DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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SEC-registered adviser
P•• A••••••• S•••••••• L••
Latest filing Jul 29, 2026
First filing on the tape Nov 8, 2011 · 59 filings
SEC status approved since Jun 20, 2003
RAUM
$1.1B
reported, Item 5.F
Discretionary
95%
of RAUM
Private clients
99%
$1.1B individuals and HNW
Advisors
46
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
$23.8M
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
45
36 advisory (5.B.1)
Offices
24
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
59 filings and snapshots on the tape
RAUM$1.1B as of Jul 29, 2026
Feb 29, 2012$505M then
HNW client RAUM$326M as of Jul 29, 2026
Mar 6, 2018$153M then
State-registered IARs (5.B.3)45 as of Jul 29, 2026
Mar 25, 201353 then
Employees (5.A)45 as of Jul 29, 2026
Mar 25, 201355 then
Private funds: no history
RAUM +21% over the last fiscal year+15% a year over threeIARs 49 to 45offices 25 to 24
Practice profile
derived from the filing of Jul 29, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- Mass-affluent RIA · private-client share at least 50 percent, non-HNW individuals at least 60 percent of private-client RAUM
- RAUM per advisor
- $23.8MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 106derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $1.8MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $223,492derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 95%derivedof RAUM
- Institutional
- 0.0%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.0derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 1.8derived25 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +21%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- -8.2%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +10%derived
- Compensation
- percentage of assets, fixed feesreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, pension consulting, selection of other advisersreportedItem 5.G
- Custody
- $80.2M, 232 clientsreportedItem 9.A
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
- has custody of client securities (9.A.1.b)
- marketing includes hypothetical performance (5.L.3)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- Individuals$753M69%
- High-net-worth individuals$326M30%
- Corporations and businesses$14.2M1.3%
- Individual clients
- 4,696reported
- HNW clients
- 178reported
- Pension plan clients
- 0reported
- Charitable clients
- 0reported
- Accounts
- 4,892reported
- Financial planning clients
- 0reported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- $80.2M for 232 clientsreported
- Compensation
- % of AUM, fixedreported
- Class basis
- private_client_share=0.99 fund_share=0.0 institutional_share=0.0 related_bd=true related_bank=false bd_reps=43.0derived
Advisors registered through the firm
46 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| J••• A•••• R•••••• | Albany, Ny | Aug 1, 2011 | 20 y | 2 |
| S•••••• H••••• | Los Angeles, Ca | Aug 29, 2012 | 25 y | 2 |
| H••••• E••••• J•••• | Albany, Ny | Oct 15, 2012 | 43 y | 3 |
| G••••• H••• A••••• | Houston, Tx | Oct 7, 2014 | 16 y | 1 |
| R••• Y••••••••• | Albany, Ny | Jul 11, 2016 | 28 y | 0 |
| W•••••• J••• M•••••Certified Financial Planner | West Chester, Pa | Jul 31, 2019 | 25 y | 1 |
| L•••• J••••• C••••••••• | Albany, Ny | Dec 2, 2019 | 15 y | 3 |
| D••••• J••• M••••••••• | Albany, Ny | Jun 15, 2020 | 34 y | 1 |
| S••••• M•••••• D••••••• | Auburn Hills, Mi | Jun 15, 2020 | 14 y | 1 |
| R•••• K• B••••• | Albany, Ny | Jun 18, 2020 | 11 y | 1 |
