 202514 y42
B•••• S•••••• A•••••••
S•• F•••••••• A••••••• independent RIAWinona Lake, InApr 27, 202610 y01
E••• M•••••• A••••
Chartered Financial Consultant · dual registrant
W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedLarkspur, Ca Aug 3, 202233 y53
E••• D•••• A•••••••
dual registrant
T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliatedJohnston, Ia Aug 31, 201825 y01
J•••••• D••• A••••••
Chartered Financial Consultant · dual registrant
S•••• F••• I••••••••• M••••••••• C•••• asset managerMinot, Nd Mar 5, 202418 y02
R•••••• A• A•••••
Certified Financial Planner
S••••••• F•••••••• M••••••••• I••• independent RIACentennial, CoFeb 20, 200823 y01
L••• A••••• A•••••••
E••••••• P••••••• independent RIAMinnetonka, MnApr 15, 202511 y01
J••• M•••••• A•••••
H••••• W••••• M••••••••• I••• independent RIAVancouver, WaMar 9, 202320 y01
S•••• L•• A••••••
dual registrant
M••••• S•••••• wirehouseWilmington, NcFeb 28, 201529 y03
A•••••••• A••••
F••••• I••••••••• independent RIATampa, Fl Dec 7, 202310 y02
A••••• A••••
dual registrant
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseNew York, Ny Jul 18, 202312 y02
D••••• W•••• A••••
R•••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedDanville, Va Jun 8, 202118 y11
J•••• A••••
dual registrant
E•••••••• A•••••••• L•• national BDWest Columbia, Sc Sep 22, 202010 y02
W•••••• B•••••• A••••
F•••• P••••••• W•••••• L•• independent RIALivingston, NjNov 25, 202511 y12
D•••• E••••• A••••
C••••• P••••••• L•• independent RIANew York, NyMay 30, 202320 y01
J••• D•••• A••••
dual registrant
C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedWalnut Creek, CaSep 5, 202519 y12
M••••••• B• A••••
dual registrant
M••••• S•••••• wirehouseHuntsville, AlJul 30, 201930 y32
M•••••• T••••• A••••
dual registrant
W•••••• S••••••••• I••• BD affiliatedPasadena, Ca Jan 15, 201331 y22
P•••••• E••••• A••••
dual registrant
L•• F•••••••• L•• BD affiliatedWashington, PaJan 8, 202419 y31
S•••••• M••• A••••
dual registrant
A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDPortland, Or Feb 11, 201433 y02
T••••• W•••••• A••••
dual registrant
S•••• F••• I••••••••• M••••••••• C•••• asset managerKennesaw, GaAug 4, 202548 y01
T•••• L• A••••
dual registrant
C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedEaston, MdMar 10, 202220 y11
V••••••• M•••• A••••
dual registrant
W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedJasper, Tn Feb 4, 202631 y31
V••••••• E•••••••• A••••
L••• independent RIALos Angeles, Ca Nov 21, 202319 y44
P••••••• A••• A•••••
dual registrant
M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedMinneapolis, MnDec 1, 202531 y12
C••••••• M• A•••••
dual registrant
C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedSolon, OhOct 24, 202411 y01
M••• S••••• A•••••
M•••• M•••••••• I••• formerLas Vegas, NvNov 10, 200924 y22
T••••• J••••• A•••••
dual registrant
C•••••• S••••• • C••• I••• national BDWestlake, TxJan 26, 202220 y21

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