| G•••••• A•••• B•••••• | Albany, Ny | Jan 22, 2021 | 40 y | 3 |
| M••• E••• D••••• | Albany, Ny | Apr 8, 2021 | 26 y | 0 |
| D•••• W•••• C•••••• | Albany, Ny | Apr 8, 2021 | 26 y | 5 |
| M•••••• J•••• D•••••• | Albany, Ny | Apr 8, 2021 | 18 y | 0 |
| J••••• N••••••• M••••••• | Albany, Ny | Apr 8, 2021 | 12 y | 0 |
| E•••••• T•••••• S•••••• | Albany, Ny | Apr 8, 2021 | 16 y | 0 |
| D••••• R•••••• C••••••• | Rensselaer, Ny | Apr 8, 2021 | 42 y | 0 |
| S•••• M•••••• C••••• | Averill Park, Ny | Apr 8, 2021 | 21 y | 0 |
| B•••• P•••••• P•••••• | Albany, Ny | Apr 8, 2021 | 21 y | 0 |
| J••• K•••• R••••• | Albany, Ny | Apr 8, 2021 | 42 y | 0 |
| J•••• K••• P•••••• | Albany, Ny | Apr 8, 2021 | 27 y | 3 |
| D••• J••••• M••••••• | Albany, Ny | Apr 8, 2021 | 40 y | 0 |
| K•••• O••• F•••• | Albany, Ny | Apr 8, 2021 | 36 y | 0 |
| A••• Y•••••• J•••••••• | Albany, Ny | Apr 8, 2021 | 34 y | 0 |
| P••••• S•• Y•••• | Albany, Ny | Apr 8, 2021 | 28 y | 0 |
| L•••• W••••• C••••• | Malta, Ny | Apr 8, 2021 | 29 y | 0 |
| J••• R•••••• G•••••• | Albany, Ny | Apr 8, 2021 | 28 y | 0 |
| L••••••• M•••••• N••••• | Albany, Ny | Apr 30, 2021 | 33 y | 2 |
| D•••••• A••••• G••••• | Albany, Ny | May 16, 2021 | 17 y | 3 |
| C••• J• K••••• | Albany, Ny | Jan 3, 2022 | 25 y | 0 |
| J••••• M•••••• W•••••••• | Albany, Ny | Jul 28, 2022 | 12 y | 0 |
| V••••••• K•••••••• W••••• | Albany, Ny | May 31, 2023 | 32 y | 2 |
| C••••••••• B• S•••••Certified Financial Planner | Spring Lake, Nj | Jul 7, 2023 | 22 y | 4 |
| F•••••• B•••••• M•••••Chartered Financial Consultant | Chesterfield, Va | Jul 10, 2023 | 21 y | 10 |
| A••••• K••• F•••••• | Schwenksville, Pa | Sep 14, 2023 | 29 y | 2 |
| A••• D••••• S•••• | Bell Buckle, Tn | Nov 21, 2023 | 17 y | 2 |
| R•• L••• M•••••• | Albany, Ny | Nov 27, 2023 | 42 y | 3 |
| J••••• O•••••• | B••••Wood, Tn | Nov 30, 2023 | 11 y | 2 |
| W•••••• J•••• O•••• | Albany, Ny | Dec 4, 2023 | 25 y | 3 |
| K•••••• M•••••• H•••• S•••••••• | B••••Wood, Tn | Dec 4, 2023 | 11 y | 1 |
Advisor movement
8 left, 2 joined in 12 months
net -6 in 12 months1 left in 90 days0 joined in 90 daysdeparture rate 17% of current headcount14 left over 36 months
Left, latest
- G•••• S•••• to A• W••••• M••••••••• L••Jul 10, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M•••••• L•••• to A••••••• A••••••• L••Jun 15, 2026 · RIA to a newly registered adviser
- C•••••• M•••••••• L•••• to A••••••• A••••••• L••Jun 15, 2026 · RIA to a newly registered adviser
- J•••••• L••• D•••• to L•• F•••••••• L••Mar 31, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- G•••• R•••• W•••• to G•••• C•••••• A•••••••• L••Dec 31, 2025 · RIA to a state-registered adviser
- E•• N••• C•••• to O•••• W•••••• I•••Nov 5, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- S•••• D•••••• R••• to F••••••• F•••••••• S••••••••• L••Oct 2, 2025 · RIA to RIA
- L••• C•••• R••• to F••••••• F•••••••• S••••••••• L••Oct 2, 2025 · RIA to RIA
- C•••• Y•••• to F•••••• Y•••• I••••••••• W•••••Mar 12, 2025 · RIA to a state-registered adviser
- M••• C•••••• Y•••• to F•••••• Y•••• I••••••••• W•••••Mar 12, 2025 · RIA to a state-registered adviser
- C••••••••• T••••• B•••••••• to P••••••••• B•••••••• S•••••••• I•••Mar 7, 2025 · RIA to RIA
- W•••••• P••• B••••• to A••••• F•••••••• P•••••••• I•••Feb 3, 2025 · RIA to RIA
- Q•••••• P••••• to M•••••• A••••• S••••••••• L••Oct 31, 2024 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- J•••• J• K•••••• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Apr 25, 2024 · Other
- B•••••• A• B•••• to E••••• J••••Aug 7, 2023 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
Joined, latest
- M•••••• L•••• from L•• F•••••••• L••Apr 10, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- C•••••• M•••••••• L•••• from L•• F•••••••• L••Apr 10, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- G•••• R•••• W•••• from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••Aug 29, 2025 · Wirehouse to independent RIA
- M••• C•••••• Y•••• from P••••••• W••••• M••••••••• I•••Jan 27, 2025 · RIA to RIA
- C•••• Y•••• from P••••••• W••••• M••••••••• I•••Jan 15, 2025 · RIA to RIA
- W•••••• P••• B••••• from A•••••• W••••• L••Apr 26, 2024 · RIA to RIA
- K•••••• M•••••• H•••• S•••••••• from T•••• W•••••Dec 4, 2023 · RIA to RIA
- J••••• O•••••• from T•••• W•••••Nov 30, 2023 · RIA to RIA
- A••• D••••• S•••• from T•••• W•••••Nov 21, 2023 · RIA to RIA
- Q•••••• P••••• from A••• I••••• A•••••••Sep 27, 2023 · RIA to RIA
- W•••••• J•••• O•••• from T•••• W•••••Sep 21, 2023 · RIA to RIA
- R•• L••• M•••••• from T•••• W•••••Sep 21, 2023 · RIA to RIA
- A••••• K••• F•••••• from E•••••••• A•••••••• L••Sep 14, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- F•••••• B•••••• M••••• from W•••• F•••• A•••••••Jul 10, 2023 · Wirehouse to independent RIA
- C••••••••• B• S••••• from L•• F•••••••• L••Jul 7, 2023 · RIA to RIA
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for A••••••• A••••••• L••Jun 15, 2026 · Albany, Ny
- 2 left for F••••••• F•••••••• S••••••••• L••Oct 2, 2025 · Memphis, Tn
- 3 left for A••••••••• G•••• L••Dec 31, 2022 · Albany, Ny
- 2 left for P••••• C•••••• M••••••••• L••Oct 9, 2020 · B••••Wood, Tn
- 3 left for R•• W••••• M•••••••••Aug 7, 2019 · Albany, Ny
- 2 left for R•••• W••••• M••••••••• L••Jan 4, 2018 · Albany, Ny
- 2 left for R•• W••••• M••••••••• L••Jan 3, 2018 · Albany, Ny
- 3 left for A••••• W••••• M••••••••• L••Dec 31, 2017 · Los Angeles, Ca
- 2 joined from L•• F•••••••• L••Apr 23, 2026 · El Segundo, Ca
- 2 joined from P••••••• W••••• M••••••••• I•••Jan 24, 2025 · Brighton, Mi
- 2 joined from T•••• W•••••Nov 9, 2023 · High Point, Nc
- 2 joined from M••••••• A•••••••• I••Jul 15, 2020 · Kalamazoo, Mi
- 2 joined from M••••••• A•••••••• I••Jul 15, 2020 · Albany, Ny
- 2 joined from E•••••••• A•••••••• L••Jan 29, 2020 · Austin, Tx
- 3 joined from E•••••••• A•••••••• L••Jan 3, 2020 · Austin, Tx
- 22 joined from E•••••••• A•••••••• L••Oct 29, 2019 · Austin, Tx
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- Y••••• P•••••• S•• · President And Chief Compliance Officercontrolsince 11/2021 · owns less than 5%
Entity owners
- P•• H•••••••• L•• · Sole Member Compliance Officerdirect · owns 75% or more
- B•••• C•••••• G••••• I••• · Ownerindirect · owns 75% or more of W•••••••• M••••••••• S••••••• L•• · public reporting company
- W•••••••• M••••••••• S••••••• L•• · Ownerindirect · owns 75% or more of P•• H•••••••• L••
Related persons
Schedule D 7.A
- C•••• L•••• S••••••••• L••broker-dealern
- C• W••••• M••••••••• L••investment advisernRAUM $734M
- H••••• E••••• J••••insurancen
- I•••••••• A•••• A•••••real estaten
- M••••••• S••••••••• I•••broker-dealern
- P•• F•••••••• S•••••••• I•••real estaten
- P••••• K••••• S••••••• I••••••••• I•••broker-dealern
- R••••••••• I•••••••• C••real estaten
- W•••••••• F•••••••• P•••••••real estaten
- W•••••••• R••• M••••••••• L••real estaten
- W•••• E••••• G••••• I•••broker-dealerinvestment advisernRAUM $1.0B
Advisers that list P•• A••••••• S•••••••• L•• as a related person
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Albany, Ny · principal | 45 | 4 | 5 | 1 | |
| B••••Wood, Tn | 5 | 0 | 0 | ||
| Houston, Tx | 2 | 2 | 0 | ||
| Malta, Ny | 2 | 0 | 0 | ||
| Auburn Hills, Mi | 2 | 0 | 0 | ||
| Portage, Mi | 0 | 0 | 1 | ||
| Syracuse, Ny | 0 | 0 | 0 | ||
| Brighton, Mi | 0 | 0 | 0 | ||
| Clinton Twp, Mi | 0 | 0 | 0 | ||
| Memphis, Tn | 0 | 0 | 2 | 1 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- B••••Wood, TN5 employees
- Portage, MI2 employees
- Malta, NY2 employees
- Memphis, TN2 employees
- , 1 employees
- Palm Springs, CA1 employees
- West Chester, PA1 employees
- Southington, CT1 employees
- Auburn Hills, MI1 employees
- Averill Park, NY1 employees
- , 1 employees
- , 1 employees
- Los Angeles, CA1 employees
- Pompano Beach, FL1 employees
ADV anomalies
1 against comparable advisers; where to look, not conclusions
- control person changedChange between filings · filing Jul 29, 2026Y••••• P•••••• S•• (PRESIDENT AND CHIEF COMPLIANCE OFFICER) left Schedule A between the filings of 2024-03-28 and 2026-07-29peers: independent wealth managers, $1B to $5B (1,362)
What changed
consecutive filings, newest first
- Other offices · 23 to 24Apr 22, 2026 to Jun 18, 2026
- Other offices · 22 to 23Mar 27, 2026 to Apr 22, 2026
- Accounts · 4,419 to 4,892Sep 4, 2025 to Mar 27, 2026
- Advisory employees · 37 to 36Sep 4, 2025 to Mar 27, 2026
- BD registered reps · 44 to 43Sep 4, 2025 to Mar 27, 2026
- Corporate clients · unset to 18.0Sep 4, 2025 to Mar 27, 2026
- HNW clients · 129 to 178Sep 4, 2025 to Mar 27, 2026
- Individual clients · 4,287 to 4,696Sep 4, 2025 to Mar 27, 2026
- Assets in custody · $71.4M to $80.2MSep 4, 2025 to Mar 27, 2026
- Employees · 49 to 45Sep 4, 2025 to Mar 27, 2026
- State-registered IARs · 49 to 45Sep 4, 2025 to Mar 27, 2026
- Other offices · 26 to 22Sep 4, 2025 to Mar 27, 2026
- Discretionary RAUM · $872M to $1.0BSep 4, 2025 to Mar 27, 2026
- HNW RAUM · $249M to $326MSep 4, 2025 to Mar 27, 2026
- Individual RAUM · $650M to $753MSep 4, 2025 to Mar 27, 2026
- Non-discretionary RAUM · $33.6M to $50.5MSep 4, 2025 to Mar 27, 2026
- RAUM · $905M to $1.1BSep 4, 2025 to Mar 27, 2026
- Financial planning clients · 0 to 0Mar 26, 2025 to Sep 4, 2025
- Other offices · 25 to 26Mar 26, 2025 to Sep 4, 2025
- Accounts · 4,457 to 4,419Feb 20, 2025 to Mar 26, 2025
- BD registered reps · 49 to 44Feb 20, 2025 to Mar 26, 2025
- Corporate clients · 12.0 to unsetFeb 20, 2025 to Mar 26, 2025
- HNW clients · 176 to 129Feb 20, 2025 to Mar 26, 2025
- Individual clients · 4,269 to 4,287Feb 20, 2025 to Mar 26, 2025
- Assets in custody · $33.1M to $71.4MFeb 20, 2025 to Mar 26, 2025
- Employees · 50 to 49Feb 20, 2025 to Mar 26, 2025
- Other offices · 17 to 25Feb 20, 2025 to Mar 26, 2025
- Discretionary RAUM · $666M to $872MFeb 20, 2025 to Mar 26, 2025
- HNW RAUM · $243M to $249MFeb 20, 2025 to Mar 26, 2025
- Individual RAUM · $445M to $650MFeb 20, 2025 to Mar 26, 2025
- Non-discretionary RAUM · $31.5M to $33.6MFeb 20, 2025 to Mar 26, 2025
- RAUM · $698M to $905MFeb 20, 2025 to Mar 26, 2025
- Accounts · 4,410 to 4,457Feb 8, 2024 to Mar 28, 2024
- Advisory employees · 34 to 37Feb 8, 2024 to Mar 28, 2024
- BD registered reps · 36 to 49Feb 8, 2024 to Mar 28, 2024
- Corporate clients · 7 to 12Feb 8, 2024 to Mar 28, 2024
- HNW clients · 78 to 176Feb 8, 2024 to Mar 28, 2024
- Individual clients · 4,325 to 4,269Feb 8, 2024 to Mar 28, 2024
- Assets in custody · $271M to $33.1MFeb 8, 2024 to Mar 28, 2024
- Employees · 46 to 50Feb 8, 2024 to Mar 28, 2024
Signals
42 dated events
- G•••• S•••• left P•• A••••••• S•••••••• L•• for A• W••••• M••••••••• L•• (registered 2026-07-08)Jul 10, 2026 · Advisor changed firm · fact
- C•••••• M•••••••• L•••• left P•• A••••••• S•••••••• L•• for A••••••• A••••••• L•• (registered 2026-06-17)Jun 15, 2026 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• L•••• left P•• A••••••• S•••••••• L•• for A••••••• A••••••• L•• (registered 2026-06-17)Jun 15, 2026 · Advisor changed firm · fact
- 2 advisors left P•• A••••••• S•••••••• L•• (Albany, NY) for A••••••• A••••••• L•• on the same dayJun 15, 2026 · Team lift-out · derived
- 2 advisors left L•• F•••••••• L•• (EL Segundo, CA) for P•• A••••••• S•••••••• L•• within 12 daysApr 23, 2026 · Team lift-out · derived
- J•••••• L••• D•••• left P•• A••••••• S•••••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2026-04-01)Mar 31, 2026 · Advisor changed firm · fact
- G•••• R•••• W•••• left P•• A••••••• S•••••••• L•• for G•••• C•••••• A•••••••• L•• (registered 2026-01-02)Dec 31, 2025 · Advisor changed firm · fact
- E•• N••• C•••• left P•• A••••••• S•••••••• L•• for O•••• W•••••• I••• (registered 2025-11-19)Nov 5, 2025 · Advisor changed firm · fact
- L••• C•••• R••• left P•• A••••••• S•••••••• L•• for F••••••• F•••••••• S••••••••• L•• (registered 2025-09-05)Oct 2, 2025 · Advisor changed firm · fact
- S•••• D•••••• R••• left P•• A••••••• S•••••••• L•• for F••••••• F•••••••• S••••••••• L•• (registered 2025-09-05)Oct 2, 2025 · Advisor changed firm · fact
- 2 advisors left P•• A••••••• S•••••••• L•• (Memphis, TN) for F••••••• F•••••••• S••••••••• L•• on the same dayOct 2, 2025 · Team lift-out · derived
- P•• A••••••• S•••••••• L•• reported 25 offices beyond its principal office, up from 17 (2025-02-20 to 2025-03-26)Mar 26, 2025 · Office count change · derived
- P•• A••••••• S•••••••• L•• reported RAUM $905.4M, up 30% from $697.7M (2025-02-20 to 2025-03-26)Mar 26, 2025 · RAUM change · derived
- M••• C•••••• Y•••• left P•• A••••••• S•••••••• L•• for F•••••• Y•••• I••••••••• W••••• (registered 2025-03-07)Mar 12, 2025 · Advisor changed firm · fact
- C•••• Y•••• left P•• A••••••• S•••••••• L•• for F•••••• Y•••• I••••••••• W••••• (registered 2025-03-07)Mar 12, 2025 · Advisor changed firm · fact
- C••••••••• T••••• B•••••••• left P•• A••••••• S•••••••• L•• for P••••••••• B•••••••• S•••••••• I••• (registered 2025-03-06)Mar 7, 2025 · Advisor changed firm · fact
- W•••••• P••• B••••• left P•• A••••••• S•••••••• L•• for A••••• F•••••••• P•••••••• I••• (registered 2026-01-26)Feb 3, 2025 · Advisor changed firm · fact
- 2 advisors left P••••••• W••••• M••••••••• I••• (Brighton, MI) for P•• A••••••• S•••••••• L•• on the same dayJan 24, 2025 · Team lift-out · derived
- Q•••••• P••••• left P•• A••••••• S•••••••• L•• for M•••••• A••••• S••••••••• L•• (registered 2024-11-05)Oct 31, 2024 · Advisor changed firm · fact
- J•••• J• K•••••• left P•• A••••••• S•••••••• L•• for N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• (registered 2024-07-03)Apr 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
- Chiam Alexander Markowits (Owner) no longer on Schedule A of P•• A••••••• S•••••••• L•• (listed 2024-02-08, absent 2024-03-28)Mar 28, 2024 · Control person left · inference
- 2 advisors left T•••• W••••• (High Point, NC) for P•• A••••••• S•••••••• L•• on the same dayNov 9, 2023 · Team lift-out · derived
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- P•• A••••••• S•••••••• L•• reported RAUM $725.2M, down 26% from $976.6M (2022-10-18 to 2023-03-17)Mar 17, 2023 · RAUM change · derived
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Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Independent wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- $23.8Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
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- Sep 14, 2026